某p开展基金业务自查工作报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“私募基金业务自查报告”。
XX支行基金业务自查工作报告
区支行：
按照《 关开开展基金业务自查工作的通知》的要求，现将我支行自查情况汇报如下：
一、检查基本情况
按照《基金销售机构营业网点现场检查工作指引（网点）检查对照表》的要求，一一开展了基金从业人员资质审核、、整理培训记录、资金安全保障、内部控制制度、信息管理平台建设和使用、销售适用性、宣传推介材料使用、风险承受能力评估表、投资者教育、基金销售协议、数据报送、基金单位净值公布、基金信息披露权益者须知张贴至网点等方面。
二、自查情况
1、宣传推介情况
.我支行现使用宣传材通过官网上可以查询宣传推介材料，网点摆放的宣传折机页由总行、省分行统一下发的资料。并张贴了总行印定的《证券投资基金投资人权益须知》。
2、投资者教育情况
一是网点摆放基金投资权益须知，投资购买理财、保险 基金十须知在我行业务单据上有明显的风险提示内容；二是 明确了基金认申购表单有分红方式的选择，业务单据中的要素齐备，设计合理；三是前台宣传推介和柜面操作岗位，未发现超权阴授权业务。三是客户开户时严格核对投资人身份，包括身份证件、银行帐户并留存身份证件等。
2、业务执行情况
一是因网无一人取得基金从业资格证书，2018年1月至今未柜面销售基金产品；是在官网上和现理专区公式了投诉电话和投诉邮箱。
3、人员资格
网点柜员共2 名，均未取得基金从业证书，但有理财证书。
4、考核及其它
网点使用省分行、市、区支行下发的绩效考核办法，对理财和基金有明确的考核指标和考核标准。
三、检查发现的问题
本次自查发现网点柜员共2 名，均未取得基金从业证书
四、下一步
高度重视本次自查工作，将基金业务合规检查作为一项常态化的重点工作，融入到日常各项经营管理之中，对检查发现的的问题逐一落实整改，确保基金业务合规健康发展。
附件：
1.基金销售机构营业网点现场检查工作指引（网点）检查对照表
