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论当前制度创新对技术创新的激励和保障作用
课程名称：中国马克思主义与当代 课程编号：14B00A0001_2 姓 名：田飞
班 级：15级博士
学 号：201511201011 学科专业：机械工程
论当前制度创新对技术创新的激励和保障作用
田 飞
（河北工业大学机械工程学院，天津 300401）
［摘要］制度创新和技术创新相互作用，共同促进。制度创新可以保证技术创新的顺利进行，技术创新可以引致制度创新，从而实现政府和企业的双赢。技术创新是一项复杂的经济活动，因对其产生影响的环境因素众多。又由于它具有外部性的特征，制度作为公共物品，是影响技术创新系统重要的外部环境因素，影响和限制着市场主体之间的相互关系。正是由于技术创新是在复杂的环境中开展，而不是仅靠市场和一些行政手段就能解决的，因而必须建立一套专门的、系统的制度来促进技术创新活动。制度创新能够激励技术创新从而加快技术的发展，同时制度创新又是技术创新的重要保障，良好的制度是技术创新发展的前提。
［关键词］制度创新 技术创新 激励 保障
一、制度创新与技术创新的概念
1.1制度创新
对于制度，人们一般有两种理解。一种理解认为，制度与组织是完全不同的，制度特指约束人们生产、社会、经济、政治等行为的规则总和，组织则指具有一定功能的特定决策和管理单位。另一种理解认为，制度的存在方式既表现为规则的集合，又体现为一定形式的组织，并适用于新制度经济学交易费用理论，制度创新或制度发展被用来指：（1）一种特定组织行为的变化。（2）这一组织与其环境之间的相互关系的变化。（3）在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则变化。后一种理解是对制度本质认识的深化。
新制度经济学交易费用理论的研究表明，通常情况下技术越发达，交易范围及其复杂程度越高，交易费用就越大。如果不消除逐渐增大的交易费用，便会阻碍技术进步对生产力的加速，致使经济停滞乃至衰退。相反，即使在技术等物质
生产要素不变的前提下，制度的变迁也会促进经济的增长。诺斯在1968年发表的《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》一文中对此得出了开拓性的结论：一个效率较高的制度，即使没有先进的设备或技术，也可以刺激劳动者创造出更多的财富；但是再先进的设备和技术，如果存在于低效的制度环境中，也同样无法高效率地贡献于经济增长。如果说知识创新、技术创新主要解决的是“生产新知识”“开发新技术”及“创造新组合”等知识的生产问题，那么制度创新所要改善的便是知识的流动效率。
交易费用理论认为知识流动是需要成本的，成本的大小直接影响着流动的效率。制度创新正是通过提供把交易费用降低到可操作水平程度的法律、秩序，来使与先进技术相关联的生产活动得以运行。制度创新使给定状况的生产力潜能得到释放，并由此实现经济增长。如建立行之有效的科研成果奖励制度，以促进科研成果的生产；建立健全的技术服务体系和知识产权法，为创新系统内的知识流动、扩散提供便利；借助官产学研的协作体系（组织），打破部门、行业分割，把科研机构、企业、政府紧密联接起来，形成具有创新能力的系统等等。可见，制度创新就是以制度框架的形式提供信息沟通和科学学与科学技术管理创新研究创新个体的博弈规则，以减少所处环境状态的不确定性。
制度创新引致的制度变迁、组织创新可看作是对创新系统结构的优化，是以系统结构的变革，来突现系统内各组成要素的协同与耦合。制度创新按其建构方式可分为诱致性制度创新和强制式制度创新。前者指依靠创新在原有制度安排下无法得到的获利机会，引诱创新主体自主地参与到创新过程中来，后者指通过政府命令和法律的引入来实现。
制度创新由高至低可分为三个层次：第一个层次是体制创新，囊括了政府、企业及科研机构、大学等种种创新个体，该层次的制度建构旨在把政府的政策导引、法律规范的市场调控与市场机制结合起来，为创新系统内的知识生产、流通与应用创造条件。体制创新对目前改革处于关键时期的我国尤其重要。第二层次是市场创新，重在发挥市场的利益机制优势，驱动知识的流动，促使创新扩散，完善风险投资机制，建立技术商品的开发—销售—消费的一体化体系。企业的市场创新还可表现为以市场的需求为导向，以较成熟的技术成果搜寻投资者，研发新技术，推出新产品等等。第三层次是组织创新，强调处于创新网络中的创新个
体，只有不断以管理创新使创新组织增强在网络中的学习能力、创新能力，才能最及时地获取信息，以赢得创新网络中的有利地位，学习的过程就是创新的过程。如企业根据市场反馈信息进行产供销流程改革，节约生产成本，占领市场；科研机构以市场为导向，重新布置研究课题，建立有效的内部激励制度，开发出具广阔市场前景的应用技术等等。简言之，技术创新与制度创新共同构成了创新系统中创新行为演进的主要内容，它们不是独立的环节，也不是由不同部门分别承担的任务，而是同一过程的不可分割的方面。制度创新的边界最终决定于技术的存量，技术变革会直接引致制度边界的扩大，美国工商企业和美国经济中根本性的组织改变是在第一次世界大战前发生的，而且所以发生这种改变，乃是对19世纪中叶开始的，深刻的市场和技术改变所做出的一种反应。1.2技术创新
狭义的技术主要是指工程学涵义上的技术，是具有特定应用目标的手段、方法体系。技术并不等同于知识，任何技术都有目的，都服务于某个特定的应用目标，采用正确的技术手段、方法是技术创新成功的重要保证。美国技术哲学家米切姆对技术的分类具有广泛影响，其分别为：作为对象的技术（装置、工具、机器），即实体性技术；作为知识的技术（技能、规划、理论），即观念性技术；作为过程的技术（发明、设计、制造和使用）；作为意志的技术（意愿、动机、需要、设想）。可见，技术的内涵绝不仅限于知识层面的理解。通常意义上的知识总是与认识活动相关联的，而技术活动却与实践紧密相关，是介于科学活动、生产活动之间的具有生产、研究双重性的特殊社会活动；
技术创新是人类财富之源，是经济发展的巨大动力。第一次工业革命时期，技术创新表现为机器大工业技术体系对原有手工制造业的代替；电力革命时期，技术创新的主要方向和表现形态是生产的大型化、高速化及大批量生产，以获得规模经济效益；目前我们正经历的现代科技革命时期，技术创新表现为以一大批高新技术为带头技术的综合技术体系的形成，生产方式表现为网络化与柔性化生产特点，技术逐渐代替物质性的投入要素，成为经济增长的最活跃、最至关重要的要素。一般认为，当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。
OECD 在《技术创新统计手册》中对技术创新做出如下定义：技术创新包括
新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现创新（产品创新）或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了。因此，创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。
二、制度创新与技术创新的关系
制度创新和技术创新相互作用，共同促进。制度创新可以保证技术创新的顺利进行，技术创新可以引致制度创新，从而实现政府和企业的双赢。产权制度的核心专利制度将技术创新外部性内在化;科技制度通过促进产学研合作网络的建设促进并规范创新主体的研发活动;金融制度对创新活动具有节约功能、约束功能、激励功能、稳定功能的作用。政府应当完善产权制度、科技制度、金融制度，为各创新主体构造有效的激励机制、稳定的运作机制和技术创新系统的保障机制
2.1企业技术创新与制度的相互作用
诺斯认为，经济学意义上的制度“是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个体行为”。即使维持原有的设备或技术，一套高效率的制度，也同样可以促使企业创造更高的效率和更多的财富;相反，如果制度效率低下，即使使用再先进的设备和技术，也不能创造高的效率和财富来达到促进经济增长的目的。通常情况下，一种可以有效促进技术创新的制度比在研发中投入更多的资本更能有力地推动经济增长，产生更高的创新效率。创新主体在给定的制度框架内运行，制度实际为各技术创新主体提供了一个能够有效激励创新，保证创新持续、有效开展的运作机制，它为技术创新系统提供了制度保障。制度安排决定了创新主体的角色和动力，决定了技术创新和对技术转化的激励水平。
一套好的组织制度和管理制度可以有效地激励技术创新和技术转化活动，从而不断推进科技进步和产业发展;反之，一套不恰当的制度可能使技术创新偏离正确的发展轨道，遏制其活动，阻碍其发展。技术创新和制度之间存在着相互依赖、相互制约的关系。与技术创新活动相适应的制度安排将极大地推动技术创新活动开展。随着环境的变化，当现有制度不能满足创新活动的要求时，就必须调整、变革，用一种新的、更能有效促进创新活动的制度代替原有制度，从而促进技术创新活动顺利进行。
技术创新的发展客观上要求制度进行相应的变革，以适应技术创新的要求，从而实现二者的协调发展。技术创新决定制度创新。现有制度与技术创新是否相适应，决定了制度因素对技术创新的促进或阻碍作用。如果一项制度符合技术创新发展要求，就必然推动技术创新活动的发展。反之，则会抑制技术创新活动。技术创新活动的顺利开展必须有制度保障。由此可见，如果制度不健全，就会阻碍技术创新的步伐，甚至使创新活动停滞不前。所以，技术创新与制度创新是密不可分的。因此，企业的技术创新活动必须要有有效的制度安排。
2.2技术创新是制度创新的基础
技术创新提供增长来源,为经济活动提供新的生产可能性边界,并对制度创新提出需求、为产业创新提供新的可能性。这是因为(1)在过去两个世纪里,技术创新使产出在相当范围里发生了规模报酬递增,因此,使得更复杂的组织形式的建立变得有利可图。(2)作为规模经济的一个副产品,技术变迁产生了工厂制度,也产生了使当今城市工业社会得以形成的经济活动之凝聚。环境污染、生态破坏和交通拥挤只是这场集聚革命中三个更为明显的结果而已,这些负外部效应又必然推动制度的创新。(3)技术创新不仅增加了制度变迁的潜在利润,而且降低了某些制度变迁的操作成本,特别是使信息成本(电报、电话、广播和计算机网络)迅速降低的技术发展,使得一系列旨在改进市场和促进商品流通的制度革新变得有利可图。(4)技术、技术创新决定制度结构及其变化。(5)技术创新是产业创新的前奏,没有技术创新,就不可能有产业创新。(6)有技术创新,不一定有产业创新。因为,如果说技术创新是个别企业的行为,则产业创新则是一种社会行为,而一个企业行为不一定会扩大为社会行为。
2.3技术创新与专利制度的均衡分析
技术决定论者凡勃仑与阿里斯认为，是技术创新决定制度创新，而不是制度创新决定技术创新。即主张“技术决定论”。凡勃仑的“技术决定论”主要包括以下三方面：（1）物质环境(技术)决定制度，因为制度就其性质而言，就是对这类环境引起的刺激发生反应时的一种思想的习惯方式，因而，制度必然随着物质环境技术的变化而变化。（2）物质环境(技术)是不断变化的，制度是以往过程的产物，同过去的环境相适应，无论如何也赶不上天天都在变化的环境（技术）。（3）制度具有保守的倾向，除非是出于环境（技术）的压迫而不得不改变，一
般总是想无限期地坚持下去。在强调技术变迁决定制度创新的同时，凡勃仑并不否认制度创新对技术创新有一定影响。凡勃仑指出，价格体系的发展中所包含的思想习惯跟现代机器技术的兴起有很大关系。与此同时，商业制度导致新技术的引进，导致新技术在私人利益而非社会利益基础上的利用。阿里斯的技术决定论比凡勃仑的更为彻底。在阿里斯看来，制度对技术创新只有阻碍作用。阿里斯认为，人类行为本质上分为两种类型：一种是工具使用或影响生产的技术活动，另一种是强化地位与权威的礼仪活动，即制度。前者是动态的，不断前进的，而后者是静态的、保守的。制度始终是日益进步的变革的障碍。
制度决定论者针锋相对，他们主张制度对经济增长起决定作用和制度对技术创新起决定作用。新制度经济学派代表人物之一道格拉斯.诺思指出，对经济增长而言，起决定作用的是制度创新。有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权。在技术创新与制度创新关系问题上，新制度经济学家拉坦则认为，争论技术创新与制度创新谁决定谁没有什么意义，技术创新与制度创新之间是相互影响、相互依赖的关系。他认为，引起技术创新与制度创新的原因是非常相似的。一是对技术创新与制度创新的需求的原因是非常相似的。二是技术创新与制度创新的供给的转变是由类似的力量形成的。科学与技术知识的进步降低了由技术创新所形成的新收入流的成本，社会科学及有关专业的知识的进步降低了由制度效率的收益(包括在解决冲突时的技能的提高)所形成的新收入流的成本。要想真正弄清是技术决定制度，还是制度决定技术，这本质上是个先有蛋还是先有鸡的问题。无论在理论上要追寻逻辑起点或实践上追寻历史起点都是不可能的。其根本原因在于两者之间有很强的相互依赖性。首先，“技术变迁与制度变迁是社会经济演进的基本核心，两者都呈现出路线依赖性的特征”而且在经济增长分析的演变中，两者都经历了从外生变量到内生变量的曲折历程。其次，制度和技术都是稀缺性资源，两者的创新都需要费用，且都面临搭便车的问题。再次，“导致技术变迁的新知识的产生是制度发展过程的结果，技术变迁反过来又代表了一个对制度变迁需求的有力来源”。
三、制度创新对技术创新的激励
企业制度对技术创新具有重要的推动作用。在现代公司企业出现以前,虽然独资企业、合伙企业也因企业发展需要而具有强大的创新动力,但因规模小、责
任无限、资金少和企业寿命受所有者年龄限制,企业技术创新的实际能力有限。现代公司制企业却弥补了这一缺陷,极大地增强了企业技术创新力度。因为,现代公司制企业的有限责任避免了因创新风险而出现的创新投资不足,股份制的筹资方式能大规模地聚集和提供技术创新所需资金,现代企业较大的发展空间和经营规模提高了企业对技术创新风险的承担能力。
从实证考察来看,现代企业成功的技术创新更加强调企业内部激励性制度安排的重要性,包括明晰且具有激励效应的产权制度、企业家和技术人员的激励制度、以技术创新为中心的组织设计和管理制度等等。在现代企业中,人力资本的投入己经远远超过物质资本的投入而居于主导地位,而且人力资本的投入中更注重质的投入,而不是单纯的数量投入,这就要求对人力资本给予最有效的激励。现在不少公司制企业都很重视借助产权安排所产生的巨大激励力量,使企业具有强大的技术创新能力,特别是公司的企业家、发明家山于持有较大股份而保持了对技术创新活动的极大激励。同时,山于企业组织的不同设一计和规定决定了企业内部不同部门的联系和合作方式,会影响企业技术创新活动的成效,因此,需要通过企业组织制度安排,形成有利于创新的内部组织结构和技术创新组织,在企业内部形成合理的分工协调、权责分配关系,对相关部门和个人起到激发创新动机、鼓励创新行为、形成创新动力的作用。另外,企业的创新不仅仅是工艺产品等“硬件”的创新,更应该包括深层次的企业经营战略、管理体制和思维、企业文化等“软件”的创新,为了有效激励企业技术创新活动的开展,还有必要进行管理制度创新,营造出一种鼓励创新、创造和学习的氛围,形成企业的文化凝聚力和激活力,激发企业内相关部门和人员的创新积极性。
四、制度创新对技术创新的保障
4.1制约我国技术创新的制度分析
由于技术创新的收益非独占性、收益期晚和不确定性,因此如果不能构建一个符合市场经济条件的有效的制度安排,人们就不会有足够的激励来进行技术创新,这就会使我国企业的技术创新水平不高,产品缺乏国际竞争力,最终影响我国综合国力的提升。当前制约我国技术创新的制度因素主要体现在以下几点: 4.1.1产权制度的不完善产权的确立和明晰,使资产所有者与资产之间建立了最直接的经济关系。资产所有者因此成为资产能否增值的最直接的当事人。产权的法律性、持久性又使人们具有一种安全感。技术创新活动在这样一种制度氛围中会获得强大的激励。知识产权制度作为产权制度的一个重要组成部分,它的出现极大的推动了技术创新活动。知识产权制度能够决定创新的私人收益率在社会收益率的比例,使创新者能得到足够的收益,同时最大限度的增进社会福利。尽管我国的知识产权制度已经初步建立起来但仍然存在不少的问题。一方面,企业对知识产权保护尚未引起足够的重视,特别是缺乏运用法律武器保护自有知识产权的意识,这不仅使企业蒙受巨大的经济损失,也削弱了企业进行技术创新的积极性;另一方面,由于制度的有效实施不够,违约成本不高,使得盗版、假冒伪劣与专利侵权现象还相当广泛地存在,极大地挫伤了企业创新的积极性。这两者的“恶性互动”如果不能得到有效的治理,我国的技术创新就会进入坏的“路径依赖”,技术创新活动失去动力和活力。
4.1.2.市场制度的不完善
我国是一个从计划经济向市场经济过渡的国家,市场制度还处于建设中,还不完善,主要表现在:许多部门还存在生产和市场的行政性垄断,由于地方保护而造成的市场分割,广泛而严重的不正当竞争形式的存在,资源和人才还不能充分地自由流动,等等。其中,最突出的表现有二:(1)企业家选聘和考核制度失效。(2)由于改革不配套导致相当多行业的过度竞争。这两点对我国的技术创新产生了极大的阻碍作用,成为影响企业技术创新的重要制度障碍。过度竞争是我国市场制度不完善的另一重要表现。在充分发育的市场制度下,过度竞争是不可能长期存在的,通过市场的优胜劣汰,有序的竞争会使供求达到平衡。我国的情况却并非如此。许多产业都存在盲目扩张和企业的盲目进入问题,以至于在相当多产业都出现了生产能力的严重过剩。但企业退出却相当困难,一方面由于退出机制不能得到有效实施,部分企业尤其是国企在退出问题上通常会受到来自各方的阻碍;与此同时,地区分割导致的无效竞争也使得企业普遍能够在一个狭小的空间内生存,供求关系无法发挥对企业进入和退出的调整机制。企业因此缺乏技术创新的动力,缺乏推进技术创新尤其是大规模技术创新的能力。
4.2制度创新保障技术创新的途径
通过上述分析可以看出,制约我国技术创新的关键是制度安排的失效。因此,要推动企业技术创新,提高市场竞争力,就要以制度为突破口,全方位、多层次地完
善各种制度安排,给技术创新以坚实的行为基础和激励支持。
4.2.1实施和完善知识产权制度推进技术创新
技术创新在技术上表现为进步,在市场上表现为独有,在法律上表现为权利。因此, 技术创新与知识产权管理应当是一个有机的整体。在完善知识产权制度方面可以从以下方面进行:机构设置方面,建立中央权威、高效、统一、精简的知识产权保护协调机构,统一考虑涉及世界贸易规则的知识产权立法执法以及国际合作,争端解决,信息交流等问题;在专利制度方面,完善知识产权检索检验制度、完善知识产权的激励评价制度、完善知识产权的评估制度、完善知识产权的经营保密制度等,充分重视专利信息的传播与运用,并加大专利保护力度和行政处罚力度,给专利权人以切实有效的保护,进而推进科技创新。
4.2.2创建与企业技术创新相适应的风险投资体系
企业技术创新能力的提高，离不开创新资源的投入。现阶段，创新资源的不足已成为影响技术创新能力的重要因素。技术创新与不确定性和风险性又是紧密相联的，不仅因为技术创新本身具有技术上的风险性和不确定性，还在于技术创新并不完全是一个技术过程，它同时也是一个新技术的产业化、市场化过程，因而，还要受到社会、经济、市场风险的影响。有创新就会有风险，有风险就可能有损失，如果缺乏创新过程中财务风险的转化机制，那么创新资源就不可能源源不断地流向创新主体。因此，创新资源不足的问题实质上仍然是制度的问题，如何创建与企业技术创新相适应的风险投资体系，已成为创新制度建设不可忽视的问题之一。根据高风险高报酬的基本规律，建立全国性的风险投资股票市场应是较好的形式之一，它不仅可以为高技术、高成长性企业取得足够的资金来源，同时，利用股票市场的功能也可以起到分散风险的作用。
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