私募基金管理人总经理岗位职责（精选8篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“私募基金公司岗位职责”。
第1篇：私募基金管理人名单
私募基金管理人名单
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2.富舜投资管理咨询（上海）有限公司 3.深圳民森投资有限公司
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9.歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司 10.深圳中睿合银投资管理有限公司 11.上海景林资产管理有限公司 12.杭州慧安投资管理有限公司 13.上海博道投资管理有限公司 14.北京鼎萨投资有限公司
15.深圳市翼虎投资管理有限公司 16.深圳长城汇理资产管理有限公司 17.上海宝银创赢投资管理有限公司 18.广州昭时投资合伙企业（有限合伙）19.万博兄弟资产管理（北京）有限公司 20.上海合晟资产管理股份有限公司 21.上海世诚投资管理有限公司 22.上海久富资产管理有限公司 23.北京润晖资产管理有限公司 24.浙江思考投资管理有限公司 25.上海通金投资有限公司 26．敦和资产管理有限公司
27．深圳市康曼德资本管理有限公司
28．深圳市东方港湾投资管理有限责任公司 29．东航金控有限责任公司 30．上海铭深资产管理有限公司 31．深圳天生桥资产管理有限公司 32．贵州友山基金管理有限公司
33．上海耀之资产管理中心（有限合伙）（私募股权类）
34．天津歌斐资产管理有限公司
35．中关村三川（北京）股权投资管理有限公司 36．歌斐资产管理有限公司
37．广东中科招商创业投资管理有限责任公司 38．招商昆仑股权投资管理有限公司 39．信达资本管理有限公司
40．建银城投（上海）环保股权投资管理有限公司41．新沃股权投资基金管理（天津）有限公司 42．上海复星创富投资管理有限公司
43．北京君联资本管理有限公司 44．国药集团资本管理有限公司
45．苏州工业园区元禾辰坤股权投资基金管理中心 46．硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 47．中信资本（天津）投资管理合伙企业（有限合伙）48．青岛金石润汇投资管理（天津）有限公司 49．红杉资本股权投资管理（天津）有限公司 50．鼎晖股权投资管理（天津）有限公司
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北京银河吉星创业投资有限责任公司 北京源乐晟资产管理有限公司 北京云程泰投资管理有限责任公司
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第2篇：私募管理人如何自行募集私募基金
私募管理人如何自行募集私募基金
经常会接到管理人的很多咨询：募集过程中需要投资者提供哪些资料？哪些资料需要进行留存？什么情况下需要进行双录？如何双录？投资者适当性匹配如何操作……等等。今天，君华汇帮大家归纳总结了下私募管理人如何自行募集私募基金。关注微信，君华汇，后台留言可获取更多私募基金募集资料。
募集方式及机构主体
私募投资基金募集有两种方式 私募基金管理人自行募集；
私募基金管理人委托基金销售机构募集。基金销售机构需满足三个条件 在中国证监会注册； 取得基金销售业务资格； 成为中国基金业协会会员。
募集流程
一、特定对象确定 宣传内容
私募基金管理人仅可以通过合法途径公开宣传：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，并对以上信息的真实性、准确性、完整性负责。履行方式
1、非互联网媒介宣传推介私募基金
（1）确定方式：采取问卷调查等方式确定特定对象，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺其符合合格投资者标准；
（2）有效期：评估结果的有效期不超过3年，逾期需要再推介需重新评估；同一私募基金的投资者持有时间超过3年的无需重新评估。
2、互联网媒介宣传推介私募基金
（1）推介渠道：通过官方网站、微信朋友圈、报告会、电话、短信、电子邮箱等；
（2）确定方式：设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
二、投资者适当性匹配 风险评级
在确定特定对象的基础上，私募基金管理人应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。风险匹配
根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
若普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，则需要向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或者服务，且同时声明“基金募集机构及工作人在基金销售过程中没有向其主动推介该产品或服务”。
三、私募基金宣传推介
推介原则
私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，同时应对其内容的真实性、完整性、准确性负责。禁止推介行为
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为： 1.公开推介或者变相公开推介；
2.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3.以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；
4.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞； 5.使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞； 6.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩； 7.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
8.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； 9.恶意贬低同行；
10.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介； 11.推介非本机构设立或负责募集的私募基金；
12.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。禁止推介渠道
募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金： 1.公开出版资料；
2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； 3.海报、户外广告；
4.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； 5.公共、门户网站链接广告、博客等；
6.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介； 7.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；
8.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；
9.法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
四、基金风险揭示
推介材料中
私募基金管理人应在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金风险，风险提示环节尤为重要，要求相关内容清晰、醒目，并以合理方式提请投资者注意，让投资者在充分了解基金风险的情况下作出投资与否的决定。风险揭示书
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
五、合格投资者确认
提供文件
在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。审查资格
募集机构应合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。穿透核查
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
六、签署基金合同
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，但在签署基金合同前基金管理人应充分向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利。
七、投资冷静期
设置要求
基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。起算时间
冷静期的起算时间点因基金类型不同而不同。
八、回访确认
投资回访
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访要求
回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
第3篇：私募基金管理人风险控制制度
XXX基金管理有限公司
风险控制制度
第一章第二章第三章第四章第一节第二节第五章第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第六章第七章目 录
总则...................................................................................................................2 内部风险控制目标和原则..............................................................................2 风险来源与分类..............................................................................................3 内部风险控制体系..........................................................................................5 架构...................................................................................................................5 规则...................................................................................................................6 内部风险控制措施..........................................................................................7 管理风险控制...................................................................................................7 基金投资风险控制..........................................................................................7 流动性风险控制..............................................................................................8 合规性风险控制..............................................................................................8 操作风险控制...................................................................................................8 人员流失风险控制..........................................................................................9 职业道德风险控制..........................................................................................9 其他风险控制.................................................................................................10 内部风险控制的保障....................................................................................10 附则.................................................................................................................11
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第一章
总则
第一条
为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。
第二条
健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章
内部风险控制目标和原则
第三条
公司内部风险控制的目标
1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。
3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。
5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第四条
内部风险控制工作的原则
1.全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2.独立性原则：公司设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。公司全体对合规风控部均
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具有权责进行监督。采用合规风控评价机制，从风控入职至离职，采用公司极高人才资源管理标准。
3.权责匹配原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点，做到权责分明，权责对等。
4.一致性原则，公司在建立全面风险管理体系时，必须确保风险管理目标与战略发展目标一致。
5.有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。
6.防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等存在依法规要求部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，实行严格的批准程序和监督处罚措施，具体措施包括岗前教育，岗中驾驭，保密协议等。
7.适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
第三章
风险来源与分类
第五条 风险来源于公司管理及各部门业务流程的每一个环节，相应地，风险控制应涉及到公司管理及每一个部门的各个业务岗位。每个员工在公司的风险控制体系中都要发挥规范职责履行、行为监督作用。
第六条
公司经营中的风险，从规章制度及实际运营总结来看可以分为以下几种风险：管理风险、投资风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、职业道德风险和人员流失风险等。
1．管理风险是公司的治理结构不规范、不科学，缺乏民主透明的决策程序
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和管理议事规则、健全的适合公司发展需要的组织机构和运行机制以及有效的内部监督和反馈系统等因素造成的风险。对于管理风险，公司必须在议事、决策等过程中严格遵循公司的相关规定，科学合理决策。各组织机构必须加强相互之间的合作交流，同时互相监督，共同维护公司的正常运作。
2．投资风险是指基金所投资的证券价格大幅度波动导致基金资产可能遭受的损失。可进一步分为投资研究风险、投资决策风险、投资交易风险和交易指令风险等。对于投资研究风险，公司在制定投资项目前，必须经过科学合理的分析，确保项目有预期收益；对于投资决策风险，公司完善投资决策制度，投资决策委员会作出投资决策必须严格按照公司章程及相关制度，防止盲目决策；对于投资交易风险，公司建立完善的关联交易制度，确保投资交易合法、安全进行；对于交易指令风险，公司实施书面指令方式，所有涉及公司利益的文件必须由相关负责人审阅签字，部门与部门之间通过书面或者电子邮件传达相关指令，各部门需配置专门人员收发指令。
3．流动性风险是基金资产不能迅速转变成现金以应付投资者支付要求的风险。对于流动性风险，公司相关负责人需要积极与投资者沟通，努力通过双方友好协商解决问题。
4．合规性风险是指公司运作违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金契约有关规定的风险，出现此类风险，有可能导致证券监管部门的处罚，关系到公司的特许经营资格与公司声誉，是基金管理公司必须加以严格控制的风险。
5．操作风险是公司各部门或者业务各个环节在操作中，因人为因素或管理系统设置不当、违反操作流程等造成操作失误而引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、电脑系统故障等。
6．职业道德风险是指员工行为违背国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定，对公司产生不良影响的风险。
7．人员流失风险是指对公司业务运作发挥重要作用的人员离开公司，从而
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给公司业务发展带来影响的风险。
8．其他外部风险，例如，金融市场危机、政府政策、行业竞争、灾害、代理商违约、托管行违约等。这些外部风险一般来说对整个行业都产生影响，防患这些外部风险的主要手段，依然需要加强内部管理来解决。
第四章 内部风险控制体系
第七条
内部风险控制体系包含与风险控制相关的各种因素，主要提供风险控制的架构和规则。良好的风险控制体系可有效加强对各项业务风险的牵制力，提高公司管理层、员工对风险控制的重视程度。
第一节
架构
第八条
内部风险控制架构涵盖公司经营管理各个环节，公司实施顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
第九条
第一道监控防线：各职能部门经理负责，一线岗位以双人、双责为基础的监控防线。直接参与资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。各部门的经理要对发生在本部门岗位职责内的问题负全责。
第十条
第二道监控防线：在总经理领导下，各相关部门之间相互监督制衡的监控防线。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字并加盖时间戳记。
第十一条
第三道监控防线：在执行董事领导下，公司风险控制委员会负责，通过合规风控部的具体工作掌握公司的整体风险暴露状况，对各岗位、各部门、各项业务的风险控制措施进行全面监督并及时反馈的监控防线。合规风控部独立
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于其他业务部门和公司管理层，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈，并独立报告。风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行，必要时还可聘请国内外中介机构和专家给予评估、咨询；在特殊情况下，在上报执行董事、监事的同时，依据风险控制委员会的职权，可以对公司业务进行一定的干预。
第二节
规则
第十二条
内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由三部分组成，分别是管理制度、内控制度和监察稽核制度。这三部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求，而监察稽核制度又是与内控制度相对应，检查内控制度的执行情况的。他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人为控制和流于形式。
第十三条
管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。
第十四条
内部控制制度是各部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇集。它主要包括风险控制制度、岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、内部会计控制制度、保密制度、授权制度等一系列具体制度，由公司风险控制委员会负责审阅和批准修改。
第十五条
监察稽核制度是检查公司各项内控制度的执行情况并提出改进要求，它由合规风控部负责制定和实施，合规风控负责人负责审阅和批准修改，并向公司股东会报告。
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第五章
内部风险控制措施
第一节
管理风险控制
第十六条
公司领导必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念，忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。建立合法有效的决策程序，公司的投资决策委员会负责基金投资的决策，避免决策的随意性，同时充分发挥风险控制委员会和公司合规风控部在公司内部风险管理中的作用。
第二节
基金投资风险控制
第十七条
投资研究风险的控制措施吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。
第十八条
投资决策风险的控制措施
（1）设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核基金投资组合方案，决定投资原则，控制基金投资风险；
（2）由投资决策委员会确定投资经理的投资权限，即投资经理对单一证券的投资规模超过一定金额时，需经过投资决策委员会批准后方可实施；
（3）投资经理对有价证券的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资个股进行跟踪、研究。
第十九条
投资交易风险的控制措施
（1）事前控制：投资决策委员会确定投资经理的投资权限；
（2）事中控制：项目投资业务流程实施实时监控，当投资经理的交易指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时，将拒绝执行指令并做出记录，同时将情况汇报公司业务部负责人，并通知投资经理和合规风控部；
（3）事后控制：财务部实施事后监控，如在每日会计处理过程中发现有违规或异常交易现象，应制作《警示报告》，报告投资部负责人，并通知投资经理、第 7 页 共 12 页
合规风控部，确保各种投资比例限制符合法规及基金契约。
第二十条
投资指令风险的控制措施
（1）规定只有投资经理（或其书面授权的助理）才有权下达所管理基金的投资指令；
（2）交易指令规范化，即投资经理（或其书面授权的助理）必须通过电脑下达交易指令及其修改指令，并要有时间记录，防止交易员越权操作风险；
（3）明确投资经理必须对其管理的基金运作中涉及的投资行为负责，并需要对偶然发生的投资行为做出合理的解释。
第三节
流动性风险控制
第二十一条
流动性风险的控制措施
（1）根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例；
（2）定期由投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产流动性变动情况。
第四节
合规性风险控制
第二十二条
公司设立独立的合规风控部，对公司管理和基金管理过程中的遵规守法情况以及公司内部控制制度的实施和落实情况进行监督、评价，及时、准确地发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的违规风险。
第五节
操作风险控制
第二十三条
越权违规风险控制
各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
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第二十四条
基金会计业务风险的控制措施（1）遵循公认会计准则；（2）实行会计复核与业务复核制；
（3）实行凭证管理制度，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度；
（4）建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定的估值程序；（5）实行与托管银行逐日对帐制度。第二十五条
电脑系统风险的控制措施（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立计算机病毒防患制度；（5）建立数据备份制度；（6）制定灾难恢复计划。
第六节
人员流失风险控制
第二十六条
人员流失风险的控制措施
（1）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；
（2）建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。
第七节
职业道德风险控制
第二十七条
职业道德风险的控制措施
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（1）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工职业守则》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。
（2）根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证公司规范运作的责任，规范各自的行为。
第八节
其他风险控制
第二十八条
金融市场危机等风险的控制措施。
公司管理层加强调查研究，制定科学、合理的公司发展战略等。第二十九条
第三方违约风险的控制措施
公司通过谨慎选择第三方、实行资信调查、完善代理合同、明确双方业务数据交换及资金划转规则及违约责任，要求第三方定期实行独立审计等。当第三方违反约定或其行为已经损害了基金持有人利益时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规采取措施将投资者损失减少到最小。
第六章
内部风险控制的保障
第三十条
为保障内部风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有效的保障措施，建立员工自律承诺制度、持续检验制度、违规报告程序和纪律处分制度，并不断完善配套的电脑监控系统和信息系统。
第三十一条
每个员工都必须根据自身业务范围签署行为规范自律承诺书，保证执行国家的有关法律法规和公司的有关规章制度，规范自身的行为并承担相应的责任和义务，竭诚为基金投资者服务。
第三十二条
持续检验制度是公司对员工行为规范和业务风险的监督检查需随时且持续续进行，并根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化页 第 10 页 共
和发展情况，不断测试和修改风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效。
第三十三条 任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生的违规事件，应及时报告给自己的上级主管或直接报告合规风控部。如涉及上级主管违规的，可报告更高一级主管或直接报告合规风控负责人。
上级主管应在接到举报后当日，通知合规风控部开展调查，并由合规风控部确定是否属于严重违规事件。严重的违规事件定性后要在两小时内迅速上报公司总经理，并组成相应调查小组。所有违规事件均需报风险控制委员会，严重违规事件的情况及处理结果需由合规风控部上报股东会。
第三十四条
公司的纪律处分分为经济处罚和行政处分两类，可共同执行也可单独执行。经济处罚有扣发工资、奖金和赔偿损失，行政处分分为四级：警告、降级、辞退和开除，如情节特别严重、触犯法律还可以提起诉讼、追究法律责任。
部门经理、合规风控部和风险控制委员会拥有处分建议权，公司的执行董事、总经理有处分的决定权。
第三十五条
公司将逐步在高管人员、部门经理和投资经理等岗位全面推行引咎辞职制度。即上述人员只要确实违背自身签署的行为规范自律承诺，不论是否受到其他处分，均须首先引咎辞职。
第三十六条
公司应不断完善配套的电脑监控系统和信息系统，设置交易预警、限制程序，从硬件上控制各种投资风险和违规操作行为，保证及时可靠地取得准确详细的信息，确保内控程序和报告程序的有效、真实。
第七章
附则
第三十七条
公司将适时根据有关法律法规的要求及公司业务的发展情况和公司内部执行的情况对本制度作进一步调整和完善。
第三十八条
本制度由风险控制委员会负责解释和修订，经股东会批准后生页 第 11 页 共
效。
第三十九条
本制度自公司股东会通过之日起生效。页 第 12 页 共
第4篇：私募基金管理人登记备案详解
私募基金管理人登记备案流程详解
从事工商服务行业有几个年头，起初一直和工商局、税务局、银行打交道。2014年2月7日，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，就是做私募的大佬要从我们协会做备案，才算合规；14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习，每天都会关注协会的动态，对于协会出台的各项政策也是逐条研究，对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队；对于管理人备案，已经做了几百家，全部通过；产品发行是2016年初协会开始试试，管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案，我们也是受老客户的委托，帮忙发行设计产品，目前也是和各大券商，银行等机构都有默契合作，到2017年11月份成功发行的产品将近280多家，没有失败案例；对于什么叫私募，怎么才能做私募，以及备案成功后怎么才能发产品，小编用几年的工作经验整理如下，总结来说就是，其实私募备案很简单；
首先给大家介绍下什么是私募，听听官方的说法，百度百科解释如下：私募是相对于公募而言，私募是指向小规模数量合格投资者（通常35个以下）出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是，如果您是投资公司，想投资项目，或者股权或者证券其他类等，您只能用自有资金去投资，如果您想用别人的钱投资，那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案，就是我们常说的私募基金备案；
截止2011年11月13日，协会备案的管理人公司有21731个，数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大，而且咱们是用别人的钱去投资，所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的，不是什么类型的公司都可以申请备案的，由于做私募的大佬越来越多，协会对于备案主体公司也是越来越严格，到2017年11月，协会对于备案的硬性要求如下： 一：主体公司
1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；
2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；
3.有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；
4.5.6.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；
不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联； 制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；
二：人员
1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；
2.3.4.5.6.高管人员要求必须在该管理人公司上社保； 高管必须有从业资格； 高中以上学历；
要有5年以上金融方面的工作经验；
高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P；有过相关从业经验也不行；
7.风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；
三：备案流程
对于硬性要求就是这么多，当然实际操作中还会遇到很多细节问题，您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料，修正合规，提交备案；一般做私募的大老板对于私募都是比较了解，往往大老板都把备案这些事情交给手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些简单知识；
私募基金管理人登记备案有哪几种类型；
按照发行产品的形式分为3种：1：私募证券投资基金管理人；2：私募股权、创业投资基金管理人；3：私募其他投资基金管理人；这个在2017年6月30号
之前备案这几项都有，在6月30号协会要求必须定向，所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案；
好了，小编今天就写这么多，关于备案之后产品怎么发，后续小编会再写一遍文章详细介绍；如果您觉得文章还不错，一定要为小编点赞哦
作者：今运阳光王雪元
第5篇：1.私募基金管理人入会申请书
中国证券投资基金业协会入会申请书
中国证券投资基金业协会：
Xxx公司申请加入中国证券投资基金业协会，推荐xxx为会员代表。我们承诺，遵守中国证券投资基金协会章程，履行章程规定的会员义务，接受中国证券投资基金业协会自律管理，维护行业秩序和行业利益。现将入会相关申请材料一并报送协会，请办理入会注册登记手续。
xxx公司
二〇一五年十一月 日
第6篇：私募基金管理人内控制度清单
私募基金管理人内控制度清单（股权）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度。
私募基金管理人内控制度清单（证券）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度；
13、公平交易制度；
14、从业人员买卖证券申报制度。
第7篇：私募基金管理人基金产品宣传推介制度
基金产品宣传推介制度
第一章总则
第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品的宣传和推介能够符合相关法律法规的要求，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律法规规定，制定本制度。
第二章具体制度
第二条我司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
第三条我司在宣传、推介私募基金产品时候，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
第四条我司采取自行销售私募基金方式的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
采取委托销售机构销售私募基金的，我司应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由公司根据基金业协会的指导意见按照不同类别私募基金的特点制定。
第五条我司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
第六条 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。
第七条投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
第三章附则
第八条本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。第九条本制度自下发之日起生效。
第十条本制度与法律、法规及《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。
【公司名称】 【】年【】月【】日
第8篇：私募基金管理人展业计划书
根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这 些要求：
1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运 营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何 履行其职责，妥善落实合规、风控管理。如有巳商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件
（如拟投资项目协议书）等内容。
2、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投 资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。
3、公司需提供展业计划书并加盖公章，详述公司展业计划如投资类 型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在 现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风 控、估值清算等工作。
展业计划书的构成展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来 展业的一个具体的可操作的商业规划。
结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：（一）整体规划
整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入 点。
1、投资领域
即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为 政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；
（2）发行私募证 券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以 及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；
（3）专业从事私募债 权投资业务，发行私募债权投资基金产品。投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神，建议采用较为具体 的表述而非笼统的股权投资、证券投资。
2、投资安排
投资安排主要是对基金运营期间的投资流程做简要的概括。私募股权 类产品的投资安排可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈 判以及投后的监督管理展开论述；私募证券类产品的投资安排可以从 募集规范和产品运作期间的研究方法、投资策略等方面展开论述。
3、运作规划
运作规划需要结合基金管理人的实际情况，对现有的业务模式和对外 来发展的预期做一个概括。比较好的方式是结合机构的组织架构和项 目储备进行描述，更加具有说服力。
（二）团队构成顾名思义，团队构成需要将基金管理人的现有组织架构和人员构成进 行详细的阐述。这一部分可以参考和结合资产管理业务综合报送平台 所需的填报信息，特别是人员的从业经历，需要与法律意见书、资产
管理业务综合报送平台和从业人员系统达成一致。
团队构成里需要突出一下高级管理人员的学历背景和从业经历。重点 高校和所学专业的相关度均是加分项，而从业经历更是协会审核员的 关注重点，尤其是风控人员的专业能力，需要特别进行阐述。
在这里特别提一下如何论证风控人员的专业能力。协会曾多次在反馈 意见中提到，“负责合规风控的高级管理人员应独立地履行对内部控 制监督、检查、评价、报告和建议的职能。“基金管理人可以结合本 机构的内部控制文件内容，对风控人员履职过程中如何履行监督、检 查、评价、报告和建议职能几个方面分别论述。此外，为了避免“假、大、空”而遭到新一轮反馈，建议通过附件方式将人员过往从业经历 的证明文件附随展业计划书一并提交，人员从业经历的证明文件包括 过往机构出具的员工履职情况说明，由人员自己出具的过往业绩说 明，过往管理的基金的证明材料等。
（三）业绩预测
业绩预测是基金管理人对机构展业过程的财务规划，可大致分为三个 部分：业务收入预测、成本支出预测以及机构投入计划。
1、业务收入预测
基金管理人根据专业化类别进行阐述，业务收入主要包括管理费、项 目超额收益、跟投的投资收益、基金清算时管理团队的提成收入等项 目，最后可以对机构未来一段时间的业务收入做一个笼统的预期，如 “第一年我们预计基金的收入主要为管理费收入，预计在100万左右（预计基金年规模在 5000万）”。2、成本支出预测
基金管理人的成本支出主要包括房租、人员薪酬、社保公积金、差旅 费招待费、补贴等项目，与业务收入预测一样，建议对机构展业第一 年的成本支出做一个具体数额的预测统计。
3、机构投入计划
机构投入计划同样包括几个方面：股东当前实缴的资本、后续各阶段 股东缴全注册资本的规划、实际控制人或其他出资人可以陆续对机构 提供资金支持的可能性预测等等。机构投入计划需要结合业务收入预 测和成本支出预测的数据。在此需要注意，协会现在对基金管理人的 实缴注册资本的门槛基本默认为要达到200万元以上，所以建议在机 构投入计划部分，最好能有股东对资金持续注入的承诺。
（四）运营管理
运营管理主要是介绍基金管理人开展业务的工作流程和管理模式。1、工作流程
如私募股权投资基金管理人的工作流程可以按照募集、基金设立、投 资决策、投后管理、退出、信息披露等几个主要板块进行陈述，如初 期人员数量较少，建议将募集等需要较多人力资源支撑的模块以外包 方式进行处理，能够贴合机构的实际情况。
2、管理模式
管理模式建议从基金管理人的组织架构、管理机构、制度建设等方面 进行陈述。管理模式与团队构成密不可分，建议结合具体的人员分工 进行阐述，也能使得这一部分更具有真实性。组织架构中建议强调一
下整个设计中合规风控人员的独立性如何体现。管理机构一般有股东 会、董事会/执行董事、总经理、部门经理几个层级，有些机构设有 投资委员会或专家委员会等常设机构，各个层级的管理权限和职责都 需要明确。制度建设除了系统所需的全部制度文件还可以补充管理机 构议事规则、人事行政方向的内部管理制度。
（五）风控措施
风控措施可以说是展业计划书的重点，在这一模块，我们可以从整体 运营、项目管理、合规风控人员的履职三个方面分别展开论述。
1、整体运营
整体运营的风控措施建议配合机构已制定的内部控制和风险管理的 制度展开。因为现阶段申请牌照的机构多为新设，过往并没有经营记 录，运营方面并没有可以参考的数据或文件，所以在“一片空白”的 情况下，对机构整体运营的风控措施以制度内容进行规范是比较好的 切入点，这一点也能迎合协会要求机构制定的制度能够适配实际情况 且具有可操作性的要求。
2、项目管理
如果说整体运营是横向的宏观风控措施，那么项目管理就是纵向的风 控措施，是贯穿机构投资业务流程的具体风控措施，建议就整个投资 流程中的风险点进行列举并逐一给出防范或应对方案。
以股权投资为例，可以按照投前、投中、投后三个阶段进行划分。投 前阶段主要是对项目公司展开尽职调查，我们可以就尽职调查中机构 关心的问题如财务数据真实性、股权是否清晰等通过聘请专业会计
师、律师出具报告这种方式降低投资风险。投中阶段则是与项目公司 进行磋商谈判以及实施募集行为，磋商谈判核心是投资决策和风险控 制条款的确定，可以通过投资委员会/专家委员会考评把关风险并聘 请专业机构起草合同文本；募集方面可以进行专业外包，在人员配置 充足的情况下进行自我募集的，则可以从特定对象风险调查、合格投 资者确认、宣传合规性等角度说明风控措施。投后阶段则是对项目公 司的后续跟踪以及退出回购保障，这一阶段大都是由前期签署的对赌 条款来约束的，如派驻董事的一票否决权、回购与强制出售权等风控 措施。
3、合规风控人员的履职
这一点与第二部分团队构成存在内容交叉，但团队构成部分强调的是 人员个人的资质和能力，而这里则是要凸显合规风控人员在机构展业 过程中如何与体制相匹配的履行风控职能，建议结合具体的储备项目 来说明风控人员产生的实际作用。
（六）项目储备
项目储备即机构现阶段已经在谈或拟开展的项目。根据协会现有态 度，如果机构没有项目储备，一般情况下不会予以通过，所以基金管 理人需要对项目储备模块做充足的准备。
在项目储备模块中，单纯的文字性描述已经不足以取得审核员的认 可，需要机构提供更多的证据。以股权投资为例，最佳的证据是有双 方签章的战略合作协议或投资意向书等；次一级的是加盖机构公章的 详尽项目投资计划书，项目投资计划中需要包含投资架构、基金规模、募集期间、项目团队等基本要素的具体信息；再次一级确实没有任何 项目储备的，可以从实际控制人或其他投资人的资源说起，包括机构 己经举办或参与了各类路演活动，有信任的中间人在介绍投资项目 等，需要有足够的证据链说服审核员机构确实有取得管理人牌照的迫 切性与必要性。
除了提交有与其他方签署的合作文本外，其他的诸多手段均没有能取 得审核员完全信任的把握，也许机构后续会接到审核员致电核实甚至 约见面谈的可能，所以基金管理人在项目储备模块切忌弄虚作假。
最后，汇总展业计划书的几个编制核心点：(1)突出人员具有优秀 的执业能力；
(2)机构有足够的资金维持不少于未来六个月的运营;(3)需要至少一个项目储备及证明材料；(4)将风险管理落实到每 一个细节。
