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本科教学工作合格评估材料与建档思考
韩伏彬
（衡水学院 教务处 评建办，河北 衡水 053000）
摘要：本科教学工作合格评估材料具有展示、查阅和佐证作用，可以分为报送材料、支撑材料、佐证材料和展示材料，具有客观性、原态性、针对性、时效性、规范性、精炼性，需要根据高校档案分类法进行创造性建档组卷，为学校评估奠定长效基础。
关键词：本科教学工作合格评估；评估材料；材料建档
为确保我国高等教育大众化阶段教育质量，2004年3月国务院发布了《2003-2007年教育振兴行动计划》，明确提出，要实行五年一个周期的全国高等学校教学质量评估制度。从2003年起，教育部利用5年时间，对592所本科院校实施了教学工作水平评估。水平评估时由于部分学校搞形式主义，重评估材料导致突击、作假情况。参评高校无一不把准备材料当成头等大事，学生和教师都对这种“以材料为中心”的教学评估颇多微词，学校、学生苦不堪言，认为是劳民伤财的形式主义，对提高教学质量没有任何实际作用。[1] 之后，教育部按照分类指导原则，对评估指标体系进行调整，经过合格调研评估、合格试点评估后，于2011年12月正式发布通知，在未参加过教学工作评估的各类新建本科院校中全面展开教学工作合格评估。新一轮本科教学工作合格评估提倡“阳光评估”，特别要求参评学校的数据填报和材料准备要体现原始性、真实性，避免形式主义、铺张浪费等现象。为避免因过度材料准备给高校师生带来新的压力，笔者对如何做好合格评估材料与建档工作进行了一些思考与探索。
一、评估材料的作用
评估材料是评估专家考察必看的内容，是专家了解学校现状和发现学校问题的重要依据和手段。因此，参评学校应高度重视评估材料的准备。
（一）评估材料的展示作用
学校的教学工作表面上看纷繁复杂，涉及的部门人员众多，事情多样。但是教学是一项有目的、有计划、有组织的教育过程和活动，这种活动有内在规律可循，好的评估材料的收集与整理，可以理清学校教学工作思路，充分体现学校的育人理念、师资水平、教学条件、教学过程、教学管理、教学效果和教学特色，对学校整体教学工作起到外在展示作用，给评估专家留下脉络清晰的深刻印象。
（二）评估材料的查阅作用
评估专家在进校前首先要查阅学校的自评报告、数据分析报告和专家手册，这些材料仅仅为专家提供了学校的表面信息。为了进一步深入了解学校，专家在进校考察的5天时间里，还要查阅各种教学资料文档，如各类教学文件、会议记录、统计报表、课程试卷、毕业论文、教师教学文件等。上述评估资料对专家考察学校提供了方面，起到了重要的查阅作用。
（三）评估材料的佐证作用
评估材料，是指参评学校依据评估方案指标的内涵要求，有针对性地组织和提供的关于阶段办学基本状态的写真材料，是学校建设发展的见证。[2] 具体而言，评估材料以文字、数字、图片、影音等媒介形式，对学校教学工作方方面面进行记录与整理，对学校的发展，建设的过程和办学效果等，提供了强大的支撑与印证，起到了自我佐证的作用。
二、评估材料的分类
关于评估材料的分类，可以根据不同角度和方式，进行多维度的划分。目前有学者按照材料的用途，将评估材料划分为基础性材料（为观测点和综合自评结论做支撑的材料，主要是原始的材料）、形成性材料（是依据基础资料，从总体上作出的综合、分析、判断材料，反映的是办学活动的整体或某一方面工作的综合情况）和拓展性材料（原始基本材料之外的辅助材料，间接反映指标内容）三个部分。[2] 还有人根据评估材料的层次和逻辑关系，将评估材料划分为自评估汇报材料、支撑材料（支撑学校本科教学工作《自评报告》和《状态数据》）、支撑评估档案的基础材料、备查材料（以原始档案的形式留存于各院系和相关部处，以备专家组进一步深入考察调用的一类“原始性材料”）、检索材料（以案头形式陈列于专家工作室的一类“工具性材料”）、展示材料（向专家组提供的更加详细地展示学校的发展情况、教学与科研成果、本科教学评建工作历程的材料）六个层次。[3] 笔者认为，上述评估材料的分类尽管较好的反映了各类材料之间的关系，但是相对而言，第一种分类比较抽象，第二种分类又相对繁琐，不可避免的缺乏现实操作性，且容易混淆材料之间的边界。结合上述两种分类，根据本科教学工作专家进校考察的组织管理和对本科教学工作合格评估指标体系的研究，笔者拟将评估材料分为学校报送材料、指标体系支撑材料、佐证材料和展示材料四种。学校报送材料主要是指学校组织撰
写的自评报告，填报的教学基本状态数据和必要的专家工作手册（手册主要包括学校平面图、学校机构设置、学校规划、学校领导与中层领导简介、教职工名册、课表、试卷和论文名录、实习基地一览、联络员信息等）；指标体系支撑材料主要是学校围绕合格评估指标体系各级指标内涵，大多经过一定加工、提炼后整理出的材料；佐证材料则是留存在职能部门、教学单位、全体人员的原始性材料，如党政会议记录、上级各种批文、各种教学活动组织材料、教师科研成果、学生专业作品等等；最后是展示材料，即向专家提供的关于学校发展成绩和特色等信息的材料，如校史展、办学成果展等等。
三、评估材料的要求
评估材料既是为评估专家准备的考察学校的依据，同时也是学校自我办学思路、办学成效的梳理与总结。因此，在评估材料的收集与整理中需要遵循客观性、原态性、针对性、时效性、规范性和精炼性等几个原则。
（一）客观性
教育部本科教学工作合格评估首要理念就是强调替国家把关，更强调为学校服务，为参评学校的教学工作提出建设性意见，真心实意为学校服务，并要求学校以平常心和正常态来迎接评估。如果学校不能保证评估材料的真实客观，甚至弄虚作假，必将失去评估的真正意义，也必将受到严厉的惩罚。
（二）原态性
原态性指评估氛围的三静和评估材料的原始性。合格评估一改水平评估的弊病，强调评估过程安静、评估作风干净、评估专家非常敬业，受人尊敬。学校提供的评估材料要尽可能保持其原始性，丢失的材料不要刻意弥补，可以向专家如实说明。
（三）针对性
评估专家考察学校的法定依据是教育部普通高等学校本科教学工作合格评估指标体系，自评报告和数据分析报告是学校自行提供的，带有学校很大的自评成分，专家只是将其作为整体参考，并不是学校能否通过的法定依据。因此，评估材料一定要针对指标体系内涵要求精心准备。
（四）规范性
规范性主要包括评估材料内容和形式两个方面。评估材料内容要求紧扣指标体系内涵要求，详略得当，结构合理，重点突出，分类清楚，内容之间的关联度高。评估材料的形式规范则要求外在设计美观，纸张样式统一，文档格式规范，装订整齐，归档、保管、移交都要符合统一的要求。
（五）时效性
本科教学工作合格评估，要求学校准备近3年的教学工作情况。评估材料要根据指标体系中观测点的具体时限要求和指标内涵要求分学年或年度进行准备，材料时间外延不易太宽。如师生获奖情况，不要提供三年以前或时间更远的材料。
（六）精炼性
本科教学工作水平评估的一大弊病就是部分参评院校，整理出浩如烟海的评估材料，动辄装几百盒，甚至上千盒，一二十个档案柜。这样的材料不仅繁琐，浪费了专家大量时间，而且也劳民伤财，耗费了师生的巨大的精力和时间。因此，学校评估材料要进行加工提炼，去伪存真，在能够满足观测点要求和充分说明问题情况下，越少、越精越好，以够用好用为宜。
四、评估材料建档思路
由于教育部教育教学评估中心对参评学校报送的材料有明确要求，故本文主要以评估指标体系支撑材料和佐证材料为例，阐述其材料建档思路。
（一）评估指标体系支撑材料建档思路
新一轮本科教学工作合格评估指标体系包括7个一级指标、20个二级指标和39个观测点。其指标内容结构合理，内在逻辑性强，符合学校教学活动开展的规律。作为对学校教学工作的评估，观测点要求内容基本涵盖了工作思路、工作措施和工作效果。1993年国家教育委员会发布的《高等学校档案实体分类法》、《高等学校档案工作规范》（教办[1993] 429号），档案分类适应了当时教育发展需要，但随着高校教学工作事务的增多，教学评估的材料已经具备了独立编码的条件，故建议将本科教学工作合格评估材料从“JX教学工作-11综合”中单列出来，单独编为一级目录，即“PG教学工作评估”，二级目录分为11综合（办学思路与领导作用可入此），12教师队伍„„17教学质量。
三、四级目录可以按照评估指标体系中三级指标依次进行编目，如11.1.1为学校定位与规划，12.1.1为生师比„„17.5.2为就业质量。最后按照观测点进行组卷编号，如学校定位与规划，按照“年度号-类别号-案卷号”编码法，卷号即为：2013-PG-11.1.1-1 其中，2013代表“年度”，PG代表“评估类档案”，11.1.1代表“学校定位与规划”，1代表案卷号。
（二）佐证材料建档思路
正如上文所述，佐证材料是佐证评估指标体系支撑材料的材料，主要保存在职能部门和教学单位以及师生个人。这些材料主要是教学活动过程原始记录与效果材料，建档
方法与学校支撑材料一样，单独编目，只是将年度号编为部门或单位号，如11.1.1学校定位与规划相应改为学院定位与规划，“年度号-类别号-案卷号”编码法改为“学院号（或部门号）-类别号-案卷号”即可，不再赘述。
上述建档方法不仅突破了《高等学校档案实体分类法》的不足，而且也与本科教学工作合格评估指标体系在编码上基本保持一致，这就克服了有些高校评估结束后评估材料档案无人管理的现象，同时，也为学校下一轮评估建档奠定了基础。
参考文献：
[1]全国政协十届五次会议九三学社中央大会提案材料之十八.高校教学评估存在的问题与建议[EB/OL].九三学社中央委员会.http://www.daodoc.com/.[2007-04-16][2014-05-31.[2]赵莉华.对本科教学评估档案材料建设的认识[J].北京林业大学学报(社会科学版)，2005(S1):39-41.[3]方晓路.本科教学评估中材料的建设与研究[J].长春理工大学学报，2010(07):31-32.基金项目：衡水学院2014年教改资金资助项目。
作者简介：韩伏彬，男，汉族，衡水学院教务处副教授，教育学硕士，主要研究方向为高教评估。联系方式：电话：*** 0318-6018753 邮箱：hanfubin1975@163。com
通信地址：河北衡水市和平西路1088号衡水学院教务处 邮政编码：053000
