11(3)、上海股权托管交易中心推荐机构会员入会自律承诺书0427由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“上海股权托管交易中心”。
附件二：
推荐机构会员自律承诺书
上海股权托管交易中心：
****（以下简称“本公司/本单位”）就申请成为贵中心推荐机构会员开展相关业务，特承诺如下：
一、内部管理
（一）按照《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行管理办法》）、《上海股权托管交易中心会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）等 规定，设置专门的机构，配备专职业务人员；由本公司/本单位高管人员负责日常相关业务管理。
（二）专职业务人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）相关业务规则。
（三）专职业务人员按照上海股交中心的要求参加相关业务培训。
（四）建立健全本公司/本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。
（五）由专职人员负责持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作，保证与上海股交中心、挂牌
公司之间联系通畅。
（六）保证不利用非上市公司尚未披露的信息直接或间接谋取利益。
（七）按照《暂行管理办法》及上海股交中心其他相关业务规则的要求，分别与所推荐挂牌公司及上海股交中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。
（八）遵守《会员管理规则》的规定，认真履行推荐机构会员职责和义务，正确行使推荐机构会员权利，按时缴纳会费。
（九）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告上海股交中心，并按照上海股交中心的要求进行处理。
二、业务开展
（一）按照《暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则》（以下简称《挂牌业务规则》）、《上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则》（以下简称《定向增资业务规则》）的规定，认真履行尽职调查及内部审核程序，向上海股交中心报送相关业务申请文件，并承担相应责任。
（二）按照《挂牌业务规则》、《定向增资业务规则》的规定为每一家拟推荐挂牌公司或拟定向增资挂牌公司设立项目小组，配备符合要求的项目人员。
（三）按照《挂牌业务规则》和《定向增资业务规则》的规定，在开展尽职调查前，将拟挂牌公司的基本情况、推荐机构会员立项报告、会计师事务所及项目成员、律师事务所及项目成员、资产评估事
务所及项目成员名单、简历及资格证明文件报上海股交中心预审。
（四）按照上海股交中心尽职调查工作指引的规定对拟推荐挂牌公司或拟定向增资挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
（五）对拟推荐挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定、上海股交中心相关业务规则及相关协议所规定的权利、义务与责任。
（六）按照《暂行管理办法》对拟报上海股交中心的相关业务申请文件进行内部审核。
（七）认真编制相关业务申请文件，保证其真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（八）按照规定认真办理所推荐挂牌公司进入上海股交中心进行股份转让的有关事宜。
三、信息披露
（一）依据《暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则》等规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
（二）对所督导的挂牌公司信息披露文件进行事前审查。
（三）严格按照要求督促所督导的挂牌公司在指定场所发布相关信息。
（四）依据《暂行管理办法》规定，督促、协助所督导的挂牌公司做好股份暂停转让、股份恢复转让和终止挂牌工作。
四、其他
（一）积极配合上海股交中心对本公司/本单位相关工作的检查、核查，不阻挠或人为制造障碍，认真执行上海股交中心的整改要求。
（二）根据上海股交中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告上海股交中心。
（三）做好上海股交中心要求的其他相关工作。
本公司/本单位保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展上海股交中心相关业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受上海股交中心的监督管理，并对此承担相应责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：
年月日
