青海省上半年证券从业《证券市场》：证券公司监管制度考试试卷[定稿]_证券从业资格考试试卷

青海省上半年证券从业《证券市场》：证券公司监管制度考试试卷[定稿]由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。

青海省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券公司监

管制度考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、反映普通股获利水平的指标是__ A．普通股每股净收益 B．股息发放率 C．普通股获利率 D．股东权益收益率

2、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是__ A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则

3、关于基金，下列说法正确的是__。

A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高 B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金

C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定

D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

4、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票

5、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性

B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

6、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A．降低 B．上升 C．不变

D．上下波动

7、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

8、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．证监会

B．登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券经纪人

9、下列不属于非柜台委托的是（）。A．书面委托  B．人工电话委托  C．传真委托  D．自助和电话自动委托

10、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A．1 B．3 C．4 D．511、我国基金监管的首要目标是__。A．保护和维护投资者的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的规范发展

12、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

13、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

14、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息

15、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程

16、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券

D．固定收益证券

17、国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民币 D．1000人民币

20、外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A．摘要 B．概要 C．绪言

D．风险因素

21、发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销

22、购买股票对于认购股票的人来说是一种__。A．投资行为 B．赌博行为 C．个人行为 D．筹资行为

23、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．4 24、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金

25、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。A．1年定期利率 B．活期存款利率 C．5年定期利率 D．活期贷款利率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

2、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股  B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单  C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效  D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××

3、一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为 C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一次交易契约行为

4、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。A．基金运作方式

B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用相关条款

D．基金资产总值的计算方法和公告方式

5、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是__。A．证券公司可以设立全资子公司

B．证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

C．其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件

D．无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可

6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

7、证券监督管理机构根据__，可以调整注册资本最低限额。A．审慎监管原则 B．混业经营原则

C．各项业务的风险程度 D．自然经营原则

8、LOF、与ETF之间的区别体现在__。A．申购、赎回的标的不同 B．申购、赎回的场所不同 C．基金投资策略不同

D．对申购、赎回限制不同

9、证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面__ A．媒介资金供需 B．构造证券市场 C．优化资源配置 D．促进产业集中

10、与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。A．机构投资者 B．一般法人投资者 C．战略投资者 D．战术投资者

11、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为______万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少______。（）A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

12、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

13、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括__。A．质量控制标准 B．质量控制措施 C．质量控制负责人 D．出现的质量纠纷

14、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A．能成交者予以成交  B．不能成交者等待机会成交  C．部分成交者则让剩余部分继续等待  D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

15、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A．政策风险

B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．系统风险

16、下列各行业中，属于完全垄断的行业是__。A．电子产品 B．餐饮业 C．石油行业 D．农产品

17、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做__。A．红筹股 B．外资股 C．法人股 D．H股

18、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

19、下列不属于扩张性公司重组的是__。A．股权—资产置换

B．合资或联营组建子公司 C．收购股份 D．购买资产

20、流通性较强的债券（）。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B．折让的大小和凸性有关

C．折让的幅度反映了债券流通性的价值 D．在收益率上往往有一定折让

21、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训

B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C．制定从业人员的行为准则和道德规范 D．制定业务指引

22、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．期限在1年以内(含1年)的债券回购

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

23、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户 B．银行向客户

C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

24、信息披露的方式主要包括（）。A．依规定程序在指定报刊公开刊登 B．口头通知

C．在指定信息披露网站公布 D．自主网上披露

25、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．签订投资协议书 B．证券经纪商受理委托 C．提交证券交易意向书 D．证券经纪商提供账号