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第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成(一)资本主义生产关系的产生
1、资本主义萌芽产生的年代和地区
资本主义萌芽最早于14世纪末15世纪初在地中海沿岸的一些城市出现。2, 资本主义萌芽产生的形式（1）从小商品经济分化出来的：
资本主义生产关系——资本家←扩大再生产←富有者←条件好的←小商品生产者
——雇佣劳动者←破产←贫困者←条件差的←←（2）从商人和高利贷者转化而来的资本主义生产关系——资本家←包买商←商人
→控制→ 小商品生产者 ←依赖←小商品生产者
——雇佣劳动者←失去独立性←
(二)资本的原始积累
1、资本原始积累的含义 所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅 速集中于少数人手中的过程。
2、资本原始积累的起止时间 在西欧，资本原始积累开始于１５世纪后３０年，经过１６世纪的高潮，一直延续到１９世纪初才告结束
3、资本原始积累的途径
资本主义生产关系——资本家←富有者←掠夺货币财富←←——资本原始积累
——雇佣劳动者←无产阶级←剥夺农民土地←
（1）是用暴力手段剥夺农民的土地（2）用暴力手段掠夺货币财富
4、资本原始积累的实质
资本原始积累的实质在于它是生产者和生产资料分离的历史过程 资本原始积累的事实表明：资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说：“资
本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西”
二 以私有制为基础的商品经济的基本条件(一)商品经济产生的历史条件
1、商品经济与自然经济
（１）自然经济是一种以自给自足为特征的经济形式
（２）商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形式
（３）商品经济是在自然经济的基础上由小商品生产发展而来 三大经济形式：自然经济→商品经济→产品经济
五种社会形态：原始社会→奴隶社会→封建社会→资本社会→社会主义社会 ２、商品经济产生的条件
（１）社会分工：所谓社会分工，是指社会劳动划分和独立化为不同部门和行业。社会分
工是商品经济产生和存在的前提条件。
（２）生产资料和劳动产品属于不同的所有者，这是商品经济产生和存在的决定性条件。(二)商品二因素和生产商品的劳动二重性 1.商品的二因素:使用价值与价值
商品：是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值与价值（１）使用价值：是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性。
交换价值：是一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例 交 换。。共同的质。。劳动产品。。凝结着劳动。。价值
（２）价值：是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。使用价值以交换价值为形式 交换价值以价值为基础
商品二因素：使用价值 满足人们某种需要的属性，是商品的自然属性
交换价值 商品的使用价值是交换价值的物质承担者
价 值 凝结在商品中的一般人类劳动，是商品的社会属性
（３）价值与使用价值的关系是对立统一的 １）其对立表现在：
商品的使用价值和价值是相互排斥的，二者不可兼得。要获得商品的价值，就必须放弃商品的使用价值，要得到商品的使用价值，就不能得到商品的价值。
生产者——让渡使用价值
消费者——付出价值
２）其统一表现在：
作为商品，必须同时具有使用价值和价值两个因素。使用价值是价值的物质承担者，价值寓于使用价值之中。
２、劳动的二重性:具体劳动与抽象劳动
（１）具体劳动：是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，具体劳动创造商品的使用价
值。
（２）抽象劳动：是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力的消耗。抽象劳动创造商品的价值。
（３）劳动的二重性：任何一种劳动，一方面是特殊的具体劳动，另一方面又是一般的抽 象劳动，这就是劳动的二重性。（４）具体劳动和抽象劳动的关系 １）对立
具体劳动反映的是人与自然的关系，它是劳动的自然属性，创造商品的使用价值；而抽象劳动所反映的是商品生产者的社会关系，它是劳动的社会属性，创造商品的价值。２）统一
具体劳动和抽象劳动不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在时间上和空间上是统一的，是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面。
具体劳动——
抽象劳动——是生产商品的同一劳动的两个方面，不是两次劳动，也不是独立存在的 两种劳动。
商品二因素——使用价值←具体劳动——劳动二重性 ——价值——←抽象劳动——
3、劳动二重性理论是理解政治经济学的枢纽
（１）劳动二重性理论为劳动价值论奠定了坚实的基础；（２）劳动二重性理论为剩余价值论奠定了坚实的理论基础；（３）劳动二重性理论为其他一系列经济理论提供了理论基础。
（三）价值量与价值规律
1、价值量的决定：劳动时间→决定劳动量→决定价值量
决定商品价值量的不是个别劳动时间（指个别商品生产者或个别企业生产某种商品的劳动时间）而是社会必要劳动时间（在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种商品所需要的劳动时间。）
社会必要劳动时间决定商品的价值量，关系到每个商品生产者的命运。
2、社会必要劳动时间与劳动生产率的关系： 劳动生产率→→社会必要劳动时间→→价值量
使用价值商品价值社会必要劳动时间劳动具体劳动抽象劳动价值量劳动生产率劳动量个别劳动时间
3、简单劳动与复杂劳动
（１）简单劳动：是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动。
（２）复杂劳动：是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者 所从事的劳动。（３）复杂劳动是加倍的简单劳动
4、价值规律及其作用
（１）基本内容和客观要求
商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值为基础，按等价交换原则进行。（2）表现形式：商品的价格受供求不一致影响自发地围绕价值上下波动 价格上涨→获利增加→生产扩大→供过于求 ↑ ↓ 供不应求←生产缩小←获利减少←价格下降
价值规律的表现形式——价格运动商品的市场价格围绕其价值上下波动。供小于求价格价值供大于求求供=
价格波动没有违背价值规律（３）作用：积极作用
１）自发地调节生产资料和劳动力在社会各部门之间的分配比例 ２）自发地刺激社会生产力的发展 ３）自发地调节社会收入的分配 消极后果：
１）可能导致垄断发生，阻碍技术进步 ２）可能引起商品生产者的两极分化 ３）可能造成社会资源的浪费
（四）价值形式的发展和货币的产生
1、价值形式及其发展(1)简单的价值形
偶然交换：这一价值形式反映了原始公社间偶然的交换关系。(2)扩大的价值形式
这一价值形式反映了生产力和社会分工有了发展的条件下日益扩大的商品交换关
系。会使交换经常发生困难(3)一般的价值形：一般等价物
这一价值形式反映了商品交换关系的巨大发展(4)货币形式
货币形式反映了商品交换关系的进一步发展。
货币是商品交换的媒介
2、货币的本质
货币：是在长期交换过程中形成的固定充当一般等价物的特殊商品 3，货币的职能：价值尺度 流通手段 贮藏手段 支付手段 世界货币
（１）价值尺度：即充当衡量商品所包含的价值量的尺度、货币执行价值尺度的职能就是把商品的价值表现为一定的价格
货币在给其他商品规定价格时，只需要想象的或观念的货币（２）流通手段：即充当商品流通的媒介
执行流通手段的货币必须是实在的，但不一定是足值的货币。（３）贮藏手段：即作为社会财富的一般代表保存起来
作为贮藏手段的货币必须是实在的和足值的货币。
货币作为贮藏手段具有自发地调节货币流通量的作用。
（４）支付手段：即货币被用来清偿债务或支付赋税、租金、工资等
货币执行支付手段时，必须以交换双方的信用为前提，并借助一定的契约形式。（５）世界货币：即越出国界在世界市场上执行一般等价物的职能
职能：支付国际收支差额
购买外国商品
作为财富转移到别国
正确认识货币的作用： 货币并不神秘，其本质是一般等价物
正确对待货币，应该“取之有道，用之有度”(五)私有制基础上商品经济的基本矛盾
1、私有制商品经济条件下劳动的二重性:私人劳动与社会劳动
（１）每个商品生产者的劳动都是社会总劳动的一部分，是满足社会需要的，具有社会性
质的社会劳动。
（２）每个商品生产者作为私有者，都独立地进行商品生产活动，拥有生产出来的劳动产
品，并自负盈亏，他们的劳动又是独立进行的私人劳动。２、私人劳动与社会劳动的矛盾
（１）商品生产者事先并不知道他生产的商品是否为社会所需要，他的私人劳动是否能成为社会劳动的一部分，因此，二者本身就是矛盾的。
（２）商品生产者生产的产品在市场上卖出去了，私人劳动就转化为社会劳动；如果产品
卖不出去，私人劳动就不能转化为社会劳动。
3、私人劳动与社会劳动的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾
（１）私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程；
（２）私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛盾的基础；
（３）私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。
个别劳动与社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾。
不同利益主体——个别劳动——具体劳动——使用价值——W 社会分工————社会劳动——抽象劳动——价值————W
第二节 资本主义经济制度的本质 一 劳动力成为商品与货币转化为资本
（一）劳动力成为商品的基本条件
1，劳动力是指人的劳动能力，即存在于人的身体中的体力和脑力的总和。劳动力的使用就是劳动
2、劳动力成为商品的条件(1)劳动者丧失了生产资料;(2)劳动者具有人身自由,能够自由出卖自己的劳动力。
3、劳动力成为商品的历史意义:标志着简单商品经济发展到资本主义商品经济的新阶段(二)劳动力商品的特点与货币转化为资本
1、劳动力价值的决定：劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活
必需品的价值决定的。包括：
（１）维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；（２）为维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值；（３）劳动者接受教育和训练所支出的费用。２、劳动力的使用价值的特点
不仅能创造出 A本身的价值，而且能创造出比他自身价值更大的价值。３、货币转化为资本
一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就转化为资本。
劳动力成为商品是货币转化为资本的前提 二 资本主义所有制(一)所有制与所有权
1、所有制的含义：
指生产资料归谁所有的制度，它决定人们在生产中相互关系的性质和产品分配、交换的形式，是生产关系的基础。包括生产资料的所有、占有、支配、使用诸关系。2，所有权的含义：
国家、集体或个人对于生产资料或生活资料的占有权。产权——所有权——反映归属关系的最高占有权
——经营管理权——占有权 支配权 使用权
3、所有制与所有权的相互关系
所有制是所有权的基础，所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态。
（二）资本主义所有制及其本质
1、前资本主义各种社会形态的所有制的性质（１）奴隶社会
奴隶主占有土地和其他生产资料，并完全占有奴隶的人身和劳动成果，奴隶与生产资料的结合是以剥削者对被剥削者的完全人身占有为基础的。（２）封建社会
地主占有基本生产资料土地，失地农民为了生存，不得不依附于封建主，地主阶级凭借超经济强制的方式对农民进行残酷剥削，农民与基本生产资料的结合，是以农民对地主的人身依附为条件的2、资本主义所有制的特点和本质
在资本主义制度下，资本家占有生产资料和劳动产品，劳动者拥有完全的人身自由，却一无所有，只能靠出卖劳动力为生
（２）本质
1资本家与劳动者之间的劳动力买卖关系实际上是资本雇佣劳动的关系；
2资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。
三 生产剩余价值是资本主义生产方式的决定规律
(一)剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩 余价值生产中的作用
1、资本主义生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一（１）资本主义的劳动过程
资本主义劳动过程的实质是资本家消费劳动力的过程，其特点有二：
１）工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家；
２）劳动产品全部归资本家所有。（２）价值增殖过程
所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程
资本主义生产过程劳动过程生产资料和劳动力的使用属于资本家工人在资本家支配和监督下劳动价值增殖过程剩余价值为资本家无偿占有无止境地追求剩余价值劳动产品归资本家所有 剩余价值就是由劳动者创造的超过劳动力价值的那部分价值
２、不变资本和可变资本
（１）资本的本质
１）资本的本质在于它是一种能够带来剩余价值的价值，货币或生产资料本身并不就是资本，当它们成为带来剩余价值的价值时才是资本；
２）资本是一种以物为媒介的社会生产关系，是体现在物上的资本家剥削雇佣工人的经济关系。
资本——不变资本—— 用来购买厂房、机器设备、原料、辅助材料等生产资料的资本，叫 做不变资本。只发生价值转移
——可变资本——用来购买劳动力的资本，叫做可变资本。能使价值增殖
（４）区分不变资本和可变资本的意义
１）这个区分说明剩余价值的唯一来源在于可变资本，揭露了资本主义剥削的秘密 ２）揭露了资本家对工人的剥削程度
社会主义的剩余价值？
1在社会主义条件下，m′表示了劳动者提供剩余劳动、生产剩余价值，对企业和社会贡献的水平。
2在社会主义条件下，仍然是劳动力、劳动者创造价值。
３、剩余价值率（1）概念：剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率。（２）公式：ｍ′= ｍ／ｖ
ｍ′= 剩余劳动／必要劳动
＝剩余劳动时间／必要劳动时间
（3）意义：它准确地表明了雇佣劳动力受资本家剥削的程度。
（二）生产剩余价值的两种基本方式
1、绝对剩余价值的生产
绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。这种生产剩余价值的方法叫绝对剩余价值的生产方法。
2、相对剩余价值的生产
相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值。这种生产剩余价值的方法叫相对剩余价值的生产方法。
3、超额剩余价值
是指个别资本家由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值而多得的那部分剩余价值
4、生产自动化条件下剩余价值的来源
（1）自动化的机器设备甚至机器人等在本质上依然是不变资本的实物形式，它本身的价值 只能通过工人的具体劳动逐渐转移到新产品中去，而不创造新价值，更不能创造剩余
价值；
（2）在生产自动化条件下，直接从事生产劳动的工人相对减少，而从事科研、设计、技术
和管理劳动的人员日益增多；
（3）“总体工人”中脑力劳动的比重不断增加，劳动的复杂程度和强度提高，这种劳动会
创造出更大的价值和剩余价值；
（4）资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余
劳动仍然是剩余价值的唯一源泉。(五)工资与剩余价值的分配
1、资本主义工资的本质：在资本主义制度下，工人的工资是劳动力的价值或价格，这是资 本主义工资的本质。
劳动力商品 价值--劳动力价格--工资 使用价值
（1）工资表面上似乎是劳动的价值或价格
1）从资本家来看，好象是你劳动了，我给工资。2）对工人好象是你给我工资，我为你劳动所以工资取得了劳动的价值或价格的假象。（2）工资本质上是劳动力的价值或价格，只不过采取了劳动的价值或价格这种掩蔽的形式。工资：劳动力价值的货币表现即劳动力价格 劳动本身没有价值 在劳动力被购买和
使用前劳动无法独立存在→劳动不是商品→工资不是劳动的价格→是劳动力的价格 逻辑上不能成立
2、资本主义工资的 形式主要有两种 计时工资 计时工资是按照劳动者的劳动时间支付的工资
计件工资 计件工资是按照劳动者生产的产品数量支付的工资
3、平均利润理论（1）利润和利润率 利润 是剩余价值的转化形式，在量上，它是商品售价减去生产费用或成本价格的余额 2）利润率是剩余价值与全部资本的比率（1）利润率（P ′＝ ｍ／（c＋v））不同于剩余价值率（ｍ′ = ｍ／ｖ）（2）利润率掩盖了资本家对工人的剥削程度（3）利润率反映了全部资本价值增殖程度
决定和影响利润率变化的主要因素 剩余价值率 资本有机构成 资本周转速度
不变资本的节省 原材料价格变动（2）平均利润和平均利润率 1）平均利润的形成 为了得到尽可能高的利润率和尽可能多的利润，不同生产部门的资本家之间展开剧
烈竞争，大量资本从利润率低的部门投到利润率高的部门，从而导致利润率平均化。2）平均利润率
就是把社会资本作为一个整体看待时所得到的利润率，即剩余价值总额和社会资本的比率。
平均利润率＝剩余价值总额÷社会资本总额
平均利润率的高低取决于两个因素 取决于各个生产部门的不同利润率
取决于社会资本在各个部门的比例关系（3）平均利润理论的意义
这个理论表明，工人不仅受本部门资本家剥削，而且受全部资本家剥削。资本主义社会存在的不是个别工人同个别资本家的对立，而是整个工人阶级与整个资本家阶级的对立。
四、资本主义的基本矛盾与经济危机(一)资本主义基本矛盾
生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾 资本主义生产——社会化：生产资料共同使用
生产过程是社会行动
劳动产品由集体创造 ——私有制：生产资料私人占有 生产过程由个人控制
劳动产品由个人支配
资本主义基本矛盾：生产社会化——矛盾——资本主义私有制(二)资本主义经济危机
1、什么是资本主义经济危机
资本主义经济危机：是生产过剩的经济危机。生产过剩是资本主义经济危机的本质特征。
2、资本主义经济危机的实质是相对过剩，即相对于社会购买力或狭小的市场而言，生产的东西太多了。
3、资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾
（1）表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾。（2）表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。
4、资本主义经济危机具有周期性
这是由资本主义基本矛盾运动的阶段性决定的5、社会资本再生产的周期性及其阶段
（1）原因：资本主义经济危机周期性爆发的特点，使社会资本再生产也呈现了周期性的特 点，从一次危机开始到另一次危机的爆发，就是再生产的一个周期。（2）阶段：社会资本再生产的周期一般包括四个阶段：危机、萧条、复苏和高涨。
