从事董秘工作心得体会（精选3篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“董秘处工作总结”。
第1篇：董秘工作总结
述 职 报 告
尊敬的各位领导、各位代表、各位同事：
大家上午好！
一是服务公司股代会、董事会，为董事会工作提供参谋意见。协助总经办工作。二是根据董事会工作安排，落实股东大会、股代会、董事会的会议组织、做好会议记录，拟定会议纪要，起草有关材料和文件；三是落实好制度修改工作。四是协助董事长、副董事长及各位董事处理董事会的日常工作和在行使职权时切实履行公司章程及其他有关规定;五是协调和配合董事会、监事会和总经办之间的工作联系;六是接待来访，回答咨询。对照以上职责，现将本人2011年工作情况述职如下，请各位予以评议： 一、一年来的工作情况
（一）尽职责，认真履行本职工作。作为董事会秘书，认真服务好股代会、董事会，配合好总经办工作，尽力做好董事会的“参谋员、信息员、宣传员和服务员”。一是协助董事会处理日常事务，完成董事会交给的各项工作任务。二是密切联系公司董事会、监事会和总经办工作，及时传达贯彻政府部门有关政策和公司董事会有 关文件精神和要求，反馈公司相关部门的意见。三是根据董事会安排，落实股东代表大会8次和董事会会议65余次，拟定股代会决议9份，董事会纪要16份。四是积极做好有关对外接待和来访，协助办公室外事接待工作。五是做好信息收集和档案整理工作，为董事会决策提供参考依据和备查。六是积极配合做好企业文化的建设，配合办公室做好对外宣传、媒体衔接工作。
（二）抓核心，高效完成重点工作。今年在董事会领导下主要落实制度修订、换届选举和起草第二届工作报告文字稿三项重点工作。一是根据董事会安排，特别是在董事长和总经理的指导下，具体执行《基本制度》文字修订工作。将一些与实际操作不一致的制度条文进行了修订；在实际工作中新产生的一些问题和具体工作要求，在制度中予以明确和完善；新修改的基本制度经董事会集体研究并报股代会审议通过。二是根据董事会统一安排，认真落实和执行换届工作，落实了换届工作有关文件的文字稿起草，落实和执行会议的组织工作。三是做好第二届工作报告文字起草工作。汇集公司所有高管和中层干部的聪明才智，努力体现公司董事会发展思路，做好第二届工作总结和第三届工作方针的文字稿起草。
二、存在的不足。回顾一年来的工作，工作结果和自身水平与公司发展和董事会要求仍存在差距。主要表现在：一是理论知识和实践能力有待于进一步提高;二是工作中积极主动性不够，没有达到董事长提出的积极主动工作的要求；三是个人工作能力和业务水平有待加强，在把握全局高度、细致性和缜密性等方面还不够；四是个人修为和为人处事方式有待进一步提高。对这些问题，我将在今后的工作中认真-23-篇2：冯先庚董秘助理工作总结 工作总结
在公司大接待室，王总面试的情景还历历在目，当时还处于有点腼腆学生的我如今已经在公司工作一年多了，我对一年来的工作作出以下总结：
公司上市工作方面：
来公司时，正逢公司上市关键时刻，没有经过任何培训的我就加入了紧张的工作中。对于一个刚走出校园的金融专业学生，能到公司从事ipo方面的工作让我感到万分荣幸。作为我们学院唯一一个同时拥有证券从业资格和期货从业资格的毕业生，我对公司上市流程并不陌生，自认为找到了一个能展现证券方面才能的平台。但到了办公室后我发现，现实工作和我们在课本中学到的东西存在巨大的不同，许多理论知识是用不到的，而办公用的各种办公软件和器材在学校都很少接触；面对这么多的陌生东西我只好边工作边学习，工作效率一度不能让自己满意，多亏有经理手把手的教导和同事的热心帮助使我现在基本上能熟练掌握word/excel等办公软件的运用。在今后的工作中希望通过多运用、多练习、多向领导请教等方法，把这个工作中的短板变成强项。我来到办公室时，距证监局辅导验收还有两个多月的时间，办公室挤满了大量的文件，同时还有很多文件被源源不断的收集过来；面对这么多的文件我一边熟悉，一边整理存档。在这期间券商和律师隔两三天就会给领导发一个长长的资料清单，协助经理把这些资料从公司各部门收集回来后还需要复印三份，我们自己存档一份，剩下的两份报送给券商和律师。这些材料最终都是要提供给证监会的，每一份材料对公司上市都至关重要，经理对这些提供出去的材料时刻要求“零差错”，每次报送之前都要检查一两遍，对于拿不准的材料要找相应部门领导重新确认无误后才能报送。在这两三个月期间我和经理虽然经常加班，但每天工作都很充实、很有激情。2012年6月20日中国证监会出具了公司上市申请行政许可受理通知书，我们阶段性的完成了工作任务。在接下来的一个多月中我把券商和律师的工作底稿复印了两份，各种文件有二十多箱，印掉了几十万张纸；其中一份封存后放到集团四楼存档，一份我们整理后，根据内容做上标签存放在办公室文件柜中，以便以后需要时能及时找出。公司“三会”工作方面：
董事会、股东大会召开及会议材料的撰写和整理是我们部门的一项重要工作，会议召开的质量直接影响着股东对我们公司的评价。每次在会议召开前一个月经理就忙着写会议材料，发会议通知；但到会议召开前那天我们的工作压力还是非常大的，不但要布置会场，到机场接待各位远来的老总，而且最重要的是会议材料一般都是在会议召开前天晚上才能定稿；拿到材料后要打印三十多份，然后再一份一份的分开，用文件夹夹好；在那天晚上我和经理凌晨一两点才能休息。在会议召开前经理通常会让我把会议材料认真检查一遍，确保没有错误；由于时间紧迫，工作量大，在上次召开的会议中《总经理工作报告》没来得及审查，出现了少量的错别字。这次错误主要责任在我；细节决定成败，在今后的工作中我一定听从经理的教导，把工作做到
细中更细。
工作心得：
记得在看第一财经《财富人生》专访红豆集团总裁周海江的节目时，他在谈公司转型时提到如果企业一直沉溺在安逸的生产经营模式中而不去改革，当市场环境一点一点的变化时，就会像“温水煮青蛙”那样慢慢的死掉。我也深深地体会到其中的道理，上行政班工作的我们和车间流水线工人有很大不同，会有很多空闲的时间，如果在这种松懈的环境下逐渐养成放纵、消极和坠落的工作习惯，当工作环境发生大的变化或遇到竞争对手时，我们还能拿什么能力和人家去竞争，去比拼；到那时我们不就蜕变成了沸水中的青蛙。在今后的工作中我要时刻利用各种空余时间和机会提高自己的工作能力，发挥优点，弥补缺点，做一个始终称职的员工。
董事会秘书办公室 冯先庚篇3：董事会秘书绩效总结 2011年1季度董事会秘书绩效总结
一、绩效总结表
二、问题分析 1.工作质量有待提高 2.控股子公司工作推动较差
尤其是奔驰，董事会决议会签、08年财务结果确认等事项，进度严重滞后；
三、改善思路
1.努力改善工作质量； 2.通过专业培训提高工作水平； 3.加强外部股东、董监事的沟通；
四、下季度重点工作 1.担保三会； 2.奔驰董事会； 3.农业公司董事会；
董事会秘书2011/4/14篇4：2013年度工作总结 2013年度工作总结
所在公司/部门：董秘办 岗位：助理 姓名：郝静远
一、岗位基本情况描述：
（一）董秘办助理的职责：
1、负责与委派董秘和各子公司会议报告负责人间的信息传达和沟通协调；
2、委派董秘子公司报送的定期股东会报告、定期董事会报告、每月定期总经理报告及各类临时报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登记和总结管理；
3、领导的辅助类工作。
（二）本人于2013年2月26日进入一投集团试用任职该岗位，于2013年7月份成功转正。直接上级为董秘办主任徐明贵徐总，无直接下属。
二、工作业绩
1、完成2月至8月每月定期总经理报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登记和总结管理；
2、完成6月至8月每月项目简报报告的提醒、收集、汇总整理、装订呈报、存档、登记和总结管理；
3、与委派董秘和各子公司会议报告负责人间的信息传达和沟通协调；
4、在职期间临时调去大成兼做秘书相关工作，主要负责会议纪要的写作。
5、在职期间协助人事部、总裁办相关领导负责长江商学院高球俱乐部、戈八活动的后勤工作，主要负责物料的管理和接机工作。
6、负责25周年庆公司文件的收集、整理、存档和对外交接。
三、存在的问题：
（一）存在的问题：
1、草拟文字资料的格式细心程度、和内容完整度仍有欠缺；
2、工作认真程度仍有欠缺。
（二）为了弥补这些不足从而提升更高的工作能力，对现在以及未来工作要求做了规划：
1、学习公文写作相关知识，熟悉股东会、董事会等会议相关资料的格式和内容，并在日常生活中多阅读，培养文字编写逻辑；
2、做事要更加耐心和细心，完成的工作要多次检查避免错误，做到工作效率和质
量高度匹配。
3、注重内容和形式的统一。
四、学习与发展
（一）培训与学习：
1、参加公司人事部组织的新人培训，了解公司历程及文化；
2、参加公司董秘办的董秘业务知识培训；
3、根据领导所给资料和指点，学习公司章程、会议议事规则和会议资料的编写、修改和调整；
（二）培训与学习取得的效果与存在的问题：
1、快速了解公司发展情况和人员构成，容易融入公司文化，快速找到工作定位；
2、董秘业务知识的培训和资料学习直接帮助了日后顺利接手完成职责工作内容，减少了作为新人的工作压力和工作错误；
五、个人评价：
（一）工作态度、专业能力和工作经验方面的自我评价
从进入一投集团开始，本人就虚心学习、努力工作，一直本着认真负责的态度来做好每一件事。由于大学专业为文秘，并且在学校的四年学习的都是办公室工作领域，所以现在工作中涉及到公文写作的，都能较好的运用相关知识和经验去处理。但关于公司治理制度及会议相关的资料编写文字方面与课本所学有一定的不同更应该理论联系实际，在之后的工作中要重点培养该能力。
（二）工作方式、方法方面的自我评价
仍保留以前用笔书写后再形成电子文档的工作习惯，这样会导致工作程序重复，影响工作效率，这一点日后需要改正，要培养直接电子文档的编写习惯。
（三）协作配合方面的自我评价
能较好的配合上级领导完成配合性辅助类工作，与工作中涉及到的联系人也能较好的沟通协调，但与同事的工作交流方面仍需更放开更大胆一些。
（四）学习与发展方面的自我评价
为了能在日后的事业工作上有更多的突破和上升，努力学习公文写作方面的知识，考取相关的证照，以一个上市公司专业董秘必需能力的目标来积极学习，补充仍缺乏的知识和能力。
六、意见和建议
无
七、其他需要说明的事项 无
总结人：郝静远
日期：2013年12月31日篇5：新三板挂牌企业董秘全程指引(年终总结版)新三板挂牌企业董秘全程指引（年终总结版）
一、董事会秘书的概念
董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责股权事务管理、公司治理、筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
我国法律对董秘的规定是在《公司法》中，第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
《上海证券交易所股票上市规则》(2012)和《深圳证券交易所股票上市规则》(2012)中有关章节都明确了董事会秘书这一职位，要求“上市公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责”，并规定了相应的职责和作用。《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，专门针对董事会秘书做了详细的规定。
二、董事会秘书职责
董秘的主要职责涉及董事会和股东大会相关文件及筹备管理事宜、信息披露事务，还要为董事会决策提供意见和建议，协助董事会遵守国家法律法规和公司章程。另外，董事会秘书对公司内外关系的沟通协调和治理监督职责。
中小企业发展壮大，从非公众公司走向公众公司，从有限公司的人合到股份公司的资合，从内源融资转向外源融资，若要稳健发展，就需要内部建立现代企业法人治理结构，外部吸引资金投资和人才。从外部投资者角度来看，公司规范治理，能有效保证投资者的资金安全和运用到位，达到投资安全和增值的目的。持续信息披露，及时准确全面的向市场展示自身治理结构的规范性，以及经营优势、风险等信息，确保市场参与各方能对挂牌公司运营情况及时了解，增强挂牌公司对外部投资者的吸引力。结合这条轴线，董秘的工作职责就是围绕信息披露、公司治理、日常事务以及挂牌后的资本运作为基础的。
三、董事会秘书在信息披露中的工作内容
在信息披露过程中，董秘需要协助公司制定信息披露管理制度，促使挂牌公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并向股权转让系统办理定期报告和临时报告的披露工作。
（一）信息披露原则
《证券法》明确了信息披露的基本原则：真实、准确、完整，不得由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）信息披露内容
凡是对投资者投资决策有重大影响、对公司股票价格可能产生较大影响的信息，均应披露。控股子公司发生的挂牌公司股票价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息。
（三）企业挂牌前的信息披露
企业挂牌前，要使企业符合股转系统对企业的挂牌要求：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营;股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;企业挂牌的过程是达到这四个挂牌要求的过程，也是企业信息披露的过程。企业挂牌时向股转系统提交《公开转让说明书》《法律意见书》《财务报表和审计报告》，是对企业信息的全面披露。
《股转系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》中规定，《公开转让说明书》要求披露的内容具体是：
1、公司基本情况
披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5％以上股份股东的名称、持股数量及比例、股东性质、直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及股东之间关联关系。披露控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变化。设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况。披露董事、监事、高级管理人员的情况。
2、公司业务情况
公司主要业务、主要产品或服务及其用途。内部组织结构(包括部门、生产车间、子公司、分公司等)，披露主要生产或服务流程及方式(包括服务外包、外协生产等。披露与其业务相关的关键资源要素。披露其所处行业概况、市场规模及基本风险特征(如行业风险、市场风险、政策风险)并可分析公司在行业中的竞争地位。)
3、公司治理情况
披露最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。同业竞争情况，有无大股东占款情况，董监高的变动情况和原因。
4、公司财务情况
披露最近两年及一期的财务报表，在所有重大方面公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
（三）挂牌后持续信息披露
1、定期报告
定期报告包括年度报告、半年度报告,可以披露季度报告。挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。
《年度报告内容与格式指引（试行）》?，主要内容包括重要提示、目录和释义，公司简介，会计数据和财务指标摘要，管理层讨论与分享，重要事项，股本变动及股东情况，董监高及核心员工情况，公司治理及内部控制、财务报告，备查文件目录等十个章节。年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。半年度报告中的财务报告无需审计，可自愿进行审计。
2、临时报告
临时报告是指挂牌公司按照法律法规和股转系统有关规定发布的除定期报告以外的公告。临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
需要披露临时报告的情形：
（1）监事会、董事会、股东大会，会议内容涉及到应当披露的重大信息的。
（2）董事会决议涉及到根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资）等事项。
（3）除日常关联交易之外的其他关联交易。
（4）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
（5）董事会审议通过利润分配方案、资本公积转增股本方案。（6）股票转让被股转系统认定为异常波动的。
（7）公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响，需要发布澄清公告的。
（8）实行股权激励计划的。
（9）限售股份在解除转让限制前。
（10）持股5%以上的股东，权益份额变动达到股转系统规定标准的，应披露权益变动公告。
（11）挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的。
（12）股转系统对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后。
（13）挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内以临时公告的形式披露：
1）控股股东或实际控制人发生变更； 2）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金； 3）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份； 4）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
5）公司董事、监事、高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责； 6）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
7）董事会就并购重组、鼓励分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议；
8）变更会计师事务所、会计政策、会计估计； 9）对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）； 10）公司及其董监高、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚； 11）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；
12）主办券商或股转系统认定的其他情形。
（四）报备
报备工作具体是指：
1、向股转系统报备公司信息披露事务管理制度。
2、在挂牌时向股转系统报备董监高的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任的或者上述报备事项变化的，应当在两个转让日内报备最新资料。
3、董监高应当在挂牌时签署《董事（监事、高管）声明及承诺书》；新任的董事、监事，应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命五个转让日内，新任高管应让在董事会通过其任命后五个转让日内签署承诺书并报备。
四、董事会秘书在公司治理中的工作内容
董秘需要协助公司建立法人治理机制，制定公司治理制度，督促公司三会规范运作。
（一）公司治理机制
我国公司治理机制采用“三权分立”的制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会。通过权力的制衡，使三大机关各司其职，又相互制约，保证公司顺利运行。
1、股东大会，由公司全体股东组成，所体现的是所有者对公司的最终所有权，是公司的最高权力机构。
2、董事会，由公司股东大会选举产生，对公司的发展目标和重大经营活动作出决策，维护出资人的权益，是公司的决策机构。董事会最终人数一般是奇数，董事会一般设有董事长、副董事长、常务董事。人数较多的公司还可设立常务董事会。
3、监事会，是公司的监督机构，对公司的财务和董事、经营者的行为发挥监督作用。成员不得少于三人，监事会设主席一人，可以设副主席。董事、高级管理人员不得兼任监事。
4、经理，由董事会聘任，是经营者、执行者。是公司的执行机构。
5、三会规范运作
董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议，应该按照法律规定进行。
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
监事会每六个月至少召开一次会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
股东大会应当每年召开一次年会，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。挂牌后企业年度股东大会，需要律师见证，并出具法律意见书。
6、董监高任职资格
《公司法》第146条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
第2篇：董秘工作规则
董秘工作规则（模板）
第一章 总则
第一条
为促进XXXX公司(以下简称公司)规范运作，明确公司董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》、《XXXX公司章程》（下称“《公司章程》”）、《公司董事会议事规则》（下称“《董事会议事规则》”），特制定本细则。第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高管，向董事长和董事会报告工作。
第三条 董事会秘书依照本细则行使职权、开展工作。
第二章 董事会秘书的聘任
第四条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
第五条 董事会秘书应符合以下任职条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉公司的企业文化；
（三）熟悉公司及公司子企业的主营业务；
（四）具有一定的法律、财务等专业知识。
第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：/ 6
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）公司现任监事；
（七）法律法规规定不得担任公司董事会秘书的其他情形。
第七条 公司设董事会办公室作为董事会常设工作机构，协助董事会秘书具体办理与董事会有关的各项日常工作。
公司董事会秘书暂缺时，由董事会办公室主任代行董事会秘书的职责。
第三章 董事会秘书的职责与权利
第八条 董事会秘书负责准备、起草及向出资人递交出资人所需要的涉及法人治理的文件及材料。/ 6
第九条 董事会秘书负责与公司各位董事进行沟通、协助公司经营管理层与董事会进行沟通。
第十条 董事会秘书负责组织起草及修改公司涉及法人治理的各项内部管理制度。
第十一条 董事会秘书负责组织与董事会会议相关的各项工作：
（一）接收并整理会议议案，对所提交的议案进行形式上的审查，包括：提案人资格、提案人数是否符合《公司法》及《公司章程》的规定、提案名称和内容是否符合要求、提案附带的材料是否齐全等；上述内容不符合规定的，董事会秘书应要求提案人补齐材料或修改议案；
（二）根据公司经营管理工作安排，提出会议方案，包括：会议时间、会议地点、会议出席人员及列席人员名单、会议议程、所审议提案及相关材料清单、会议费用等，报董事长决定；
（三）根据董事长批准的会议议程安排和出席会议的人数，整理、复制相应份数的会议文件；
（四）根据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，向董事会成员和列席人员发出会议通知并提供会议材料，统计出席人员情况；
（五）根据会议情况编写董事会会议纪要，并报董事长审阅；/ 6
（六）董事会会议材料、会议决议、会议纪要以及其他文件的档案管理工作；
（七）与董事会会议相关的其他工作。
第十二条 董事会秘书应当为董事会决策提供意见和建议，并协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规以及《公司章程》的要求。
第十三条 董事会秘书负责组织编制公司发展战略，并根据国家经济形势的发展变化及政策调整做好战略修订的相关工作。
第十四条 董事会秘书负责督促公司经营班子贯彻执行董事会决议，并及时将执行情况和完成进度报告董事长：
（一）列席公司经理办公会，当经理办公会决议事项超出经理办公会职权时，董事会秘书应当及时告知经理办公会会议召集人；
（二）每季度向经营班子了解董事会决议事项的执行情况及完成进度，并以书面报告的形式报告董事长。第十五条 董事会秘书为外部董事履行职责提供必要的协助：
1、为外部董事提供所需的公司内部各项资料；
2、协助外部董事及时了解与公司主营业务内容相关的各类规范性文件；
3、及时向外部董事通报公司的各项重大事项；/ 64、定期向外部董事发送涉及公司主营业务的行业动态信息；
5、为外部董事办理与公司之间的其他事项。第十六条 董事会秘书应完成董事会、董事长交办的其他事项。
第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第四章 董事会秘书的考核、解聘与辞职
第十八条 董事会每年度对董事会秘书的工作进行考核，考核内容和评价标准由董事会制定，考核结果通知董事会秘书本人。
第十九条 对于年度考核不合格的董事会秘书，董事长可以采取约谈的方式督促董事会秘书改进工作。
董事会秘书如连续两年考核不合格，董事长可提请董事会予以解聘。
第二十条 董事会秘书在任期届满前可以向董事会提出书面辞职，辞职自董事会批准之日起生效。
第二十一条 董事会解聘董事会秘书或者董事会秘书辞职的，公司应按照相关规定对董事会秘书进行离任审计。离任审计通过，方可正式办理离职手续。
第五章 附则/ 6
第二十二条 本细则经公司董事会表决通过之日起生效。
第二十三条 本细则由公司董事会负责修改及解释。/ 6
第3篇：董秘工作必备手册
董秘工作必备手册：从初级到巅峰
1中国董秘职业的由来
追根溯源，中国董秘的职业化，应该要从1996年4月由证监会和交易所联合发起的一次董秘培训算起。当年参会的40多家B股上市公司董秘，是中国最早的一批职业董秘。然而，当时的《公司法》中却并未提及“董秘”二字，所以董秘在企业中的地位并不高。
直到1997年12月16日，证监会发布《上市公司章程指引》，作为上市公司的“根本大法”，专门列出一章“董事会秘书”条款，要求所有上市公司都必须配备董秘，这才真正确立了董秘在上市公司中的地位和作用。
按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露等工作。可以说，董秘是上市公司的“窗口”。
应该说，董秘这个角色，从公司开始筹备上市的时候就开始出现。而且，在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。
2董秘类别及主要职责
整体分为两大类，未上市公司董秘和上市公司董秘。未上市公司董秘又分为IPO董秘、并购董秘。
IPO董秘：
第一，考虑的关键问题就是证监会的标准是什么?如何符合标准?用好中介机构。
第二，考虑资本市场的标准是什么?相同的股权如何多融钱? 时点是一方面，包括对公司战略的解读和推进都很重要。
并购董秘：
这是个新词，目前专门有这么个群体。主要是IPO时间有很大不确定性，只要公司质地别太差，总是有人愿意买。考虑的基本问题就是公司潜在买家是谁，选择谁不选择谁很重要，这个购买都是股份支付的，所以一定要看并购对象未来的增长空间。另外公司价值何在?如何最大化被并购价值?等等。
上市公司董秘
除了做好信息披露的工作外，一定要学会通过资本运作、战略规划等等驱动并实现企业价值成长。
3董秘需要具备什么样的业务素质?
董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业。当然财务上没有财务总监那么专，但是知识范围一定更广泛。董秘业务素质我认为主要分以下几部分：
1、扎实的专业知识
董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。需要懂得必备的财务知识和法律知识，以及必备的产业与管理知识。比如财务，不一定懂如何做账，但是要懂经营财务数据的解读。只有这样，才能有效的行使董事会秘书的职责，对董事会提供全面的专业意见，保障公司规范化运作，从而确立董事会秘书在公司的地位及作用。
2、超强的沟通协调能力、传播能力和人际关系能力
处在监管部门、股东和公司管理层之间的董秘，是资本圈中各方利益的交汇点，角色特殊，责任重大，超强的沟通协调能力，是董秘能否出色完成使命的关键。
3、经验和从业背景
中国董秘的职业化道路并不长，如今活跃在市场上的董秘，背景复杂，有来自公司内部高管的，有来自基金公司的基金经理，也有来自券商、律所、会所等IPO中介机构的从业者，等等。具备相关从业背景的董秘自然有利于工作的开展，而有过上市操作经验的董秘更成为猎头关注的重点，尤其成为同行业拟上市公司垂涎的对象。
4、懂得规范运作和资本市场资本运作
例如公司治理、三会运作、内部控制以及信息披露。懂得市值管理、股权激励，企业成长，如何利用资本市场持续融资。
5、任职资格证书
上证所公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，2010年1月1日起，上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。而对于拟上市公司而言，董秘是否必须具备任职资格目前没有明确要求，只要企业上市前到位即可。
4董秘职业走向
判断未来职业董秘职业走向的关键两个因素是对IPO和借壳并购两大核心证券化通道的走向判断。
IPO：注册制的实施，审核周期缩短，都会导致供给加大。出现结果就是发不出来或发行价格下降。董秘关注的核心内容就是怎么发行成功，怎么取得较高的发行价格?未来壳资源一定会大幅贬值，市盈率下降回归理性。这会促使企业回归本源，即企业的产业发展战略和竞争格局来思考自己的资本战略：是独立IPO做大做强?还是选择与别人整合捆在一个大战车上应对激烈竞争?
借壳上市：经历2014年最后的疯狂后将逐步减少，优质的企业将选择直接IPO上市。愿意选择借壳的企业将越来越少，需求减少，而壳的供给又会持续增加，因此壳价格的降低将是一个趋势，且借壳活动也会变少。
并购：IPO暂停让一些标的公司被迫出让控制权，一定程度上成为助推这一波产业并购的外在驱动因素之一;2015年、2016年将会陆续有很多公司的并购绩效不达标，对赌无法实现，整合后遗症开始显现;随着市场供给加大、价格回归，A股市场的并购将最终回归到本源，经济周期、产业周期、资本市场周期将成为影响企业并购的最重要的驱动要素。
无论是IPO董秘、并购董秘哪一个类型董秘，对于资本市场框架的形成，才能说赚的不是资本市场IPO短期快钱，未来这种机会会越来越少，一定是你对公司本身创造的价值，和公司未来的成长是最核心的命题。
5杰出的董秘与合格董秘区别?
董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业。当然财务上没有财务总监那么专，但是知识范围一定更广泛。有一些资深董秘曾这样描述董秘基本功：在行业及财务方面的知识要能胜任证券公司或基金行业研究员的工作;在证券法规方面的知识要能胜任律师事务所的工作。看来，成为一名合格的董秘真不简单。
目前绝大多数上市公司董秘还处于事务性工作中，不太了解一个董秘真正在企业上市后应该起到的重要作用，更多还处于一些信息披露与合规性工作中。这只是董秘最基础的工作。比如，我们接触过一家市值200亿的上市公司董秘，工作职责基本还与办公室主任差不多，没有更多专业性工作。
作为上市公司，无论是外部监管机关和中小股东，还是公司内部自身经营管理需要，都要求董秘对以下事项高度关注，保持敏感：例如公司治理和规范运作、信息披露、关联交易和同业竞争、募集资金使用，这方面越来越重要，披露的募集资金项目业绩没有达到预期的再融资时都是非常大的障碍、大股东资金占用、对外担保和财务资助、内幕交易和股票买卖等等。这些事没做好的话董秘就不及格了。其实，董秘作为企业上市筹划和资本运营过程中不可或缺的重要职位，是企业内横跨实业和资本领域的重要枢纽，作为“对外沟通联络，对内协调管理”的重要岗位。特别是要加强自身对资本市场的了解，熟悉资本市场的水性。能够帮助企业在大的资本动作上做出正确的选择。比如股权激励在什么时点做合适，再融资什么时点合适，怎么样完成适合公司的并购等等，董秘要像一个水手一样非常熟悉公司的股性，至少能够判断未来大概半年公司股价的走势。真正杰出的董秘是跨领域的资源配置者，是企业内外部战略家、资源整合者。他更像一位优秀的大投行家，在实业和资本之间穿越，发挥巨大的影响力，对公司股价、地位产生重大影响。
6杰出董秘需要具备的知识框架
和君集团董事长王明夫先生曾经列举过董秘应具备的知识结构和能力：
法律法规、资本市场、公司战略、公司财务、企业价值(估值)、证券投资学、产业史、市场营销、传播心理学、并购重组、金融产品和金融创新、投资银行学、企业投融资、经济学原理、人文审美等
7董秘素质要求这么高，我们如何达到这样的目标?
两方面。
一个是对内：需要不断提升自己的能力，可以每天半个小时，练好基本功。例如经常关注巨潮资讯网的上市公司公告;关注监管机构政策动向(每周一次证监会发布、交易所、证监局),及时向董监高转发和通报监管机构最新的处罚文件，持续提醒，促进规范运作。经常性的阅读新浪财经上关于宏观经济、资本市场、相关产业、典型公司的报道，研读主流机构的精品报告，关注有影响力的分析师;同时加强资本市场监测，例如大势、板块以及同业公司动向。
还有一方面：如果你是董秘，比较擅长财务，不擅长法律，可以通过团队力量补足，找一个懂法律的证代。
至于对外方面，可以多依靠中介机构的力量。例如券商、会计师和律师。
8如何练好基本功?
每天半小时练好基本功：
第一，多关注巨潮资讯网(同行业上市公司公告)，包括股权激励、重大重组等重大事件。
第二，关注监管机构政策动向(每周一次证监会发布、交易所、证监局),及时向董监高转发和通报监管机构最新的处罚文件，持续提醒，促进规范运作。
第三，多看看财经新闻，宏观经济、资本市场、相关产业、典型公司事件，增加对资本市场了解。
第四，多关注主流机构的精品报告。目前报告太多了，一天报告就上千个，所以要精选相关行业的靠谱分析师，在新财富上有排名的。看看大家对这个行业的一致判断和预期，不同公司战略解读，和这个行业发展空间。这样对做很多工作比如战略和重大资本运作决策会有非常大的帮助。
第五，做好公司舆情监测，例如财经新闻、研究报告等。
第六，资本市场监测，同行业公司股票走势，为什么与公司相比有较大差异，这个过程就是董秘个人资本市场框架逐步建立的过程。这样才能找到关键驱动因素。
第七，公司股价博弈情势分析、股东名册分析。哪些人买了，哪些人卖了，这只是表面上文章，背后是为什么买，为什么卖。有可能是大盘股起来了，小盘股要下来了，或者换了个基金经理等等。这样就会有市场一线信息。通过日积月累你就会对整个公司股性比较了解。
9董秘的薪酬怎么样?
董秘的薪酬水平差异比较大，有的董秘年薪十几万，有的上百万甚至更高，比如新东方原董秘谢东莹年薪甚至过千万，现在中国第一秘就是碧水源董秘，身价15亿，当然他在公司上市后起到非常重要作用。个人认为董秘薪酬还是和能力水平相关的。
10董秘如何选择适合自己未来与之共成长的公司?
董秘选择公司时要看大方向，不要完美主义。就是你要找一个非常完美的企业，股票明年翻十倍，或者这个公司要成为小米可能性很小。中国只有一个腾讯、一个华为。所以要看企业中长期价值。董秘需要用投资的眼光选择可以承载自身价值的平台。第一，判断公司所处行业中期发展趋势。未来两到三年公司所处行业整体趋势向好。第二，判断行业的本质及公司的竞争地位。公司在行业中地位很好，发展很好。第三，公司治理与规范性。上市公司被处罚，董秘是第一责任人。从这点看董秘职业风险较高。因此要选择靠谱的企业家，不然相当于身边一直埋着定时炸弹。第四，核心企业家风格：懂业务、懂管理、负责任、有胸怀、具备可持续性学习能力。
11为什么说董秘是个高压力、高风险的职业?
董秘看着案头工作并不多，但是心里压力会非常大。都说董秘做的好是“一人之力胜过千人之力”，做的不好就会“一人将千人之力化为乌有”。如果资本市场并购、员工持股计划等资本动作没有取得较好的结果，各方面利益主体都会抱怨董秘。董秘的压力会非常之大。另外在信息披露方面董秘也承担较高的风险，董秘要学会自我保护，每天面临很多投资者，不小心就会犯很大的错误。这些错误有的时候是无关紧要的，要追查起来是有职业风险的。
12董秘对一家公司股价、地位会产生多大影响力?
股价不仅仅是跟个人财富相关的，股价跟公司的成长和发展是息息相关的。不同公司股价有不同风格，可以分为四种吧!
第一，狂飙突进型属于天天涨的。
第二，稳健上涨型。
第三，忽高忽低型也叫抽风型。
第四，不瘟不火型就是一直没什么感觉，隔一段时间看比同行业也不差，对投资者来说比较安全。
对于一个董秘来说要像水手一样熟悉公司股性，你要知道发一个公告后公司股价大概什么表现。董秘要知道公司股价未来一个月、未来半年、未来一年大概趋势是什么。这个趋势的判断对你公司未来并购、未来扩张、股权激励都是非常重要的。董秘永远是资本市场的接口。优秀董秘通过自己对公司所处行业和资本市场了解，会大致知道未来一段时间内公司股价所在大致区间，对于公司很多重大资本行动例如再融资、股权激励、重大资产重组等行动产生重要帮助。如果你对公司股价一点分析判断能力都没有的话，可能一些无意识的行动可能带来事后看来无法逆转的方向性错误，轻则让公司发展停滞半年到一年，重则影响到整个公司的生死存亡，因此董秘对资本市场价值的判断和资本市场的整体框架，需要找到公司资本市场核心驱动力，这对于公司成长有重要意义，并不是简单说公司股东财富多和少的问题。
13如何面对资本市场做出系统性工作安排?
第一，资本市场市场变幻莫测，时刻充满敬畏。券商每年都会选十大金股，次年这十大金股能跑赢大盘的概率都是很低的。在A股市场很少有一个板块连续两年上涨，以过去和未来一定是不一样的，逻辑一定会发生变化。
第二，弄清楚董秘市值工作的时间坐标，公司是未来一个月后要涨，还是未来半年要涨，还是未来一年，未来三年，这都是不同的时间坐标。
第三，董秘工作要有前瞻性、系统性。面对重要决策的时候，需要建立对资本市场的认识框架。需要有系统性和前瞻性，同时要找到公司的核心驱动力，不能人云亦云。比如公司过去一年涨了3-5倍，你要问问为什么涨了3-5倍，是公司业绩一直增长的原因吗?还是创业板板块水涨船高?还是你所处行业在增长?同时过去与未来逻辑一定是不一样的。
第四，找到市值的核心驱动力，判断未来与过去的差异。董秘一定要掌握未来可能发生的变化，找出市场变化中你不可控的部分，对整个上市公司的工作做出系统性的安排。
第五，以市值、资本市场为导向制定公司未来3-5年的企业战略规划。资本市场一定是制定规划的一个很重要的参考指数。资本市场从中长期来看还是相对有效的市场，他会把资源和资本配置在较高成长性的朝阳板块，要有方向感。例如在资本市场对这个行业一致下沉的时候，不能盲目做并购、股权激励等费力不讨好的事情。
14怎么理解董秘在基于资本市场战略制定的作用?
资本市场可以为企业从初创向规模化阶段演进提供平台和支撑，董秘需要帮助公司需要找到行业的核心驱动力，对公司中长期的成长、战略执行和战略制定起到一定的作用。例如正面案例，资本密集型行业，用资本推动扩张，比如易华录、碧水源。如果公司没有上市，一定不会完成这样的转型。还有比如人力密集型行业，用合伙人模式推动成长的代表，爱尔眼科。负面的就是有些搞歪门邪道的公司，用参股交易模式做业绩。还有一些机会主义者，什么热搞什么，前年搞金矿、去年搞游戏行业、今年搞影视行业。热点市值管理模式在逐步的失效，必将一地鸡毛，第一个天才、第二个庸才、第三个就是蠢才了。
15实现企业在资本市场价值的几个要点是什么?
第一，要关注波动与周期，学会顺势而为、借力发力
第二，热点与轮动：光伏、金矿、手游„
第三，做好战略定位，一系列行动要有一个组合，要有系统的安排，找到适合你的投资者，从销售的概念出发，识别和管理好投资者预期。这是很系统和专业的课程。
16如何选择适合自己的中介机构?
中介选聘要掌握的原则是“选择你爱的人还是爱你的人”的问题。以前有过这样的案例，上市公司选择的中介机构如果和自己的体量并不匹配，选择非常豪华的配置，所谓的“梦之队”。因为体量较小得不到中介公司的足够重视，大家投入的精力和公司的预期有很大不匹配，最终没有顺利登陆资本市场，结果都是很悲惨的。所以我觉得尤其对于一家小公司来讲还是要选择一个爱你的人，合适的中介团队，而不是关注所谓大牌和名声，只是选择‘你爱的人’。
17怎样看待上市公司并购后的股价表现?
我们认为利润只是一个中间变量，市值才是最后的结果。很多公司在判断股票走势时，认为并购一家利润较高的公司，并购后每股收益增加，股票价格一定会基本同比增长，其实不完全正确。并什么标的，并购后一周、一个月、半年甚至一年对公司股价有什么影响，大家需要有心理预期。我们就有这样的案例并购后每股收益增加50%，公司停牌日至复牌后10个交易日，公司股价不但没涨，反而累计跌幅26%。这家公司下跌与股票大盘行情没有关系，公司整体跌幅远远大于创业板跌幅。如果你是董秘，这个并购行动是你主导的，你想会面对多大的压力。实际并不是并购标的估值高，也不是并购无协同，而是资本市场对于他所并购的这类公司所在行业估值在系统性下跌，此时你并购这类公司就是非常大的问题。所以这种为了并购而并购，为了利润而并购等各种原因，却没有想到资本市场是否会看好你并购标的所在的行业。这个行业都不看好，即使你并购行业里最牛的公司也不会有好的效果。这是如果董秘能有系统性推理，就不会犯这样的错误，为了这场并购公司有可能错过并购更优质资产的机会，错过股权激励、再融资的机会，他带来的是其他机会的消失。这就是董秘的价值。
并购是否成功要过三年来看，对赌期完成之后，大家的磨合，标的公司本身的成长。并购后股价的增长要经过时间来验证。经过时间的变换、周期的变换再重新考量。在这样一个时点上你是一个罪臣还是一个功臣，都需要时间检验。
18董秘在公司股权激励中起到的重要作用?
目前很大一部分董秘关注的是有多少股权、怎么分、分给谁。这些其实是人力资源应该关心的问题。董秘真正应该关心的是什么时点搞股权激励，这个时点对公司未来股权激励成败有什么影响。从搞股权激励到证监会批完备案这个时点这个期间股价的变动对公司未来每股收益有什么样的影响，未来期权成本锁定的情况下，公司核心骨干对于股权激励的预期已经到了一定层面，未来行权一年之后究竟会怎么样，市场怎么发展，板块怎么发展，公司业绩怎么发展，这些股权激励究竟能否给员工带来实实在在的财富，这些已经给公司带来实实在在的费用。如果所有的股东给就已经计入公司费用。例如，以掌趣科技为例，2014年3月24日，公司向137名激励对象授予了1100万份公司股票期权，行权价格为36.23元/股。8月，由于年度利润分配，股票期权行权价格调整为22.61元/股。最新股价仅15.83元。华平股份，公司2014年4月16日向134名激励对象授予453.54万份期权，行权价格为14.57元/股，但公司最新股价仅为13.20元。此外，包括苏大维格、顺网科技等9家公司，其被激励对象如今完全可以在二级市场以更低价格买到公司的股票。
19从证代到董秘的发展之路是怎么样的?
目前监管部门的要求是上市公司证券事务代表也需要具备董秘资格。所以从理论上，证代可以视为准董秘群体。至于能否从证代成为董秘，这其中除了自身努力外，还有企业选择任命的因素。从实际情况看，很多证代在工作过程中主要是协助董秘完成合规性的工作处理，包括股东会、董事会的会议事务筹备;公告、年报等信息披露资料文件的准备;协助接待投资者以及相关研究机构等。如果能够在前述日常工作之外，对公司重大发展事项提出专业意见或见解，也是会加分的。总体来说，除了前述经验和能力之外，证代与董秘之间就是隔着一层纱，难度在于如何把握住一次破茧的机会。
20董秘如何补足自己的财务知识?
问：我目前是企业的总经理助理，但不是财务出身，对财务知识也了解的不是很深入，如果想往董秘这个岗位发展，财务知识的需求是怎么样的，读懂报表即可，或是需要深入掌握?如果按百分比的话，财务知识和其他知识的占比大概是多少?
答：目前看的确有一种趋势，那就是财务总监兼任董秘。显然具有财务知识会对胜任董秘职位有加分项，但这不是唯一的必选。很多上市公司董秘与财务总监密切协同，也一样能发挥很大的价值。具体到董秘本身去掌握财务知识，我们建议从三个维度去丰富自己：
1、从管理会计的角度去提高自己深度分析业务系统运作的能力，这对理解企业战略与战略实施很有帮助;
2、熟悉财务基本会计准则与处理方式就可以，这样可以有效节省与财务部门的沟通成本，甚至可以从上市公司财务报告角度提出自己的建议或意见;
3、针对资本运作方面，对于税务处理也是需要了解的。财务报表只是最后企业运作的现实表现，能走到财务报表后面去描述企业价值与塑造价值才是关键。如果非要给出一个比例的话，我们觉得良好的财务知识与财务分析能力至少可以占到一个杰出董秘知识结构中40%的比重。
