合规制度目录由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“合规管理制度”。
合规制度目录
（重点复习条文中红色字体部分和日常业务相关的部分）
一、外部监管法规
1、商业银行合规风险管理指引
2、商业银行内部控制指引
3、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知（操作风险十三条）
4、反洗钱法
5、金融机构反洗钱规定
6、金融机构大额和可疑交易报告管理办法
7、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法
二、总行制度
1、中国银行股份有限公司合规政策
2、中国银行内部控制指引
3、中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策
4、中国银行股份有限公司员工违规处罚办法
5、中国银行营业柜员十二个“严禁”
6、中国银行营业机构负责人十个“严禁”
三、合规政策中各层级合规风险管理责任摘要（法律与合规部整理）
