辽宁省证券从业资格《证券交易》：投资者教育与适当性管理试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业继续教育答案”。
辽宁省证券从业资格《证券交易》：投资者教育与适当性管
理试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售
2、欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
3、股票以面值作为发行价，称为__。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．市价发行
4、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．5005、下列关于久期描述正确的是__。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B．对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
6、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%
7、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。A．证券公司
B．发行审核委员会 C．中国证监会 D．证券交易所
8、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所
9、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。A．营业税 B．消费税
C．企业所得税 D．印花税
10、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。A．必须小于 B．必须等于 C．必须大于 D．不一定等于
11、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
12、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS13、基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B．短期的行情预测
C．预测精确度要求高的领域
D．周期相对比较短的证券价格预测
14、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
15、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/316、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价 B．该证券发行价 C．零
D．开盘价与发行价的均值
17、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股
18、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。A．采取整体改制的方式 B．进行资产和业务的剥离
C．在人员、机构方面与原企业分开 D．是主要以股权出资组建的投资公司
19、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A．流通国债 B．非流通国债 C．实物国债 D．货币国债
20、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月
21、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派
22、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A．2 B．3 C．5 D．723、我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。A．已上市股票
B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
24、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．525、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、影响应收账款周转率正确计算的因素是__。A．存货的减少
B．大量的销售使用分期付款方式结算 C．销售额的大幅增长 D．现金等价物的增加
2、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A．是否符合发行上市条件 B．是否存在违法违规行为 C．是否具有真实性特征 D．是否内容引用适当
3、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。
A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告
B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保
4、在资产管理业务中，__负责保管客户委托资产。A．证券登记结算机构 B．资产托管机构 C．证券交易所 D．证券公司
5、下列__不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。A．佣金 B．过户费 C．印花税
D．资本利得税
6、上海证券代码为一组__数字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位
7、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是__。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
8、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括__。A．质量控制标准 B．质量控制措施 C．质量控制负责人 D．出现的质量纠纷
9、为了简化股票的发行手续，降低发行成本，股票发行应采取__方式。A．平价发行 B．折价发行
C．公开间接发行 D．不公开直接发行
10、下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是（）。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
11、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”
12、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．800013、影响股票市场价格的最直接因素是__。A．清算价值 B．每股净资产 C．供求关系 D．政治因素
14、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。
A．预期理论 B．市场分割理论 C．市场有效理论 D．优先置产理论
15、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报
16、股权式衍生工具的种类有__。A．股票期货 B．股票期权
C．股票指数期货 D．股票指数期权
17、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天
18、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有__。A．期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回
B．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于3%，发行人可以延期支付利息
C．当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级债务之后、先于股权资本
D．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，发行人可以延期支付本金和利息
E．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息19、2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的__以内的外汇资金投资在海外股票市场。A．5% B．10% C．20% D．30% 20、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。A．及时性 B．准确性 C．完整性 D．真实性
21、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2 B．3 C．4 D．522、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件__。A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 B．募集金额不少于2亿人民币 C．持有人不少于1000人 D．持有人不超过1000人
23、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）A．产生最大成交量
B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
24、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．525、可转换债券发行存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。A．拟变更募集说明书的约定
B．保证人或者担保物发生重大变化 C．发行人减资、合并或分立 D．发行人申请破产
