商品交易市场客户交易结算资金银行监管协议书由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“交易所客户协议书”。
商品交易市场客户交易结算资金银行监管协议书编号：NO：
甲方(交易商)：
营业执照号码(身份证号码)：
法定代表人/负责人：
开户银行：
银行结算帐号：
商品交易市场资金帐号：
住所地：邮编：
电话：传真：
乙方：
营业执照号码：
开户银行：账号：
住所地：邮编：
电话：传真：
丙方： 中国银行股份有限公司
住所地：邮编：
电话银行：网上银行：
为促进大宗商品电子交易市场发展，方便广大大宗商品交易商进行交易资金的划转，根据国家有关法律、法规，现就大宗商品电子交易事宜达成如下协议：
一、甲方的权利与义务
1、甲方保证自己具有从事大宗商品交易的资格，不存在法律、法规、规章和大宗商品交易禁止或限制的情形。
2、甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时通知乙方和丙方。
3、甲方保证其资金来源合法。
4、乙方已向甲方清楚地揭示市场交易风险，甲方清楚认识并愿意承担市场交易风险。
5、甲方应在乙方开立大宗商品交易专用账户，开立大宗商品交易专用账户按照乙方有关规章和程序办理。同时按照中国银行的开户要求在丙方开立相同户名的银行结算账户和商品交易结算资金簿记台账。
6、甲方在乙方开立的大宗商品交易专用账户是专门用于大宗商品交易用途的账
户，乙方通过该账户对甲方的商品买卖交易进行前端控制，进行清算和交收等。与甲方在丙方开立的商品交易结算资金簿记台账一一对应。甲方商品交易结算资金簿记台账是指丙方为甲方开立的，簿记甲方用于商品买卖用途的交易结算资金的台账。甲方商品交易结算资金簿记台账由丙方根据乙方发送的加盖乙方银行预留印鉴的“黄河商品交易市场日报表”进行登记(适用乙丙系统联机前)，并与甲方的银行结算账户和甲方的大宗商品交易专用账户建立转账对应关系。
甲方在丙方开立的银行结算账户是专门用于银行资金往来结算的存款帐户，甲方需凭在丙方预留的印鉴和密码，通过丙方柜台或企业网上银行办理资金存取业务。甲方存入商品交易结算资金时，应先将资金存入银行结算账户，然后通过转账划入乙方在丙方的结算专用账户，丙方依据进帐通知单登记甲方交易结算资金簿记台账并通知乙方维护甲方交易专用账户。甲方入金的到账时间以乙方接到丙方入账通知为准。
甲方提取商品交易结算资金时，须先在乙方成功办理其资金的出金交易预约申请，经乙方审核后提供相应的银行支付凭证，经丙方审核无误通过转账方式将该资金转入甲方在丙方开立的银行结算账户。
7、甲方承诺以下银行结算账户：
户名：
账号：
开户银行：
作为甲方资金流入、流出市场的唯一账户，凡不符合以上条件的出金业务丙方有权拒绝受理，由此产生的一切后果丙方不承担任何责任。
8、甲方通过乙方柜台、网上交易等方式办理资金的划转，时间为大宗商品交易日的9：00-15：40。甲方应按照乙方相关出入金管理办法办理出入金事宜。
9、甲方向乙方发出的任何指令都是甲方真实意思的表示，对于乙方执行甲方指令所发生的一切后果由甲方承担。
10、甲方应妥善保管其交易密码，甲方可自行对交易密码进行修改，对交易密码失密所导致的一切后果由甲方自行承担。甲方大宗商品交易专用账户密码遗失，必须以书面形式向乙方申请挂失和更正，否则一切不予初始化更改，且后果由甲方自行负责。
二、乙方的权利和义务
1、乙方保证自己是依法成立、遵守“商务部监管规定”的大宗商品电子交易市场。
2、乙方负责为甲方提供柜台、网上交易等方式开展交易业务。
3、乙方须在丙方开立银行结算专用账户和一般账户。结算专用账户作为甲方交易资金转入乙方的指定账户，专门用于核算商品交易商交易资金汇入、汇出和乙方佣金收入。一般账户用于核算乙方佣金收入转入等，每月乙方由结算专用账户向一般账户集中结转佣金一次。
4、乙方应严格遵守“按划入资金的方向为甲方办理出金业务”。对乙方发起的不符合要求的转账业务，丙方有权拒绝受理，由此产生的一切后果丙方不承担任何责任。
5、乙方在每天丙方营业前及时向丙方提交加盖乙方银行预留印鉴的“黄河商品交易市场日报表”进行对账，乙方对其真实性负责。(适用乙丙系统联机前)
6、乙方负责接收甲方划转资金的指令，为甲方办理资金划转业务。
7、乙方为甲方提供大宗商品交易专用账户余额以及相关信息的查询。
8、乙方因以下原因没有正确执行甲方指令的，乙方不承担任何责任：
(1)乙方收到的指令信息不正确、不完整或无法辨认；
(2)甲方大宗商品交易专用账户存款余额不足：
(3)甲方大宗商品交易专用账户内资金被依法冻结；
(4)甲方大宗商品交易专用账户已正常销户或授权账户已撤销授权；
(5)、甲方不按照乙方有关规定的操作手续和权限办理业务；
(6)不可抗力或其他不可归因于乙方的情况。
三、丙方的权利与义务
1、丙方依据乙方提供的有效证件为其开立银行结算专用账户和一般账户。
2、丙方通过柜台或网上银行等方式为甲方资金划转提供结算平台。
3、乙方银行结算专用账户资金划转须由乙方凭预留印鉴及密码到丙方柜台办理，且符合国家的法律、法规、规章及本协议规定，对不符合上述规定，导致资金不能正常划转或资金划转出现差错，由乙方负责，丙方不承担任何责任。
4、为甲方提供商品交易结算资金簿记台账的查询服务。
5、丙方依据乙方提供的加盖乙方银行预留印鉴进行确认的“黄河商品交易市场日报表”登记甲方商品交易结算资金簿记台账和乙方佣金收入台账，并每日对账。(适用乙丙系统联机前)
6、按第一条第7款之规定为甲方办理出金业务，由于丙方未按照协议指定的出金帐号办理出金业务，导致甲、乙任何一方利益损失的，丙方应承担赔偿责任。
7、丙方因以下原因没有正确执行乙方指令的，丙方不承担任何责任：
(1)丙方收到的付款凭证要素不全、不完整或无法辨认；
(2)甲方商品交易结算资金簿记台账存款余额不足：
(3)甲方商品交易结算资金被依法冻结；
(4)甲方指定的出入金账户已正常销户；
(5)乙方提出的付款指令不符合本协议规定出金条件而拒绝划转的。
(6)不可抗力或其他不可归因于丙方的情况。
四、因发生下列不可抗力事件的，乙、丙双方均不承担责任。
1、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其它不可抗力因素导致的甲方资金划转指令不能执行所造成的损失；
2、因乙方、丙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失；
3、因互联网上传输原因，交易和转帐指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方或丙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转帐。当上述事件发生后，乙方、丙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。
五、丙方分别按照与甲乙双方签订的银企对帐协议每月向甲、乙方发送结算帐户余额证对单，甲、乙方有义务配合丙方对帐工作，并及时反馈对帐结果。若出现错帐，甲、乙、丙方均有义务相互配合查找错帐原因，并做正确调整。若由此产生不当得利，有关方有权通过法律手段进行追缴。
六、本协议自三方签字(盖章)后生效。有效期为一年。
七、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份。
八、在执行本协议的过程中，如三方发生争议，应友好协商解决，如协商不成，可在乙方所在地法院提起诉讼。
甲方公章：乙方公章：丙方公章： 法定代表人：法定代表人：法定代表人：
(委托代理人)签字：(委托代理人)签字：(委托代理人)签字：
年月日
