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国信证券在天津辖区证券营业部监管工作座谈会上的发言稿
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发布时间：2008-12-17 尊敬的程合红局长助理、各位领导：
大家好！
我于2008年8月15日来到天津，才三个多月的时间，我们的业绩和各位同仁相比还有很大的差距，也还有很多地方需要各位的支持和帮助，我的好的经验谈不上，就简单介绍一下我的工作思路吧。
一、改善营业部环境，为投资者创造一个温馨的投资场所。
我们营业部装修于1997年，营业部环境较差，为了给投资者创造一个温馨的投资环境，同时也提高我营业部的形象，我部更换了标牌，对一楼的墙面、天花和自助机柜等进行了刷新，在营业场所制作了宣传展板等，租花绿化，对客户的坐垫进行了统一更换。
二、采用多种方式积极开展投资者风险教育工作
1、我部在一楼散户厅设立了金太阳手机证券体验厅和中国证券发展史展览厅，力图形象的指导客户理性投资。
2、公司网站、网上交易客户端和电话委托系统以及营业场所，均设有各种形式的投资者教育专栏。
3、呼叫中心通过电话、短信、邮件等形式为客户提供配股、权证到期、投资风险提示等服务，避免客户遭到不必要的损失。
4、对于新开客户，通过客户填写风险测评卷了解客户情况，做好客户现场风险教育。
5、营业部定期举办投资沙龙、专题讲座、股民学校，对客户开展投资者风险教育活动，强化理性投资和科学投资意识。
三、规范经营方面
1、营业部对客户开户各环节进行严格把关
（1）通过身份证验证机，严格审核客户身份证，确保每个帐户都符合实名制的原则，严格控制开户风险。
（2）要求客户资料必须全面、真实、有效，客户资料有变更时需要及时修改，制定了相关制度，严禁弄虚作假行为。
（3）对客户的基本情况进行了解，对客户进行风险承受能力测评合格后，才予以开户，对不具备开户条件的客户，对其进行耐心劝说，以达到确保客户利益，维护社会稳定的目标。
（4）对新开户客户进行现场拍照，客户资料实行纸质和电子化档案双重管理。
2、呼叫中心对新开户客户的回访工作
（1）客户新开户一周内，呼叫中心进行电话回访，对客户的基本资料进行详细核实，了解其真实投资意愿，并对其进行风险教育和风险揭示工作，以调查客户帐户是否被员工、营销人员或者其关系人所控制。（2）在平时的主动呼出通知和接听客户呼入电话过程中，验证客户身份，对存在异常的情况，及时反馈给营业部进行调查处理。
3、成立了合规监管部，全面负责营业部开户、营销等日常经营各个环节的业务监管。
4、加强营销人员管理，规范开展营销活动。
营业部成立了培训部，加强营销人员的培训和教育，明确了证券从业人员的职责和禁止行为，防止出现营销人员接受客户的全权委托、利润分成等代客理财行为。
5、制定了内部责任追究制度，对于违反国家法律、公司制度的行为，一经发现立即开除，涉及犯罪的，追究其法律责任，并及时报告当地证监局和公安机关。
6、严格执行公司的帐户管理业务流程和制度，严防新增不合格帐户。营业部要求柜员严格遵守公司的帐户管理业务流程和复核机制，确保投资者资金帐户和证券帐户的实名对应、信息一致，客户资料全面、真实、有效，按照公司《经纪业务客户档案管理办法》妥善保存客户的纸质和电子化档案，并做好日常维护工作。
四、提高服务质量
1、为了更好的为客户服务，成立了理财中心，对营业部所有岗位进行公开竞聘。
2、依托公司强大的研究力量，全面推广“金色阳光”服务。
3、为客户开户提供便利，我部安排柜员中午值班，下班时间调整为19点，周六、日都有柜员值班。
4、遇到中国传统节日，我带领各部门经理与营业部的客户见面，发放慰问信和水果。
5、对客户新开户短信、股票停牌、分红派息、新股发行、节假日问候、客户生日问候、节假日通知，政策变化等方面进行短信服务。
我到任天津营业部的三个多月时间，营业部无论从经营环境、服务质量、员工的精神面貌、工作态度，还是投资者风险教育、客户服务质量、规范经营等方面，都发生了根本性的变化。我部虽然取得了一定的成绩，但仍有很多问题需要解决，还远远没有达到公司和我个人的目标，我的任务任重而道远。我们将一如既往的努力工作，发挥开拓创新的精神，把投资者风险教育工作作为一项重要任务来抓，采取有效措施构筑多方位的投资者风险教育体系，通过倡导正确的投资理念，普及证券知识，帮助投资者了解市场，认识市场，增强风险意识和防范风险的能力，培育更加成熟的投资者群体。
我们将严格执行国家和监管部门的法律法规，积极支持和配合监管部门和行业协会的工作，虚心接受监管部门和行业协会的指导和监督。谢谢！
国信证券湘江道营业部刘应达总经理在座谈会上介绍了营业部合规发展的经验.JPG
