反洗钱自查报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“反洗钱工作自查报告”。
通联支付亳州业务部反洗钱工作自查报告
人民银行亳州中心支行：
为贯彻落实人民银行亳州市中心支行反洗钱工作各项要求，我行将反洗钱工作作为加强内部控制，防范外部案件的一项重要任务，加强领导，落实责任和措施，切实抓紧抓实抓好。近期，根据人民银行亳州中心支行关于对反洗钱工作进行自查的通知要求，亳州业务部组织部门人员，对亳州业务部反洗钱工作开展情况进行了全面自查。现将自查情况报告如下：
一、机构总体风险评估
（一）机构存量商户基本情况
亳州业务部截止9月30日，自查商户1300户，补充营业执照、身份证、封顶材料等资料不清晰、缺失、有效期过期等商户合计1200多户，整改商户“营业执照终止日期”，“法人的身份证终止日期”和“合同终止日期”不准确商户327户，撤销风险商户300户，同时按照公司要求，制定严格入网标准，严格按照人民银行和银联要求拓展商户，对于PS商户证件、公章及伙同商户伪造虚假材料入网员工一经发现直接开除，并撤销商户终端，产生风险的直接移交司法机关。
（二）开办的业务种类
经监管部门批准，我司目前在亳州地区开办的业务种类为：
1、POS机具办理；
2、POS流水性贷款（与银行合作）；
3、会员卡业务；
未开展网银、银行卡、信用证等业务。
二、反洗钱资源配置评估
（一）组织机构建设情况
根据中国人民银行反洗钱工作的相关要求，我行领导对反洗钱工作高度重视，将反洗钱工作纳入日常管理工作当中，有地市业务部负责人担任反洗钱小组组长，按照人民银行要求和公司反洗钱制度履行反洗钱管理职责。同时，根据不同时期业务发展和机构人员的变动情况，及时修订、调整和变更反洗钱小组成员和反洗钱岗位成员。
组长：陈道军 电话0558-5895156 组员：李志刚、王婉丽、王凤菊 电话0558-5895156
（二）反洗钱内控制度建设情况
我部门将人民银行下发的有关文件精神，及时印发传达至各业务部成员，并结合分公司反洗钱相关制度，要求员工认真执行，为反洗钱工作实施奠定了制度基础。
（三）反洗钱工作流程顺畅
1、加强人民币结算帐户管理等方面的制度执行力，对客户提交的申请资料、身份资料加大审查力度，商户申办我司业务，要求客户经理严格按照“了解你的客户”原则，必须实地上门考察，所有证件均加盖商户公章，公章清晰有效，营业执照必须登录相关网站查验证件真实性。
2、对于存量商户资料进行常规性的核查，对于资料缺失，不清晰，证件过期等进行补充新资料。
（四）配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况
在反洗钱工作当中，坚持与司法机关、行政执法机关全面合作。协助配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律程序协助司法机关、税务等部门办理对有关账户及资金的查询、冻结、扣划等事宜，对涉嫌洗钱的客户，立即停止为其办理各项业务。
（五）反洗钱宣传及业务培训情况
我行认真贯彻执行人民银行有关反洗钱工作规章制度，及时将相关规定、制度等组织员工学习，将反洗钱工作纳入到日常业务当中。
附件：
1、部门反洗钱宣传标语
2、部门组织反洗钱学习会
3、部门反洗钱公示学习栏
亳州业务部2017年10月11日
