德赛电池(000049)关于深圳证监局现场检查的整改总结报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“配网现场检查整改报告”。
深圳市德赛电池科技股份有限公司关于深圳证监局现场检查的整改总结报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，德赛电池(000049)关于深圳证监局现场检查的整改总结报告。我公司于2011年4月11日召开了第六届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于深圳证监局的整改方案》(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关于深圳证监局的整改方案》)，整改方案明确了相关的责任部门和整改期限。根据深圳证监局本次现场检查后下发的《关于对深圳市德赛电池科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》(3号)(以下简称“《决定》”)的整改时间要求，现将整改措施的落实情况总结报告如下：
一、未披露部分高级管理人员持股的关联公司及关联交易(一)未披露与关联公司惠州润驰、惠州力源的关联交易整改措施：公司将对该关联交易事项履行信息披露义务，并将建立董监高关联关系自觉报告机制，以便今后董监高以自然人身份注册公司后与公司发生关联交易时，公司能严格履行关联交易的相关决策程序及披露义务。完成情况：整改已完成，其中：信息披露义务已于4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)；建立董监高关联关系自觉报告机制已于4月26日完成(公司修改了《公司章程》，在《公司章程》第一百一十六条加进了以下内容：“董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列报告义务：
1、董事个人在外注册的企业时，应当尽快向董事会披露其关联关系,董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；没有给公司造成损失，但使公司受到监管部门批评处罚，或被股东起诉的，应当承担相应的责任”。而且规定，第一百一十六条对董事的报告义务，同时适用于监事和高管。)(二)未披露与关联公司香港创源的关联交易整改措施：公司将对该关联交易事项履行信息披露义务；另外公司要求下属子公司不再与香港创源发生任何代收代付业务。完成情况：整改已完成，其中：停止代收代付业务的整改于3月完成；履行信息披露义务已于在4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)。(三)未披露与关联公司惠州创源的关联交易整改措施：公司董事会决定终止该租赁协议的履行，并要求惠州创源变更注册地址。对终止前的租赁协议，公司将履行信息披露义务；完成情况：整改已完成，其中：履行信息披露义务已于在4月13日完成(详情请见本公司2011年4月13日刊登在《证券时报》和巨潮网上的公告《关联交易补充公告》)；惠州创源于4月20日完成注册地址的工商变更。
二、公司治理及规范运作存在的主要问题(一)上市公司独立性不足《决定》指出：检查发现，你公司存在独立性不足的问题，主要表现在如下方面：
1、重大事项决策缺乏独立性；
2、德赛集团对你公司重大事项进行评审检查；
3、德赛集团对你公司负责人进行考核。整改措施：
1、已将监管要求明确告诉大股东及实际控制人，大股东及实际制控人承诺不再对上述事项及违背上市公司独立性原则的事项进行监管，以确保上市公司独立性，做到“业务、资产、人员、机构、财务”五分开；
2、对国家法律、法规及国资监管要求，大股东或实际控制人须履行的监管的事项，公司将及时向监管部门报告备案。完成情况：已完成，并将长期跟进落实。(二)“三会”运作不规范
1、董事会决策程序倒置。整改措施：公司将严格按照《公司章程》的决策程序执行。完成情况：已完成，并将长期跟进落实。
2、董事会专门委员会运作不规范整改措施：公司将按实际情况，及时修改《专门委员会实施细则》等其他制度，并严格按照《专门委员会实施细则》运作执行，整改报告《德赛电池(000049)关于深圳证监局现场检查的整改总结报告》。完成情况：已完成。公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《修改部分条款的议案》、《修改部分条款的议案》和《修改部分条款的议案》。(三)独立董事、监事勤勉尽责的问题整改措施：公司将严格按照《公司法》、《公司章程》、公司《专门委员会实施细则》督请独立董事、监事按章履行职责，做到严格意义上的勤勉尽责。完成情况：已完成，并将长期跟踪落实
三、公司内部控制存在的主要问题(一)内部审计工作不规范
1、内部审计部门和人员不独立。整改措施：一是严格将审计人员与财务人员岗位分开；二是修改《审计委员会工作规程》，审计委员会下设的审计工作组组成人员不包括财务部人员；三是公司将完善审计部门的建设，并指定审计部门就该事项进行整改；
四、今后审计部门将定期与审计委员会进行沟通汇报，并对审计委员会负责。完成情况：已完成。审计人员不再有兼任财务岗位情况；修改《审计委员会工作规程》的工作已于2011年4月26日完成(公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《修改部分条款的议案》)；规程约定内部审计向审计委员会沟通汇报工作，并对审计委员会负责。
2、公司内部审计部门的审计内容主要是各子公司经营、财务、采购、大额支出等方面，未定期对公司整体内部控制情况进行审计。整改措施：公司将按规范要求，设定审计人员的架构，加强审计队伍建设，完善内部控制审计工作。完成情况：在2011年度内公司重点推进。审计部新增补充了适当人员，公司2011年度重点推进内部控制建设(具体见《内部控制规范实施工作方案》)，将审计关于内部控制审计、评价作为一项重要参与内容列如其中。(二)公司印章、票据管理不规范整改措施：
一、公司及子公司将设置固定成册的票据登记簿；
二、公司将对印章使用制订专门管理制度；
三、公章使用登记表将采取为固定成册、连续编号的形式。完成情况：已完成，其中：制订印章使用专门管理制度工作已于4月26日完成(公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《印章使用管理制度》)；各公司已根据新发布的制度票据设置固定成册的登记簿；公章使用登记表已采取固定成册、连续编号的形式。
四、信息披露存在的主要问题(一)向德赛集团报送财务、经营等未公开信息整改措施：
1、公司将不再向德赛集团报送财务、经营等未公开信息；
2、对国家法律、法规明确要求向大股东或实际控制人所报送的财务、经营等未公开信息，公司将及时向监管部门报告备案。完成情况：已完成，其中：
1、公司于2011年4月26日召开了第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于不再向大股东提供未公开信息的议案》；
2、对国家法律、法规明确要求向大股东或实际控制人所报送的财务、经营等未公开信息，公司将及时向监管部门报告备案。此项工作将长期跟进落实。(二)信息披露未严格履行审批程序整改措施：设置信息披露审批表，严格履行审批程序完成情况：已于3月完成(三)内幕信息及知情人登记管理不到位整改措施：
1、公司将不再向大股东及实际控制人报送财务、经营等未公开信息；
2、公司将按照内幕信息知情人登记制度的规定，要求各子公司根据工作的实际情况，判断接触公司内幕信息的途径，并对有机会获悉内幕信息的重要岗位全部纳入内幕信息知情人名单，建立完整的内幕信息知情人档案；
3、董事会秘书做好内幕消息知情人登记备案工作的统筹管理。完成情况：已完成。(四)投资者接待工作不规范整改措施：公司联系惠州亿能并告之监管要求后，惠州亿能公司承诺，今后接待投资者调研，将及时通报上市公司董秘。公司其他子公司也参照执行。完成情况：已完成。
五、公司财务报告存在错报整改措施：
1、公司将加强对财务人员专业判断能力培训，同时做好内部控制建设工作，减少财务报告误报错报几率；
2、对财务报告存在错报的情况，公司已聘请会计师事务所进行专项审计，并作相应的更正。完成情况：已于4月25日完成调整更正
六、财务核算与会计基础工作存在的主要问题(一)违规向公司及子公司董事、高级管理人员提供借款整改措施：目前，上述借款已归还，公司废止该项制度，同时展开专项清理，追回所有类似性质的借款，杜绝该类事项的发生。完成情况：已于3月完成(二)财务会计基础工作薄弱整改措施：
1、公司已要求财务部门结合内部控制实施要求，对各项财务制度进行修订，并定期检查执行情况；
2、已要求财务部门系统管理员岗位与财务会计岗位实行分离，避免财务人员兼任系统管理员，由专门系统管理员进行操作日志管理；
3、公司将加强财务人员专业技能培训，制定会计档案管理规范，确保原始凭证的规范齐全。完成情况：本次已进行了一轮制度修订，今后定期(每年或业务发生变动时)会结合业务实际情况开展制度系统修订工作；已将财务部门系统管理员岗位实行了分离，由非财务人员担任；财务人员培训工作将依据本年财务人员培训计划来实施。
七、以前年度检查发现问题的整改情况《决定》指出：本次检查发现，你公司对以前年度检查发现的问题进行了整改，但独立性不足的问题整改不彻底。整改措施：公司再次就上市公司独立性向大股东及实际控制人传达了监管要求，大股东及实际控制人均承诺再次对照监管要求进行彻底整改与落实，确保上市公司独立性。完成情况：已完成特此公告深圳市德赛电池科技股份有限公司二一一年四月二十八日
