某财务公司新股询价与申购业务自查报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“新股申购业务介绍”。
XX公司新股询价与申购业务自查报告
日前，我司接到协会《关于对新股询价与申购业务进行自查的通知》。我司按《通知》要求，组织了对新股询价与申购业务的自查活动，并由公司投资部负责组织并牵头自查工作，严格落实通知要求的精神。现将自查情况汇报如下：
一、内控制度方面。公司投资部设有投资部经理、交易员等多个岗位，且具有明确的岗位职责。公司在日常参与IPO询价、发行工作时严格遵照公司有价证券投资业务管理办法和实施细则规定的流程制度，公司合规部、风险管理部全程监控IPO询价过程。
二、业务培训方面。公司一贯重视对于从业人员的法规、业务和职业道德培训。公司采取定期、不定期的组织各个岗位员工进行相关方面的学习。业务培训机制较为完备。公司所有参与IPO询价的业务人员均参加过上交所、深交所组织的新股发行网下申购电子化业务相关培训。
三、信息技术建设方面。公司从事新股询价和参与申购业务时设有专用计算机设备，并有专门交易员负责操作。申购、报价使用的加密设备在日常由投资部经理保留，使用时由投资部经理授权交易员使用。完成报价、申购过程中，由投资部经理实时监控审核报价、申购结果。
四、业务操作方面，我司自2009年6月19日以来参与了四川成渝、中国建筑、光大证券、中国中冶、中国国旅五只新股的询价，并参与了四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅的4次申购（中国中冶因初步询价报价低于申购价格区间而未参与）。在此期间：
1、公司不存在询价报价高于定价区间下限或发行价格而未参与网下申购行为；
2、公司不存在网下申购数量低于询价报价承诺的申购数量的行为；
3、公司不存在已参与往下报价、申购、配售的配售对像又参与同支新股的网上申购行为；
4、公司不存在参与网上申购的配售对象使用一个以上的账户进行通知新股的网上申购行为；
5、公司不存在被主承销商确定无效申购的其他行为；
6、公司不存在报价或报价上线高于发行价格100%的行为。
xx公司
2009-10-12
