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赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五
行政执法处罚案卷评查制度
赤峰市建设委员会行政处罚案卷评查制度
第一部分 总则
一、制定依据：本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规和规章制定。
二、适用范围：各行政执法部门（含法律、法规授权或依法受委托的组织，以下同）按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。
三、评查内容：案卷评查分为基础标准和文书标准两部分。前者是对行政处罚行为是否合法、能否成立的基本要素的评价；后者是对行政处罚案卷文书及填写内容是否规范的评价。
四、评分办法：基础标准不设具体分数，不符合任何一项内容，该案卷为不合格，不再具体评分。文书标准采用百分制方法评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。如案卷中不需要达到某项具体要求的，该要求所占分值自动累加。
第二部分 评分标准
一、基础标准
（一）主体合法
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行政执法处罚案卷评查制度
1、实施行政处罚的主体具备法定资格；
2、实施行政处罚的主体在法定权限内实施行政处罚。
（二）被处罚对象认定准确
（三）事实清楚，证据确凿
1、违法事实及情节认定清楚；
2、认定违法事实证据充分，证据具有合法性、客观性和关联性。
（四）适用法律正确
1、行政处罚适用的法律、法规和规章符合《中华人民共和国行政处罚法》的要求；
2、法律、法规和规章及条、款、项、目的引用完整、准确。
（五）程序合法
1、按照立案、调查取证、决定、送达、执行的先后顺序实施；
2、由两位以上行政执法人员调查取证，并出示了执法身份证件；
3、作出行政处罚决定前向当事人履行了告知义务，并听取了陈述和申辩或有当事人放弃此项权利的记载；
4、符合听证条件的告知当事人享有听证权，并对要求听证的依法举行了听证；
5、依法送达了法律文书，并有送达回证；
6、对构成犯罪的，依法及时移送司法机关。
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行政执法处罚案卷评查制度
二、文书标准
（一）立案阶段（共12分，每项2分）
立案审批文书：
1、有当事人的基本情况；
2、有案件来源；
3、有案情介绍；
4、有立案依据；
5、有行政执法部门承办人、负责人的意见和签名；
6、有立案时间。
（二）调查取证阶段（共32分）
1、勘验检查笔录（共5分，每项1分）
（1）有被检查人的基本情况；
（2）有现场勘验检查的起止时间、地点；
（3）现场勘验检查情况记录完整、准确；
（4）有两名以上勘验检查人员的签名；
（5）有被检查人签名（如被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人签名）。
2、询问笔录（共7分，每项1分）
（1）有询问的起止时间、地点；
（2）有被询问人的基本情况；
（3）一份询问笔录针对一个被询问人；
（4）询问笔录记录的内容完整、准确；
（5）有两名以上执法人员签名；
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行政执法处罚案卷评查制度
（6）有被询问人表示纪录真实的记载和被询问人的签名或按的手印；
（7）有涂改之处时，应有被询问人按的手印。
3、调查取证与保存证据文书（共10分，每项1分）
（1）有被调查取证人的基本情况；
（2）有调查取证的事由和依据；
（3）有调查取证的具体时间、地点；
（4）提供的证据与案件有关；
（5）有物品的性状的准确描述；
（6）有物品的保存期限和地点；
（7）有两名以上的行政执法人员的签名；
（8）有被调查取证人的签名或盖章；
（9）有记载物品处理的决定和处理结果的文书；
（10）如先行登记保存的，应有行政执法部门负责人审批记载。
4、鉴定文书（共5分，每项1分）
（1）鉴定目的明确；
（2）鉴定单位合法；
（3）鉴定内容清楚；
（4）鉴定结论明确；
（5）有鉴定部门印章、鉴定人员签名、鉴定日期。
5、调查终结报告或案件处理审批表（共5分，每项1分）
（1）有案件来源的简介；
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行政执法处罚案卷评查制度
（2）有被处罚对象的基本情况；
（3）有违法事实和主要证据及认定违法事实的依据；
（4）有行政处罚的依据；
（5）有承办人和承办机构负责人的意见和签名。
（三）审查决定阶段（共23分）
1、告知文书（共8分，每项2分）
（1）有告知文书；
（2）有告知当事人违法事实、处理理由和依据的记载；
（3）有当事人陈述、申辩或放弃此项权利的记载；
（4）告知文书应有行政执法部门的名称及印章，并给当事人适当的时间。
2、听证文书（共5分，每项1分）
（1）有告知当事人有听证权利的文书；
（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；
（3）听证通知书格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、主持人，告知当事人申请回避权，行政执法部门名称、印章、通知时间等；
（4）听证笔录格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、内容，听证主持人，记录人和当事人或代理人签名等；
（5）听证报告格式规范、内容完整。包括案由、案情、听证情况介绍，主持人意见和签名，报告时间等。
3、审批文书（共3分，每项1分）
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行政执法处罚案卷评查制度
（1）按法定权限审批；
（2）集体讨论的应有规范的文书（记录、会议纪要等）记载；
（3）报上级机关批准的有规范的报批文书，并有上级机关的意见。
4．行政处罚决定书（共7分，每项1分）
（1）有当事人姓名或名称及地址；
（2）有经查明的违法事实和相关证据；
（3）有行政处罚的种类和依据；
（4）有履行的方式和期限以及告知逾期缴纳罚款，每日按罚款数额加处3%的规定；
（5）有不服行政处罚决定的，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；
（6）有作出行政处罚决定的行政执法部门名称及印章；
（7）有作出行政处罚决定的日期。
（四）送达、执行阶段（共19分）
1、送达回证（共6分，每项2分）
（1）送达回证份数齐全；
（2）格式规范、内容完整；
（3）送达方式、程序合法。
2、罚没款（物）票据（共4分，每项2分）
（1）有合法票据及物品清单；
（2）填写完整、准确。
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行政执法处罚案卷评查制度
3、行政处罚强制执行申请文书（共5分，每项1分）
（1）案件名称准确；
（2）被申请人基本情况清楚；
（3）申请执行项目准确；
（4）案情叙述完整、准确；
（5）强制执行理由正确。
4、结案报告或结案登记表（共4分，每项1分）
（1）案由、结案理由清楚；
（2）有送达情况、执行情况及结果；
（3）有承办人结案的意见及签名；
（4）有行政执法部门负责人同意结案的意见及签名、日期。
（五）案卷归档（共14分，每项2分）
1、一案一卷；
2、使用统一规范的卷皮；
3、卷内目录及备考填写规范；
4、卷内材料排列有序（一般按办案时间顺序排列，也可将行政处罚决定书及结案报告放卷首，而其余材料仍按办案时间顺序排列），并有页号；
5、卷内无金属物，并装订整齐；
6、卷内文字使用钢笔、签字笔或毛笔；
7、纸张无破损，大小规格统一。
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