投行投资部岗位职责（精选4篇）_投行部岗位职责

岗位职责时间：2021-12-03 07:44:31 收藏本文下载本文

【www.daodoc.com - 岗位职责】

投行投资部岗位职责（精选4篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“投行部岗位职责”。

第1篇：投资部岗位职责

投资部部门职责及岗位职责

一．投资部部门职责

1.负责制定本公司的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度；

2.选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；

3.负责招商引资、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合计划财务部做好融资工作；

4.定期对业务进行分析，负责公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案； 5.收集、整理、分析与公司业务和发展相关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持；

6.对公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议；

7.跟踪研究国际、国内资本市场，为公司上市做基础的准备； 8.完成公司领导交办的其他工作。

二．投资经理岗位职责

职位名称：投资经理

所属部门：投资部直属上级：公司总经理

全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。岗位职责：

1.全面主持投资部门工作；

2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；

3.定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；

4.掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道；

5.负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析； 6.负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率； 7.重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价； 8.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；

9.负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考； 10.组织制订公司投资管理制度和流程； 11.完成领导交办的其他工作。

三．投资部助理岗位职责

职位名称：投资部助理

所属部门：投资部直属上级：投资部经理岗位职责：

1.针对于公司所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析；

2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送； 3.协助投资经理进行市场开发规划； 4.协助、配合投资经理进行项目拓展；

5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总业务项目； 6.完成部门内部的其它工作；

第2篇：投行投资顾问协议

【

】与【

】

投行投资顾问协议

二零一

年

月

甲方(委托人)：注册地址：

法定代表人或负责人：联系人：联系电话：通信地址：

乙方（受托人）：法定代表人或负责人：联系人：联系电话：通信地址：

鉴于：

1、甲方是依据中华人民共和国法律成立后有效存续的公司/合伙企业；

2、乙方是依据中华人民共和国法律成立后有效存续、具有专业投行顾问经验并拥有优质投融资客户信息的xxxxxxx；

3、双方在此确认，本协议签署后，乙方可指派专门人员配合甲方（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）业务的开展，收集整理投融资需求，进行初期评估、筛选，金融资源对接、设计投融资结构、引进战略投资者，进行风险控制，进行前期洽谈及项目进行过程中的联络、磋商，推荐专业投融资服务、风险控制服务商。

为使得战略合作关系的长期、稳定、良好，实现资源共享、优势互补，提升双方在各自领域的核心竞争力，双方根据有关法律、法规和规范性文件规定，经协商一致，在自愿、平等、互利和诚信原则的基础上，特签署本战略合作协议以资信守。

一、乙方主要工作范围和职责

乙方将利用掌握的相关信息及资源，在进行内部初步筛选后，就甲方（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目），在区域内优先向甲方推介符合其要求的（投资人或项目）。乙方的具体服务内容包括以下方面：

1.乙方将为甲方寻找并调查潜在（投资人或项目），调查内容涉及其基本信息、资产状况、风险偏好等，相关调查费用由双方协商后另行确定；

2.乙方将根据甲方提供的和乙方自行调查掌握的甲方信息，向潜在（投资人或项目方）进行合理和适当的披露，以助于潜在（投资人或项目方）对甲方的了解和认知；

3.乙方将根据甲方及（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）的特点，向甲方推介（投资人或项目），但最终对于（投资人或项目）的接受或拒绝仅由甲方自行独立作出；

4.在潜在（投资人或项目方）提出相关问题或要求时，乙方将在甲方提供之信息的基础上予以合理的回复，乙方认为自己难以回复的，由甲方对潜在（投资人或项目方）作出回复。

二、服务方式

1、属于上列范围的各事项，甲方可在办公时间内，随时与乙方联系，甲方应指定专人【

】负责与乙方联系；

2、乙方在必要时为甲方配备相关项目服务小组，提供相关信息和方案；

3、双方的合作方式包括但不限于书面、口头方式。

三、甲方的权利与义务

1、甲方的权利

1.1 甲方有要求乙方在区域内为其提供优质（投资人或项目）的权利； 1.2甲方拥有经营、决策自主权，对乙方提供的意见和建议，甲方自主决定是否采用。

2、甲方的义务

2.1根据互惠原则，甲方应将其掌握的在区域内的投融资信息也优先提供给乙方并将真实意图明确无误的告知乙方,及时提供乙方所需的资料和信息,并保证所提供资料和信息的全面、真实、详尽，无虚假、无遗漏，便于乙方开展其他战略合作，2.2必要时，乙方到甲方处开展工作，甲方应为乙方提供必要的工作条件及合理的时间与安排；

2.3甲方不得绕过乙方与（投资人或项目方）进行任何形式的以（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）为目的的接触。若甲方违反本款约定与（投资人或项目方）签订协议，则仍视为乙方按本战略合作协议已完成全部推介工作，甲方认可仍应按本协议第五条约定向乙方支付战略合作推介费用； 2.4 按本协议第五条约定的费率和付费方式，向乙方支付法律顾问战略合作推介服务费用。

四、乙方的权利与义务

1、乙方的权利

1.1甲方参考乙方的意见和报告所作的经营决策，风险自担, 乙方对甲方上述经营决策所致的任何后果不承担责任；

1.2根据工作需要，乙方有权向甲方了解、查阅、调取与乙方业务有关的资料。

2、乙方的义务

2.1 乙方有义务将甲方资金或项目优先推荐给符合特定领域的（项目方或投资方）；

2.2 乙方有义务将（项目方或投资方）对甲方（资金或项目）的意向通知甲方； 2.3 若（项目方或投资方）对甲方资金或项目感兴趣，乙方有义务协助联络双方以电话、面谈等形式商谈。

五、合作宗旨

1、双方在合作中建立的互信、惯例与默契是商业战略合作伙伴关系的基础，提高效率与共同发展是双方合作的目标和根本利益；

2、本协议的基本原则是自愿、双赢、互惠互利、共同发展；

3、充分发挥双方优势，资源互补，提高竞争力，共同开拓市场。

六、甲方应向乙方支付的费用及付款方式

1、服务费用总额按实际投融资额计算，实际投融资额在2000万以内的按实际融资额的 3%，由甲方向乙方支付；实际投融资额在2000万（含2000万）以上的，按实际融资额的 4 %，由甲方向乙方支付。

2、费用支付方式：甲方应在实际投融资资金到达（甲方指定帐户或项目方账户）3日内，按本协议规定比例向乙方支付顾问费用予乙方指定的账户，乙方账户如下：户

名：账

号：开户银行：

3、甲方未能在上述期限届满后5个工作日内将全部本次顾问费用一次性支付予乙方指定的账户的，视为违约，甲方应就拖欠部分按1%/天的数额向乙方支付违约金；

4、不论最后投融资资金通过何种方式支付收取的，甲方均按本战略合作协议第六条执行。

七、违约责任

1、任何一方违反本协议规定均构成违约，须依法承担违约责任；

2、违反保密义务条款：在双方合作信息交流中获知的对方的商业秘密，不得向公众披露、擅自使用或转让他人使用，否则应依法承担违约责任；

3、上款所称的商业秘密是指采取了保密措施、不为公众知悉、具有经济价值的经营信息和技术信息，但履行法定信息公开披露义务不视为侵犯商业秘密；

4、双方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其它非法手段损害对方利益。否则，应依法承担违约责任；

5、双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本合同中的地位和权益。否则，应依法承担违约责任。

八、履行期限

本协议履行期限自生效之日起至【 201

】年【

】月【】日止。

九、法律效力

本协议自双方签字、盖章之日起即具法律效力。除另行协议一致外，任何一方均不得单方解除或终止合同。

十、不可抗力与情势变更

本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其它方面政策的重大变故，或发生无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，双方可进行协商。协商不成双方可终止本协议，任何一方均不承担违约责任。

十一、法律适用和争议的解决

1、本协议受中华人民共和国法律的管辖和保护；

2、凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议，首先应争取双方友好协商解决。协商不成的，则提交乙方所在地法院以诉讼方式解决。

十二、未尽事宜

1、本协议如有未尽事宜，必须由双方以签订书面补充协议的形式作出。补充协议与本协议具有同等法律效力，补充协议与本协议有不同约定的，以补充协议为准。

2、除非双方同意，任何一方不得将其在本协议项下的全部或部分权利义务转让给任何第三方。

3、本协议自双方签署之日起生效，有效期两年；到期前双方无异议，本协议自动续展两年。

本协议为双方协商各条款后签订，无格式条款，是双方长期合作的指导性文件，是双方签订相关合同的基础，本协议一式贰份，双方各执壹份，均具有同等法律效力。

（以下无正文，为双方签署《【

】与【

】》的签署内容）

甲方（盖章）:

法定代表人（或授权代表）：

日期：

地点：

乙方：

法定代表人（或授权代表）：

日期：

地点：

第3篇：投行岗位分析

投行核心岗位分析1.基金经理1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容8:30到公司，看报告，看邮件，回邮件。9:00晨会9:30-1:00处理邮件，电话客户，看fund的performance，更新所有的数据和模型,准备执行交易，和销售更新情况，如果监管人的邮件到了会执行交易（如果没有一般就是下午做）1:00-2:00午饭2:00-5:30见客户，出去见客户，准备presentation，交易分析，基金分析等事情，杂事比较多。6:00下班ii.加班或出差情况见客户很重要，下班后经常会出去参加一些活动，招待很不错的销售人员也很重要，有时候会招待尽职调查、审计的人。2)职业门槛iii.专业知识与学历能做基金经理的一般都是名校MBA或者硕士出身，专业背景基本集中在金融、经济、会计或者管理，偶尔也会有理工科出身的人跻身行业前列。一般都是从基金研究员做起，每天拿着只有基金经理一般的工资做加倍的工作，最后熬出头了就能升职成基金经理。英语是投行人员的另一项重要技能，投行人员基本要求英语无障碍交流，最起码也要读写无障碍。证券从业资格证是必须的，有的人还会考CPA或者CFA等证书，根据Linkin上面的用户数据，CPA比CFA更有用。iv.性格与情商面对信息爆炸时代，优秀的基金经理头脑里应该有一个信息筛选机制，不需要看很多的新闻以及涉及的那么广阔，但是对自己有用的信息会高度的敏感、关注，同时对整个商业流程要很清楚。另外很需要优秀的表达能力、社交能力、自控应变能力、创新能力。v.其他先天条件家里没有背景的很难挤进金字塔尖，会遭遇瓶颈。如果你不是出身名校，没有过硬的成绩或者实习经历，家庭背景和人脉关系就更加重要了。3)入门以及后3-5年薪资本科生在一线城市只能到小公司工作，月薪在5k-8k之间。3-5年后升到基金经理助理或者经理，月薪可达9k-15k。硕士生的起点较高，应届生可达9k-12k，3-5年后月薪可达20k-40k。4)晋升路径及发展空间分析应届生可以从基金研究员开始做起，每天拿着低工资做高强度工作；做两三年熬出头了就可以升成基金经理助理，这时候工资涨的不多，活儿还是多；剩下的时间要看个人能力，过过若干年升成VP，然后是ED或者MD。5)人员流动状况及转行难易程度人员流动率比较大，但是多数是跳槽的不是转行的，很多人后来去了私募或者风投。有许多人在做了几年研究员之后就去读MBA了，读完回来会更容易进VC/PE。在投行做得好要转行也很容易，从摩根斯坦利走到凤凰卫视的曾子墨就是个很好的例子。2.销售（Sales）1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容6点多起床，看隔夜的政治与财经新闻，吃早饭，去公司8:00（外资7:00）开早会，开始工作：认真看Research部写的报告意见，挑选值得向客户推荐的股票或基金。但是客户的需求偏好，销售人员的资质都是不一样的，所以并不是所有的investmentcase都得到推荐。要自己密切关注市场，看盘，看分析师邮件，找到最好的pick，传递给客户；12:00吃午饭，有时候午饭要和客户一起吃。有股票发行的时候，还需要销售部门配合投行部、资本市场部联系，组织机构投资者参与询价，路演，组织参加投资策略会议等。晚上不用加班太晚，股市休市了加班也没有什么意义，一般国内的就把港股cover了就好了。ii.加班或出差情况比较少加班，基本没有出差。2)职业门槛i.专业知识与学历需要经济或者金融背景，一般是硕士学历。对数学的要求不太高，有时候也会招会计专业的。对市场要有感觉，对公司，对行业，对宏观要有足够广的涉猎，行业研究员可以深入去研究一个行业，但是销售不可以，你必须对每个行业都有所了解，对重点推荐的公司有所了解，对数字要敏感，不然很容易弄错客户要求，拖累Trade，还会毁掉自己的职业生涯。ii.性格与情商首先，和大多数销售一样需要口才，能BB，还要会口算。性格当然要比较活跃的。其次需要快速学习的能力和抵抗压力的能力。因为你没有时间去深入研究一个行业和一个公司，必须在最短的时间内学习行业的知识；推荐的股票没有给客户赚钱，客户下个月的佣金不再过来，业绩达不到，指标达不到，这些都是你在学习之余所要忍受的一些压力。做销售很多时候需要你够“心狠手辣”，很多时候你明明知道要推销给客户的产品是有风险的，你还是要销出去。如果你觉得良心上过不去，你可以不推，但你的业绩就没有了。iii.其他先天条件笔者有在证券工作的同学说老板招机构部销售的时候会明说要找家里有门路的，每年要带80万金额进来；其次，人力资源很重要。3)入门以及后3-5年薪资销售的收入由基本工资和提成构成，一开始只是个小销售员，月薪6k-9k，升到销售助理后可能有8k-11k，再努力几年升到销售经理之后，基本工资差距会变大，在10k-25k之间。4)晋升路径及发展空间分析现在行业竞争压力很大，好公司要求的都是硕士生并且要名校毕业，有的没有经验的要从风控或者系统开发做起，做个两三年才转交易或者销售；接下来可能要四五年才能成为director，看个人资历。有人越做越好，也有人越做越困难最后一无所有。5)人员流动状况及转行难易程度投行的不稳定性一直很大，上面提到的良心问题也是原因之一。做销售的一旦摸清销售这一行，转行其实是比较容易的。3.行业研究员/分析师（Research）1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容研究部是一个后台支持部门，主要是在一级市场上为首次发行的股票撰写投资价值分析报告，在二级市场上覆盖宏观，行业，公司，对投资标的进行研究，然后提出买卖的建议。6:00起床，看看隔夜财经政治新闻，留意欧美国家的外汇市场波动、经济数据发布之类的。7:00早餐很重要，到公司之后吃好早餐开始写今天的大致的投资建议，看有没有重要信息要通知Sales，收发邮件。8:00开始工作，内容包括：在客户到公司之前就要把重要内容发给Sales，完成之后看看重要的货币对的走势，跟踪行业新闻、公司个股动态、收集行业数据。看看有没有到了重要关头的需要注意。注意技术层面的分析，建模和更新数据库。12:00吃午饭如果完成分析，写出公司个股报告或者行业报告，第一时间发给Sales和Trader，同时要及时和基金公司沟通，收集客户请求，然后接着完成客户的任务：找数据、新闻来源或者区域调查等客户几点下班你就几点下班。ii.加班或出差情况在负责工业公司的时候研究助理有出差机会，要参观工厂等。2)职业门槛i.专业知识与学历如果有硕士学位，专业水平够高，对专业方向没有限制，因为投行对很多领域都有研究小组。但是必须要熟悉行业研究方法和研究体系。今年投行降低了门槛，招收了很多负责人民币普通股研究的股票研究分析员，说明行业门槛有时候是根据人才需求和市场变化而变化的。研究员的重要工作之一是写报告，因此需要文笔较好，书写要有逻辑性。有外国客户的时候还要有英文书写能力。ii.性格与情商兴趣要广泛，金融大鳄诸如巴菲特、索罗斯都有广泛的兴趣爱好。兴趣不够广，你对经济、市场的了解可能会很有限，因为银行业牵涉的其他行业太多太多。要责任心与学习能力够强。如果主要分析师不在的时候，研究员助理就要顶上去，和客户沟通，独当一面。分析师的好坏不仅在于你选的investmentcase好不好，还要看客户是否认可你，于是好的沟通能力是很重要的。有时候股市波动很大，客户会打电话来骂你，你要心理素质够好，有条理地和客户解释为什么会这样，这样的波动是不是合理。3)入门以及后3-5年薪资一线城市本科应届生起薪在5k-15k不等，1-3年后可达10k-20k，3-5年后月薪可达15k-30k。硕士应届生起薪在8k-12k，1-3年后可达10k-24k，3-5年后的增长空间会很大，看个人能力和公司规模而定。4)晋升路径及发展空间分析从助理分析员做起，每天早早到办公室搜集新闻，然后和Sales一起参加早会，说明自己建立的模型。还要负责很多琐事，诸如安排会议、发邀请函等等。等到可以独当一面之后可以变为团队里的主要分析师。这是不需要负责琐事，更重要的是专业分析的工作。如果在这个过程中不断学习、增强个人能力，有机会成为大公司的区域首席分析师，比如投行里的大中华区经济分析师等。到这个时候你说一句话就能引起很大震动。5)人员流动状况及转行难易程度投行行研还是很抢手的，许多其他金融机构也需要研究员。由于行研员对某一行业会积累长时间了解，转到自己研究的行业去也是比较容易的。4.量化分析员（Quant）1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容8：30:quants来到公司，开始为今天的交易准备数据，包括从万得、Bloomberg等终端导出数据，喂给自动交易系统。然后根据昨晚优化的结果，配置今天的核心参数。9：00：所有数据准备好，配置文件设置好后，风控专员过来检查风控参数，包括每个交易员级别的、每个策略级别的、每个品种级别的指标。9:30前：所有交易参数、风控指标检查完毕后，使用暂停和手动模式启动自动交易系统，自检成功后，切换到手动模式，手动挂撤几笔单子，没有问题的话，启动自动交易模式。今天的交易就算正式开始了。交易启动成功后，quants的主要工作就是启动matlab，继续优化或者研发新的策略，正在交易的策略就完全通过耳朵来监控，对于不同的信息有不同的声音，比如行情延迟中断报警、下单成功、盈亏、交易异常报警等等。这里的策略研发也分不同的阶段，比如早期或者一个新的quants，更多的是做papertest。或者要做个新的方向，首先也是先做papertest。papertest的过程中，免不了大量的回测。当一个策略在历史回测中表现不错，并且样本外测试也符合的话，就可以考虑准实盘测试了，这里的表现不错主要是看年化收益、最大回测、夏普率、市场容量。有时候也会根据公司的短板有意识的补充一些策略。这里的准实盘测试是指用实盘行情，模拟下单在实盘跑。准实盘测试后，就开始真正的实盘小资金试水拉。而另一群做高频交易策略的quants，更多就是编程工作了，考虑着怎么降低系统延迟，怎么更优的下单。15：30：收盘后，关闭交易系统。下载当日历史数据，用历史数据重跑一次交易，比较与实盘的差异。如果有差异，找出差异点；写交易日报。17：00：投资总监发起每日的组会，讨论每个策略的交易情况。18：00：开始健身房，30分钟-60分钟健身。19：00：晚餐。20：00：晚上8点后的夜生活就因人而异了，有继续回公司研究策略的，也有灯红酒绿、纸醉金迷的。ii.加班或出差情况国外分部工作比较休闲，上下班准时朝九晚五，香港部门早九晚七但中午午休两小时。2)职业门槛i.专业知识与学历能进投行的毕业生要么名校出身要么家里有背景，再有就是投行未来一年内可能启动项目的管理层的亲戚。数学或者理科背景的学位是很必要的，eFinancialCareers自己的数据库显示，在大约5200份量化人才的简历中，非数学、自然科学或工程专业毕业的人不到1%。即使没有数学或者物理学位，也参加过理科竞赛。北京某家量化对冲基金的一位高级总监则说得很直白：没有数理学位的人想要拿到实习机会或者进入量化领域，几乎是不可能的。根据阿伯丁资产管理公司固定收益衍生品部门的全球负责人斯蒂芬•布斯的说法，量化人才一定要熟练掌握IT技能，Excel和VBA都需要学到高端，还要熟悉MatLab和FinCad等工具，能拿到CQF这样的证书就更好。ii.性格与情商做量化是需要一定的数学天分的，对数字要敏感。工作比较辛苦，累的不是身体而是心和脑。做了Quant你就会发现，加班是不需要在公司的。随时随地你都可以思考你的策略，上下班的时候，洗澡的时候，甚至睡觉的时候。因此还需要坚强的心，坦然面对自己的失败。iii.其他先天条件3)入门以及后3-5年薪资知乎一位答主在美国一家有名企业供职，公司在一线城市给新入职实习生基本工资年薪税前人民币50万，不同地区有不同支付方法如提供住宿或住宿补贴。但是行业平均水平应该在人民币20万左右，是长时间高强度工作堆积的结果。4)晋升路径及发展空间分析国内量化岗位并不多，有做quant的也是给国外部门干活的。目前国内外行业差距大概有40年的差距，工作内容和国外差别很大，早入行很有可能成为这行的元老级人物。可以从做strategymodel的做起，帮trader分析数据建模；也有帮风控做riskmodel的。5)人员流动状况及转行难易程度人员流动非常不频繁。由于工作技术含量比较高转行会比较容易，有些人会选择自己创业。5.风控经理1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容负责识别和分析威胁资产基础、盈利能力和私人或公共部门组织总体财务成功的潜在风险。然后，他们根据分析结果来制定风险消减与防范的措施。他们的建议通常包括将风险最小化，将收益最大化，并确保雇主的业务符合财务规定和其他法定条件的策略。投资银行面对的最多的是市场风险，风控部门就要每天根据市场汇率，估计投资的收益和亏损，来给交易部门提建议，你看咱们是不是算了，要么平仓要么买个互换啥的控制一下？ii.加班或出差情况市场有大变动发生的时候需要加班。2)职业门槛i.专业知识与学历基本技能要求包括基础的计算机知识，要精通MSOffice应用程序。你还需要一个与数量分析相关的学位或资格证书，并对资本市场有非常深刻的了解；除此之外最好有数理或工程方面的学位，有了相关的教育或工作背景，你才能明白风险敞口及其影响ii.性格与情商耐心、细心，要能够全面把握自己负责的证券、基金或者某个市场领域，要有深刻的见解，一有风吹草动都要十分敏感。其次是口头与书面表达能力，你要把自己的分析结果阐述给Sales和Trader，告诉他们为什么你觉得这个investmentcase有问题，有多大问题，需要怎么解决，要说服他们同意你的观点，完成你的工作。3)入门以及后3-5年薪资一线城市本科应届生起薪在6k-12k之间不等，1-3年后可达9k-20k，3-5年后15k-30k。硕士生起薪和本科生差别不大，但是能进的公司级别差别较大，1-3年后便可达10k-30k，3-5年后可达20k-50k。4)晋升路径及发展空间分析资历还比较浅的时候做风控专员，一般会从负责某一只证券、基金或者货币对开始，或者是某一个区域里的几个证券。等有几年经验之后可以开始做区域性或者某一流水线上的全面风控。风控经理的职业发展不见得要局限在风险管理里面。许多大公司有全球性的平台，能提供很多机会，公司内部在前、中、后台来回调动的例子也很多。从职业发展的角度来说，如果能在公司内部轮换，积攒一些在不同业务部门的工作经验，对个人晋升很有好处，因为你能从各个不同角度对公司运作有更好的理解，视野也更开阔了。5)人员流动状况及转行难易程度投行内部的风控部工作内容日趋有趣，工薪也更高，有许多从交易助理、交易员开始做的人试图跳到风控部。如果做得好很容易从投行跳到银行等其他金融机构，在08年金融危机之后风控是个备受重视的职能。6.交易员(Trader)1)工作内容和时间：i.典型的一天工作内容不同领域的交易员工作时间会差别较大，比如基金证券等交易员工作时间就随股市开市休市而定。笔者有一个在一线城市的小投资公司做基金交易的同学，每天的工作是这样子的：8:30左右到公司做准备工作；九点上班，开晨会。开完会开始挂单、交易、撤单。中午12:00吃午饭，午休一小时。下午接着挂单、撤单，股市收市之后开始算账，计算一天的盈亏，然后和一级交易员开开会做作总结，六点下班。做到一级交易员以后工作会更加复杂和困难，每天同时面对好几台电脑和好几幅形势图，非常孤独。但是外汇交易员就比较辛苦：5:45起床，看隔夜新闻6:15到公司，电脑一般前一晚都没关，解锁检查各种交易系统，接过纽约办公室的order，继续看隔夜新闻，交易记录等7:10晨会，sales交流客户的活动和trader交换信息，research分享最新研究报告7:45早餐8:00默认的交易开市（虽然外汇市场24小时都开着，不过一般这个点才开始活跃，也分国家，像澳洲新西兰由于时差原因会有较早的波动）；8:00-11:00基本上交易客户的order，控制风险敞口和自己的仓位，没什么事的时候继续读看新闻分析；11:30-午饭时间，午饭边吃边盯盘，交易order随时发生2:00（冬天是1:00）-伦敦上班，外汇市场一天最活跃的时段开始（伦敦是最大的外汇交易中心)3:00伦敦接过所有order，一般这时候亚洲的trader已经可以闲下来了，看看伦敦开盘，继续管理自己仓位。5:00写一日总结，准备闪人ii.加班或出差情况工作很规律，股市开始工作，股市休市也休息。外汇交易员的工作时间有时候会因为时差或者突发状况有些紊乱。2)职业门槛i.专业知识与学历小公司本科毕业即可，要求好一点的公司债券交易员基本要求硕士在读或者毕业，多数要求数量经济、金融等相关专业ii.性格与情商交易员需要抗压能力强，能够沉着应对突发状况，不能够粗心大意，否则会导致类似“光大事件”等状况，影响公司不说，还会毁掉自己的交易员生涯。交易员还要有足够的动力保持做交易的势头，即懂得给自己“打鸡血”。做交易是强度很大的工作，有的人甚至只能借助毒品的刺激来帮助自己完成工作。iii.其他先天条件3)入门以及后3-5年薪资本科生在一线城市工资一般在5000-6000，一般只能做低级交易员，有低比率提成。研究生应届生更容易进大公司做中高级交易员或者是操盘手，月薪在1万到1.5万不等，有提成和奖金。从低级交易员往上升看个人能力，一般连续盈利几个月就可以晋升，工资也会涨4千左右。4)晋升路径及发展空间分析从低级交易员开始做起，一开始主要执行别人的交易命令；后来慢慢可以给替客户下单或者提供交易建议，这时如果自己交易业绩优秀，在客户中口碑比较好，可以形成自己的客户群；最后积累了几年经验之后可以，开始总结自己的交易策略，交易成绩优秀的可升成高级交易员，有机会渡渡假什么的。5)人员流动状况及转行难易程度交易员的流动率不太频繁，一般业绩好的在公司都会过得特别舒服没有拘束，比较少跳槽。转行的一般都是业绩不好、做不下去的。