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武汉市分行营运管理检查自查报告
省分行：
根据总行《关于开展2011年度营运管理检查工作的通知》（鄂农发银财[2011]16号）文件精神要求，我行领导高度重视，统一部署，组织相关人员学习，制定出自查方案，部署实施自查活动，确保自查工作不走过场，不搞形式，落到实处。对2011年1月1日至2011年5月31日所涉及管理机制及执行、运行分析及联席会议、监督检查、前臵机管理情况、主机数据调整及稽核记录、人民币资金往来核算管理情况、系统内外资金往来核算管理、IC卡管理及使用情况、系统练习及培训环境情况、档案及资料保管情况十个方面的内容逐项进行检查，现将自查情况汇报如下：
一、自查的基本情况。
从对我行的检查情况来看，综合业务系统运行上线以来，我行综合业务系统运行总体情况较好，主要表现以下几个方面：
（一）管理机制及执行。
1、建立健全了各项制度，成立了行长任组长、分管行长任副组长；财会信息部、客户服务部、计划与信贷风险管理部负责人为成员的领导小组，实行分级管理、层层负责，为我行综合系统上线工作提供了有力的组织保障。
2、我行建立了较完善的领导小组协调机制，如：积极开展网银业务，多次与客户部门沟通协调，做好宣传工作，最大限度地使开户企业利用工行网银,实现收购资金非现金结算；针对我行开户企业多数在农行开立辅助
存款户的现状，为保证企业销售资金的及时归行，我行还与农行签订现金管理平台合作协议，增加企业销售回笼资金归行渠道，实现企业在农行开立的的销售资金回笼帐户资金自动归集到我行帐户。
3、联席会议开展情况。我行根据营运管理要求，每月召开一次联席会议，并有专人负责记录会议纪要。
4、鄂州市分行无管理前台，人员变动时认真填报《操作员信息变更表》上报省分行，登记会计人员交接登记簿。我行会计人员岗位分工明确，制定了《财会信息部岗位职责及考核办法》。
5、我行操作人员岗位分工合理，按内控制度要求做到了不兼容岗位相分离，实行A、B角配备制度，每年轮换一次。
6、大力开展业务培训，我行结合本单位实际，针对综合柜员尤其是新入行的会计人员制定相应的学习和培训计划，对综合业务系统操作手册的内容进行学习，全面掌握做到熟练操作各项业务。
7、网点操作人员岗位分工及系统设臵情况。我行共设臵网点主管2名，综合柜员1名，临柜人员2名。
（二）、运行分析。我行能够认真按要求每季上报综合业务系统季度运行分析，在系统运行中，我行未发生任何问题。为保证系统安装稳定运行，我行制定了《财会基础管理奖惩办法》，按月不定期检查，按季兑现。
（三）监督检查。综合业务柜员制运行以来营业室安装了远程监控系统，对各综合柜员尤其是重要岗位柜员进行有效监控，并登记《电视监控值班登记簿》、《会计远程监控情况登记簿》。每天按时间规定进行机构签到、签退。从未向总行申请网点重新记帐。
（四）前臵机管理情况。我行前臵机运行情况较稳定，汇划异常挂帐当日就进行了帐务处理，确保504待处理结算款项金额为零。
我行大额支付系统往来设臵合理、规范。现金业务金额2万元以上设臵授权权限，转帐业务金额5万元以上设臵要求复核再授权。
（五）主机数据调整、稽核记录。我行自2011年1月1日至2011年5月31日无主机数据调整情况。2011年1月1日至2011年5月31日无稽核记录。
（六）人民币资金往来核算管理情况。我行收到总行实划资金及向总行实划资金业务后，立刻执行“09713实时对帐”交易核对数据，及时进行帐务处理。确保了总行资金往来的及时性及规范性。
（七）系统内外资金往来核算管理。每日在系统中执行“09713实时对帐”交易，核对系统内外汇资金往来与总行一致，做到帐务处理无差错。对系统内存放短期、长期、挂帐暂用款项金额和总行进行核对，确保系统内外资金往来业务核算无差错。
（八）IC卡管理、使用情况。我行已建立了《IC卡保管登记簿》，实行个人负责制，备用IC卡专人保管，做到了保管与下发职责相分离。截至5月末，我行登记IC卡13张，其中处于使用状态IC卡8张（含资金计划持卡2张，财会人员持卡6张），备用IC卡2张，作废IC卡3张。IC卡实物数量和综合业务系统数量一致，不存在丢失IC卡的现象。IC卡分管分用制度在平时工作中认真执行，做到相互制约、相互监督。
（九）系统练习、培训环境情况。由于环境的限制及考虑到IC卡的安全管理，我行营业室未安装系统练习、培训环境，柜员通过以老带新的方式基本能熟练操作综合业务系统，一些新入行的财会人员虽然在操作上还不十分熟练，但通过自身不断的学习和日常业务的处理，也能很快了解及运用。
（十）档案、资料保管情况。会计档案的收集、整理、立卷、归档工作是综合业务系统管理工作的重要内容，是会计档案形成的前提和基础。我行均能在规定的时间完成各种账簿和各种报表的打印，整理装订和保管工作。
二、综合业务系统运用管理存在的问题及整改措施
（一）存在的问题
1、根据考核办法实施细则对会计人员考核、奖惩力度不够。
2、会计人员综合业务系统技能操作不够熟练，对一些发生较少及暂未发生的业务操作比较生疏。
（二）整改措施
1、进一步加大综合业务系统考核实施力度，按季通报考核结果，做到各负其责、奖惩分明。
2、加强财会人员综合业务系统的专业知识及操作技能的培训，要多问、多看、多练，特别是要加强平时发生较少和暂未发生的相关业务的了解。
二○一一年六月八日
