下半年浙江省期货从业：制度实施办法试题_期货从业历年试题

章程规章制度时间：2020-02-28 18:07:57 收藏本文下载本文

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2015年下半年浙江省期货从业：制度实施办法试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

2、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求

B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力

3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

4、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

5、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

6、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的__。A．风险价值 B．时间价值 C．历史价值 D．现时价值

7、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会

D．职工代表大会

8、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。

A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

9、公民段某于2007年3月因车祸意外死亡，梁某与段某虽然未登记结婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某与前妻曾某所生的孩子。那么，（）对段某的遗产不享有继承权。A．段甲 B．段乙 C．段丙 D．梁某

10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应____ A：及时向主管部门报告 B：公平对待该投资者

C：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D：了解投资者的投资目标

11、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格

B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格

12、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表

D：股东会关于变更注册资本的决议文件

13、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

14、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

15、设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。A：15；5 B：10；15 C：10；5 D：15；1016、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A．信息共享 B．定期互访 C．联席会议 D．沟通交流

17、是指中央银行为实现特定的经济目标而采取的各种控制和调节货币供应量、信用禽畜等变量的方针和措施的总称 A：货币政策 B：财政政策 C：利率政策 D：汇率政策

18、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A：10万元以下

B：10万元以上30万元以下 C：3万元以上30万元以下 D：10万元以上50万元以下

19、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

20、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。A．期货公司 B．期货交易所

C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会

21、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所

22、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

23、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A．保证金和交易记录 B．保证金和持仓 C．交易记录和持仓 D．保证金和客户资料

24、采用市盈率估值法公式为____ A：每股价格/每股收益 B：每股价格/每股净资产

C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润 D：长期负债/(流动资产－流动负债)

25、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、7月1日，某投资者以7 210美元／吨的价格买入10月份铜期货合约，同时以7 100美元／吨的价格卖出12月铜期货合约。到了9月1日，该投资者同时以7 350美元／吨，7 190美元／吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为。A：亏损100美元／吨 B：盈利100美元／吨 C：亏损50美元／吨 D：盈利50美元／吨

2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

3、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

4、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。A．大豆 B．红小豆 C．豆粕

D．啤酒大麦

5、__可以作为形态的重要验证指标。A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉

6、下列何者不是执行期货[避险功能]____ A：种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B：玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货

C：投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D：预期股市下跌，卖出股价指数期货

7、申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括__。A．任职资格申请表 B．资质测试合格证明 C．期货从业人员资格证书 D．身份、学历、学位证明

8、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

9、期货公司应当建立健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A．业务管理规则 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．风险管理制度

10、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。

A．提高了交易速度

B．能够增加市场流动性，提高交易效率 C．能够增强人与人之间的信任关系

D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础

11、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%

12、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。A．申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

13、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易

C．买空卖空交易 D．套利交易

14、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是____ A：中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B：从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C：期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D：期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

15、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（），审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力

16、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动

17、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。

A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C．对所经营的商品进行虚假宣传的D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的18、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚．后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准? A：不受影响，应当予以批准 B：受影响，应当不予批准

C：受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D：不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

19、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

20、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票

D．承兑汇票

21、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

22、当一国国际收支出现顺差时，该国货币供应量____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变

23、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理

24、以下说法不正确的是__。