募股实施方案（精选4篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“宣读募股实施方案”。
第1篇：募股实施方案
私募基金（有限合伙）设立及运营实施方案
一、基金设立构想
从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：
（一）组建投资管理公司
投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。
投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。1、主要功能：
1)构建融资平台，根据不同投资目标，制定基金招募说明，设立不同的基金； 2)作为未来基金的普通合伙人（管理人）； 3)作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。
基金（投资）管理公司设立：按《公司法》设立
注册资本：一般不低于人民币5000万元；
股东：具有独立法人资格的公司或自然人；
出资：按新修改的《公司法》，股东出资可认缴制；
发展核心：打造具有基金运作管理能力与经验的团队。2、寻找投资目标，确定基金方向
前提：在构建的基金管理公司融资平台基础上，寻找投资目标，确定基金方向。考察：对拟投资目标进行尽职调查并形成可行性分析报告。
招募：在可行性分析报告的基础上确定基金规模，制定基金招募计划，以非公开方式，向特定投资人进行募集。
设立基金：签署基金认购协议，基金设立，资金到位（实缴或限定期限内缴纳）。1)3、基金投资人：
（二）设立基金 1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。
3、投资人： 1)基金管理公司担任普通合伙人（基金管理人可以以劳务出资），也可作为主要发起人出资，以带动其他合格投资人投资； 2)其他有意向的合格投资人作为有限合伙人； 3)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
① 净资产不低于1000万元的单位；
② 个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
③ 中国证监会规定的其他投资者。4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。5、基金注册地：【 】。6、投资方向：【生态、休闲、高尚型】社区及房地产开发项目。7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过【50】%、但应低于【60】%;基金一般采取与其它投资人联合投资的方式，不谋求控股地位；单一项目的投资金额不超过基金规模的10%；单一行业的投资金额不超过基金规模的30%。8、基金存续时间：【6】年，经合伙人同意最多延长【3】年。9、退出方式：股权转让、上市、公司/原股东/管理层回购 10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司 11、投资决策委员会/管理团队：（投资管理公司其他股东和主要有限合伙人委派人士???.）。
12、顾问委员会：由主要投资人组成。13、管理费用：为每年底基金资产净值的【2.5】%，按季度支付。14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人和管理人按照浮动比例分成。15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；年度财务报告（审计）。16、合伙人会议：年度会议。
二、工作计划
（一）政府支持：基金设立应争取政府，取得政府出台配套的优惠政策，包括但不限于拨备或安排配套资金（如当地政府也投资）、鼓励投资当地房地产项目、减免企业所得税、退还管理团队部分或全部个人所得税、政府登记（审批，如有）便利。（二）设立投资管理公司：预核公司名称、公司章程、出资、验资、登记设立、向省级发改委备案。
（三）基金设立：制订招募基金计划、募集资金、签署认购协议及合伙人协议、设立基金、认缴资金按约定到位。
（四）投资：物色合格目标公司、内部投资决策、陆续向目标公司注入资金。
我们期待着发挥我们在私募股权投资方面的经验和智力优势，与投资人在私募股权投资基金的设立与运作方面展开积极、有效的合作。
三、基金运作流程
（见下页）
私募股权基金的投资活动总的来说可分为四个阶段：项目寻找与项目评估、投资决策、投资管理和投资退出四个阶段。
（一）项目寻找与评估 1、项目来源
私募股权基金要取得良好的投资回报，如何在众多项目中以较低的成本和较快的速度获得好的项目是关键。因此，通常，基金经理在充分利用公司自有资源的同时也会积极从外部渠道获取项目信息，整合内外部资源，建立多元化的项目来源渠道。一般来说，投资项目的来源渠道主要包括自有渠道、中介渠道以及品牌渠道等，具体如表2-2所示。
各种信息渠道来源提供的项目信息质量存在差异，通常，通过个人网络、股东、业务伙伴获得的项目信息质量比较高，因此，基金经理在寻找项目过程中倾向于通过朋友、熟人、银行、证券公司、政府部门或会计师事务所、律师事务所等中介机构的介绍。另外，一些重要的投资洽谈会也是很好的收集项目信息的渠道，如我国举办的厦门9·8投洽会、天津洽融
项目初步筛选是基金经理根据企业家提交的投资建议书或商业计划书，初步评估项目是否符合私募股权基金初步筛选标准，是否具有良好发展前景和高速增长潜力，进而存在进一步投资的可能。对于少数通过初步评估的项目，私募股权基金将派专人对项目企业进行考察，最终确定是否进行深入接触。
（1）项目初评
项目初评是基金经理在收到创业项目的基础资料后，根据基金的投资风格和投资方向要求，对创业项目进行初步评价。私募股权基金通常都有一套自己的投资政策，包括投资规模、投资行业、投资阶段选择等，因此，在项目初评阶段，基金经理通常根据直觉或经验就能很快判断。常见的项目初步筛选标准如表2-3所示：
由于项目初评只对项目的一些表面信息进行筛选，因此，对于通过初步评估的项目，基金经理需要进行进一步调查研究，对项目进行全面的技术、经济认证和评价，从而更全面地了解项目未来发展前景。项目评估要点如表2-4所示。对创业者进行访谈，询问有关问题，并让创业者就一些关键问题做一次口头介绍或讲演。基金经理可通过这次会面获取更多有关项目的信息，核实商业计划书中所描述的创业项目的主要事项，了解私募股权基金能够以何种程度参与企业管理和监控，创业者愿意接受何种投资方式和退出途径，考察创业者的素质及其对创业项目成功的把握。3、尽职调查
尽职调查(due diligence)又称谨慎性调查，其内容包括企业的背景与历史、企业所在的产业，企业的营销、制造方式、财务资料与财务制度、研究与发展计划等各种相关的问题。
尽职调查对于项目投资决策意义重大。首先，尽职调查能够帮助私募股权基金了解项目企业情况，减少合作双方信息不对称的问题；其次，尽职调查结果也为合作双方奠定了合理估值及深入合作的基础；再者，尽职调查对有关的单据、文件进行调查，这本身就是一个保存和整理证据的过程，相关情况能以书面证据的方式保存下来，以备查询或留作他用。因而，详尽准确的尽职调查是私募股权基金客观评价项目，做好投资决策的重要前提条件。
尽职调查的主要内容覆盖创业项目及项目企业的运营、规章制度及有关契约、财务等多个方面，其中财务会计情况、经营情况和法律情况这三方面是调查重点。由于尽职调查涉及的内容繁多，对实施尽职调查人员的素质及专业性要求很高，因此，私募股权基金通常要聘请中介机构，如会计师事务所、律师事务所等协助调查，为其提供全面的专业性服务。尽职调查的目的：
① 核实已收集的资料
② 评估投资和经营计划的时间进度
③ 评估销售和财务预测是否符合实际
④ 发现潜在的投资和经营风险
尽职调查的原则：
① 力求全面调查，不留死角
② 力求深入调查，打破沙锅问到底
③ 力求客观调查，不徇私情篇2：员工持股计划实施方案(改标准)第一条
第二条
第三条
第四条
第五条
第六条
第七条
第八条
第九条 第十条
第十一条振杰国际员工持股方案实施办法 第一章 总 则 内部员工持股制度是指由企业内部员工认购本企业的股份，委托员工持股委员会作为托管运作机构，参与按股份享受红利分配的新型股权形式。推行内部员工持股制度，目的在于通过员工持股，使员工同企业形成财产关系，与企业结成利益共同体，增强员工对企业的认同感和对企业资产的关切度；调动员工关心企业长远发展的积极性，提高员工对企业经营管理的参与度；加强员工对企业运营的监督，从而形成一种新的资本运作机制。同时，推行内部员工持股制度，还有利于充分体现员工在企业利润形成过程中的能动性与创造性，建立起科学、合理的企业分配制度。本方案采取预留股份设计，用于供新增员工购买和奖励公司有突出贡献的员工，以保证内部员工持股制度的连续性，充分发挥内部员工持股制度的激励作用。第二章 员工持股总额和来源 本公司在实施股份有限公司改制的股权设置中，初期设计25%的股份作为内部员工持股股份总额。另外24%作为预留股份，用于奖励公司优秀员工、供符合持股资格的公司新增员工认购以及原持股员工增加持股额的认购。员工持股股份按照公司实行员工持股时的净资产价值计算，在公司实行员工持股时，请第三方审计公司对公司资产进行清查并进行公示。员工持股的认购及公司回购依照公司每股账面净资产值进行计算。第三章 持股资金的来源 首批持股员工按规定程序和标准出资认购公司股份，所需资金的来源，依照个人自愿出资和多渠道集资相结合的原则，对认购股份的员工，采取以下形式： 1、员工个人最低出资额度占出资总额的20%以上； 2、剩余的80%由公司划出专项资金，借给员工，利率按同期贷款较低利率计算，借款本息在每年分红或工资中直接扣回。公司每年提取上年度5%左右可分配利润作为奖励红股资金。第四章 管理机构及职责 内部员工持股由员工持股管理委员会(以下简称管委会)作为托管运作机构，专门从事公司员工持股管理运作的日常工作机构。公司管委会工作人员设置本着精干、高效的原则，由3人——7的单数组成。成员须为持股员工，并应具有企业管理经验操作能力的人员组成。管委会负责人由所占股份数额最多的人员担任，其余组成人员的选举、罢免均由持股员工民主产生，管委会对持股员工负责，管委会组成人员受全体持股员工委托，作为股东代表依照法定程序进入公司董 第十二条
第十三条
第十四条
第十五条
第十六条
第十七条
事会，并充分代表持股员工利益，反映持股员工的意见和要求，参与公司重大经营决策和行使相应的表决权，以保障企业资本的安全增值和持股员工依法获得收益。管委会的重大事宜必须召集持股员工代表大会讨论决定，运作内容定期向持股员工报告，并接受持股员工的质询和监督。管委会设立内部员工持股股份管理手册，详细、清楚、准确地登记内部员工持股、分红及股权变化等情况。管委会负责对公司重大决策和重要信息及时向持股员工予以通报，并在公司完成年度审计报告30天内，将经确认的公司财务状况、经营成果、资产情况向持股员工公布，将分红方案在经管委会批准后30天内向持股员工公布。第五章 员工持股资格 内部员工持股股份只限于以下人员购买和持有： 1、在公司任职3年以上的员工； 2、b层级以上的员工； 3、在公司中表现优异，有突出贡献的员工； 4、董事会认可的员工； 凡不属上述条款的公司员工，一律不得持有本公司内部员工股份。员工持股资格的认定时间为每年年中和年底。
第六章 员工个人持股额度确定
第十八条 内部员工个人持股数额的分配按照员工所负责任、个人能力、贡献大小，本着 效率优先，兼顾公平的原则，采取 打分制量化并经董事会予以确定。
第十九条 计算员工个人得分的方法如下： g=k·(a十b十c)其中：
g 员工个人得分值。a 员工在本企业工龄； b 员工的职务级分；（a层级为5分，b层级为3分，b层级别以下员工为2分）c 员工工作表现分(1~5分)。由员工所在部门领导提出建议，经管委会评审决
定。
第二十条 员工个人持股额度分配通过如下计算确定： h = s·g=t·(g/σg)h 员工持股限额。s = t/σg，员工应分配股份数。此数额由管委会根据每批认股员工人数研究决定。t 每批员工持股总额。
σg 每批持股员工得分总和。g 员工个人得分，由第十九条计算得出。
第七章 持股的认股程序
第二十一条 内部员工持股认购在每年持股资格认定以后进行。
第二十二条 内部员工持股的认股程序如下： 1、管委会发出员工持股认购通知； 3、持股资格审查：员工持股资格由管委会进行初审，并经董事会复审后予以确认； 4、持股员工到管委会确认持股额并缴款，办理个人贷款手续，签订认购协议； 5、管委会统一设立员工个人持股股本账户，发放员工持股股权证书。
第八章 股份分红
第二十三条 员工持股股份的分红，依据公司的经营效益原则上每年分配一至两次，具体分
配方案由管委会按规定程序决定。
第二十四条 管委会以作为托管运作机构依法按股享受公司利润分配，管委会再按员工个人
持股数额进行二次分配。
第九章 准备金来源及用法
第二十五条 管委会每年提取一定比例的预留股份红利作为准备金。第二十六条 准备金用于维持预留股份的运作，包括回购离职员工股份。
第十章 股份的回购及再分配
第二十七条 公司员工因职务调整，其持股额度按调职后的职务打分(仅限于聘任职务变动)，根据本方案第进行打分，其中： 1、员工升职后，根据增加分数算出其增加股份，认购方法同新增员工按第二十二条进
行；
2、员工降职后，根据减少分数算出其减少股份，由管委会回购，回购方法按本方案第二十八条进行。
第二十八条 股份的回购办法
内部员工持有的股份，在持有人脱离本公司(包括退休、自动离职、被解聘、被开除
等)或死亡等情况下，不再参与内部员工持股，其已持有的股份由管委会回购。第二十九条 股份的回购程序： 1、员工个人或法定继承人填写回购申请单； 2、经理室向管委会提供该员工的工作交接清单； 3、管委会按工作交接日(或实际离开公司当天)所在月份上一个月公司账面每股净资产 值，回购其个人出资部分；
第三十条 符合持股认股资格的公司新增员工(含已办理正式聘用手续的聘用人员)，按以
下标准分配股份限额：
新增员工持股限额，按如下计算确定： u = s·g u 公司新增员工可持股限额数； s 同本方案第二十条为每分应分配股份数； g 公司新增员工得分。
第三十一条 新增员工认股按本方案程序，以公司每股账面净资产值认购股份，其出资办法
和借款本息偿还办法按本方案第十二条执行。
第十一章 风险与责任
第三十二条 持股员工与公司利益同享，风险共担。员工个人用所持股本作为借款低押，承
担借款风险。
第三十三条 持股员工以其所持股本为限对公司承担有限责任。
第三十四条 本员工持股计划实施方案之未尽事宜由管委会进行补充完善，修订时亦同。篇3：最新最全企业私募股权投资基金管理公司设立方案精品方案 xx私募股权投资基金管理有限公司
设立方案 2016年3月8日
目 录 2.1我国房地产业的未来...3 2.2我省房地产业的现状...4 3.1管理公司基本情况.....6 3.2管理公司架构.........7 4.管理公司注册地分析.........9 4.1某某市滨海新区.......9 4.2北京海淀区 12 4.3河北石家庄 13 4.4三地管理公司及基金设立条件简单对比..14 5.管理公司股东资格要求......17 6.1公司设立流程........18 7.1 基本架构..21 7.2 基金宗旨..21 7.3 基金业务定位........21 7.4基金运作流程........22 8.有关基金各方的法律关系....23 10.附件........28 公司的联系方式：..29 1.房地产股权投资基金定义
股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。2.xx私募股权投资基金管理公司设立背景 2.1我国房地产业的未来
房地产开发是一个资金密集使用、投资庞大的系统工程。对于房地产而言，资金就是血液，是保证房地产开发项目这个肌体正常运转的动力所在。房地产业是国民经济的支柱产业，如何拓展房地产的融资渠道，加强房地产金融的创新历来就是各界的焦点，是关系国计民生、拉动经济增长、改善居民生活条件的大事。随着国家房地产业调控的逐步加强，房地产开发商的资金愈来愈发紧张，其资金窘境直接威胁着我国房地产经济的持续发展。但庞大的人口规模及持续的人口增长，持续的城镇化进程，以及每年持续的经济增长，都必然要求房地产行业长期持续稳定的发展。
? 中国房地产业的融资渠道将多元化
房地产行业是一个资本密集型行业。长期以来，我国的房地产开发对银行的依赖度超过70%，而在发达国家，房地产资金的80%左右来自于各种房地产投资基金。随着国家对房地产业的宏观调控，房地产业将由过度依赖银行贷款转为融资渠道的多样化，其中地产基金将成为主要的资金来源。
? 中国房地产业的投资模式将改变
融资模式的改变将推动房地产投资模式的改变，即：由传统的拿地、建房、卖房、物管、融资一体化的房地产开发模式，分离出土地运营商、房地产开发商和房地产投资商。未来的中国的房地产业，投资商将成为
核心，而不是开发商；众多的中小房地产商转化为间接的房地产投资商，或者被淘汰。而在房地产投资商中，房地产基金凭着庞大的资金集聚效应，将成为房地产开发的最重要的资金来源。
2.2我省房地产业的现状
近年在调控趋严、信贷收紧的政策环境下，虽然我省房地产业在各级领导的关心下，市场运行良好，保持了持续平稳较快发展；但从另一方面也必须看到，省内的房地产业还存在着诸多问题：如开发商多为中小企业、主要的开发集中在住宅项目、商业地产的开发才刚刚起步；同时在融资方面，我省房地产业外资引用几乎为零，银行的融资也相对较少；这些情况都严重制约了我省房地产业的发展。
十二五规划“完善社会保障体系”、“推进城镇化建设”、“加快社会主义新农村建设 ”等政策的出台以及京津冀一体化发展的大趋势，都要求我省房地产业乃至整个经济平稳、健康、快速发展。
同时十二五规划“未来五年要加大保障性安居工程建设力度，加快棚户区改造，发展公共租赁住房，增加中低收入居民住房供给”、“加强土地、财税、金融政策调节，加快住房信息系统建设，完善符合国情的住房体制机制和政策体系，合理引导住房需求”、“加强市场监管，规范房地产市场秩序，抑制投机需求，促进房地产业平稳健康发展”等等对我国房地产业的规划要求，也为我国房地产业的发展指明了方向。在这种情况下，省住宅与房产地业协会顺时应势立足于我省房地产业的健康发展，以解决房地产企业融资为己任，同时进一步发挥省房协篇4：最新最全企业私募股权投资基金管理公司设立方案精品方案 xx私募股权投资基金管理有限公司
设立方案 xxxxx投资有限公司
2016年3月8日
目 录 2.1我国房地产业的未来.........3 2.2我省房地产业的现状.........4 3.1管理公司基本情况 6 3.2管理公司架构........7 4.管理公司注册地分析.......9 4.1天津市滨海新区....9 4.2北京海淀区 12 4.3河北石家庄 13 4.4三地管理公司及基金设立条件简单对比.14 5.管理公司股东资格要求.17 6.1公司设立流程......18 7.1 基本架构 21 7.2 基金宗旨 21 7.3 基金业务定位.....21 7.4基金运作流程......22 8.有关基金各方的法律关系 23 10.附件.....28 公司的联系方式：..29 1.房地产股权投资基金定义
股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。2.xx私募股权投资基金管理公司设立背景 2.1我国房地产业的未来
房地产开发是一个资金密集使用、投资庞大的系统工程。对于房地产而言，资金就是血液，是保证房地产开发项目这个肌体正常运转的动力所在。房地产业是国民经济的支柱产业，如何拓展房地产的融资渠道，加强房地产金融的创新历来就是各界的焦点，是关系国计民生、拉动经济增长、改善居民生活条件的大事。随着国家房地产业调控的逐步加强，房地产开发商的资金愈来愈发紧张，其资金窘境直接威胁着我国房地产经济的持续发展。但庞大的人口规模及持续的人口增长，持续的城镇化进程，以及每年持续的经济增长，都必然要求房地产行业长期持续稳定的发展。
? 中国房地产业的融资渠道将多元化
房地产行业是一个资本密集型行业。长期以来，我国的房地产开发对银行的依赖度超过70%，而在发达国家，房地产资金的80%左右来自于各种房地产投资基金。随着国家对房地产业的宏观调控，房地产业将由过度依赖银行贷款转为融资渠道的多样化，其中地产基金将成为主要的资金来源。
? 中国房地产业的投资模式将改变
融资模式的改变将推动房地产投资模式的改变，即：由传统的拿地、建房、卖房、物管、融资一体化的房地产开发模式，分离出土地运营商、房地产开发商和房地产投资商。未来的中国的房地产业，投资商将成为
核心，而不是开发商；众多的中小房地产商转化为间接的房地产投资商，或者被淘汰。而在房地产投资商中，房地产基金凭着庞大的资金集聚效应，将成为房地产开发的最重要的资金来源。
2.2我省房地产业的现状
近年在调控趋严、信贷收紧的政策环境下，虽然我省房地产业在各级领导的关心下，市场运行良好，保持了持续平稳较快发展；但从另一方面也必须看到，省内的房地产业还存在着诸多问题：如开发商多为中小企业、主要的开发集中在住宅项目、商业地产的开发才刚刚起步；同时在融资方面，我省房地产业外资引用几乎为零，银行的融资也相对较少；这些情况都严重制约了我省房地产业的发展。
十二五规划“完善社会保障体系”、“推进城镇化建设”、“加快社会主义新农村建设 ”等政策的出台以及京津冀一体化发展的大趋势，都要求我省房地产业乃至整个经济平稳、健康、快速发展。
同时十二五规划“未来五年要加大保障性安居工程建设力度，加快棚户区改造，发展公共租赁住房，增加中低收入居民住房供给”、“加强土地、财税、金融政策调节，加快住房信息系统建设，完善符合国情的住房体制机制和政策体系，合理引导住房需求”、“加强市场监管，规范房地产市场秩序，抑制投机需求，促进房地产业平稳健康发展”等等对我国房地产业的规划要求，也为我国房地产业的发展指明了方向。在这种情况下，省住宅与房产地业协会顺时应势立足于我省房地产业的健康发展，以解决房地产企业融资为己任，同时进一步发挥省房协篇5：募资理财方案 b以及合同
众筹理财计划书及委托协议书b 甲方：
身份证号：
乙方：孔智勇
身份证号：
以上双方就甲方委托乙方提供证券交易理财服务（甲方投入小于10w时，以乙方账户归集所有募集资金进行操作；甲方资金单方投入大于等于10w时可以要求以甲方账户进行操作，如无特殊要求就是默认以乙方账户归集所有资金进行操作），经友好协商达成如下协议：
一、乙方的证券账户初始资金人民币______万元，大写____ _____元整。证券帐号： __________________。委托理财服务时间自双方签订本协议_______________起至_______________ 三个月止。在此期间,乙方不能擅自在账户上出入资金，甲方不能干涉乙方操作。
二、甲方全权委托乙方进行交易。若发生亏损，且亏损额度达到初始资金15%时，乙方与丙方有义务告之甲方。亏损额度不超过初始资金20%（含20%）时，甲方承担全部损失。亏损额度超过初始资金20%时，甲方有权要求直接终止本协议；若选择继续延续此单合作，21%-30%由甲方：乙方按5:5比例负责；如亏损超过20%，甲方选择不再继续合作，乙方须承担超出20%以上全部的亏损。亏损额度超过初始资金30%以上金额的部分由乙方承担。
三、盈利部分分成当委托理财服务期满时，应于三个交易日进行一次性盈利结算，利润分成方式如
下：
（1）当乙方为甲方创造初始资金的____50____%利润（包括__50__%之内）。盈利部
分为甲方占___80___%，乙方占__20__%,；
（2）当乙方为甲方创造初始资金的__50___%以上利润时，盈利部分为双方各占 __50__%；
四、双方自本协议签订之日起，承诺严格遵守本协议相关条款。如果乙方违反上述
协议（如销户、转户等），未提前60天通知甲方的，乙方需支付违约金给甲方，费用为甲方初始资金额度的20%.五、在本协议生效期间，持有证券如遇上市公司停盘，本协议顺延至该证券复盘后
一个月为协议结止日；如遇上市公司清盘、地震、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗拒因素事件导致本协议无法执行的，乙方不因此对乙方承担违约责任。
六、乙方在协议履行期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保
全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，造成的损失，由乙方自行承担，赔偿甲方所有原始资金。
甲方在协议履行期间，如果因自身原因导致要撤回资金的，需至少提前一周通知乙方进行资金清退，需额外缴既得利润的20%或亏损金额额外的20%（例如，甲方本金亏损了1w，则甲方违约需额外再缴违约金2000）作为违约金；（或亏损金额额外的20%（例如甲方本金亏损了1w，则甲方违约需额外再缴违约金2000））。
七、乙方在协议履行期间，每周会做出交易明细以及盈利汇报给甲方（电子邮件
八、甲、乙双方如有其他的协议，可以再进行友好协商做补充。
九、本协议到期且双方完成盈利结算后，本协议终止。双方如需继续合作，应另行
签定协议。
十、完成该合同进行利润分成，由乙方从账户转入乙方银行账户，乙方在资金到账
后，立刻转入甲方账户。此项需当天完成，超过一天按纯利润的1%收取违约金。十一、本协议一式俩份，双方各执一份，本协议自双方签字盖章之日起生效。
十二、参与方式： 1万元/股，1股起认购，最高认领20股，每位投资人信息登记入册。接受银行卡转账、支付宝转账等两种方式入股。
银行账号：招行***3 孔智勇
甲 方： 乙 方：
签约日期： 签约日期：
如果甲方资金超过10w，且要求乙方以独立账户进行操作，协议如下：
一、甲方的证券账户初始资金人民币______万元，大写____ _____元整。证券帐号-：__________________。委托理财服务时间自双方签订本协议_______________起至_______________ 三个月止。在此期间,甲方不能擅自在账户上出入资金，甲方不能干涉乙方操作。
二、甲方全权委托乙方进行交易。若发生亏损，且亏损额度达到初始资金15%时，乙方与丙方有义务告之甲方。亏损额度不超过初始资金20%（含20%）时，甲方承担全部损失。亏损额度超过初始资金20%时，甲方有权要求直接终止本协议；若选择继续延续此单合作，因甲方已承担之前的20%亏损部分，21%——30%由甲方：乙方按5:5比例负责；如亏损超过20%，甲方选择不再继续合作，乙方须承担超出20%以上全部的亏损。亏损额度超过初始资金30%以上金额的部分由乙方承担。
三、盈利部分分成当委托理财服务期满时，应于三个交易日进行一次性盈利结算，利润分成方式如下：（3）当乙方为甲方创造初始资金的____50____%利润（包括__50__%之内）。盈利部
分为甲方占___80___%，乙方占__20__%,；
（4）当乙方为甲方创造初始资金的__50___%以上利润时，甲方占，乙方占
四、双方自本协议签订之日起，承诺严格遵守本协议相关条款。如果甲方违反上
述协议（如销户、转户等），未提前60天通知乙方与丙方的，并导致终止该协议服务关系的，甲方需支付违约金给乙方，费用为甲方初始资金额度的5%.五、在本协议生效期间，持有证券如遇上市公司停盘，本协议顺延至该证券复
盘后一个月为协议结止日；如遇上市公司清盘、地震、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗拒因素事件导致本协议无法执行的，乙方不因此对乙方承担违约责任。
六、甲方在协议履行期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保
全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，造成的损失，由甲方自行承担。
七、乙方在协议履行期间，若发现账户无法登陆，会以电话形式通知甲方；若无
八、甲、乙双方如有其他的协议，可以再进行友好协商做补充。
九、本协议到期且双方完成盈利结算后，本协议终止。双方如需继续合作，应另行
签定协议。
第2篇：募股集资方案（优秀）
附录一
募股集资方案
学生实验超市，本着“个、方便同学生活，打造平价超市”的原则，为同学们提供品种齐全的商品，在为同学服务的的同时，女里创造一批贫困学生的勤工助学岗位，发扬我校扶贫、主贫的优良传统。
按照相关原则和要求，学生实验超市实施全过程全方位模拟实验机制来运作，为增加我校同
学参与社会实践机会，现面向成都大学本部在校有正式学籍的本专学生公开出售股份，羡慕
股方案如下：
第一条 本方案以中华人民共和国司法为参考依据，在公平、公正、公开的原则下，面
向成都大学本部在校有正式学籍的本专学生公开招募股东。
第二条
第三条
第四条 超市预计资本为20万人民币。股份分配。超市将总资产划分为价值20万的股份，共2000份，每股100元人民币，每人限购8股 购股条件：
1、股东需要具有成都大学本部本专科学籍，并具有一定经济及抗险能力。
2、填写股东购股申请表附学生证复印件于**年*月*日*点到*点交于*****。
3、没人购股金额不得超过800元人民币
对购股人信息表进行整理并审核
第五条 向经审核后合格的认股人发放认股通知。
第六条
第七条
第八条
第九条
第十条
第十一条
第十二条
第十三条
第十四条
第十五条 认股人在得到认股通知后，于*月**—**日按申请股缴纳相应金额，同时领取股东凭证，确认股东身份。认股人在制定日期内未纳相应股金，则视为自动放弃认股，并由超市筹备委员会将相应股份重新面向全校认购。待所有股东交足股金后，选举产生董事会。董事会由21名股东组成，设董事长1名，董事20名，另设监事会。董事会产生后，按超市章程行使其权利及义务。面向全校公布董事会名单。由董事会根据超市章程聘用公司各级管理人员。在校期间，股东如有转让需要可自行转让或委托超市董事会代售，不得要求向超市退股。股东毕业离校时，必须向校内学生转让其股权或者转让给董事会代售，必转让价格按当期市场价格，不作硬性规定 在股东毕业离校后一个月仍未转让其股份，则由超市董事会强制取消其股东资
格并做相应股权处理。
超市筹备小组
2010年10月7日
第3篇：募股说明书
根据_________号文件，结合公司实际情况，经职工代表大会表决通过，并报_________勘探局批准，_________总公司改制为有限公司。为实施改制工作，募股配股，根据_________文件要求，现将募股事项说明公告如下：
一、募股总额及股面价值
根据所有者权益认定《评估报告》，确认公司全部净资产为_________元，根据公司《产权界定报告》，将属于_________公司所有者权益的70％，界定可量化配送额为_________元，按买配原则全部量化。按买股配股的比例，现拟募集个人新投股，每股人民币_________元，每人_________股，共计_________元。
二、募股范围
在_________总公司在册职工中募集。
三、个人股的募集方式
采取“购买确认式”方式，按照买股自愿，买配结合，先买后配，不买不配的原则进行。
四、买配比例
买一配四。
五、买配后个人股的性质
通过买配股后形成的职工个人股，其股份为终极所有权。个人股可依照《公司章程》的有关规定在公司内部转让、抵押和继承，但不得退股。
六、岗位风险股
按改制后当选的董事长、董事、监事、经理、各部室及基层单位领导和关键岗位确定岗位风险股。岗位风险股买一配二。岗位风险股时间与任期一致。
七、入股限制
1．按照“机会均等、人均购买”的原则人均可购买_________股（即_________元）。
2．如果个人股认购后出现剩余，公司生产、经营、管理、技术骨干应勇于承担风险责任带头购买。
八、“股权证”，公司买配股形成的股份为记名式股份，出资额验资记名，并由_________有限公司董事会签发，“股权证”作为入股者的股份所有权凭证。
1．股东凭“股权证”领取红利，公司破产清算时，按股份持有比例承担有限责任。
2．“股权证”由持股人自己保存。如有丢失，应及时以书面形式声明原“股权证”作废，经董事会确认，另换新证。
九、股金的使用
募集的股金将通过公司董事会进行严格的投资管理，股金用于企业的流动资金，新产品、新项目的开发等。
十、经济效益分析
公司生产总值已连续三年超过_________元，生产、经营、管理、项目与产品开发能力进一步提高，盈利保障具备一定基础，只要企业的各级经营者及全体职工尽职尽责，共同努力，公司的竞争能力，抵御风险能力会进一步加强，经济效益将保持稳定与提高。
十一、股利分配政策，净利润的分配比例参照有关规定按规定程序提取分别使用：
1．弥补上年亏损；
2．提取法定盈余公积金；
3．提取法定公益金；
4．分配红利；
5．年终结算如发生亏损不得分红，亏损额按股分摊。
十二、募股时间，自《募股说明书》表决通过之日起十五日内募股完毕，逾期不予办理。
1．_________年_________月_________日至_________月_________日_________天为职工认缴股份阶段。
2．_________年_________月_________日至_________月_________日_________天为职工缴纳股金阶段。
十三、其它
1．以《募股说明书》表决通过之日为公司内部在册人数的时点。
（1）内部在册人数：是指与企业有劳动合同关系的职工。
（2）对于借调时间在半年以上（含半年）的职工，因原因而未办理调入或调出手续的人员，视为内部在册职工
2．职工购股由所在基层单位进行认缴股份统计，由基层单位上报公司改制领导小组进行股金交纳登记造册，公司财务部门在政工部、人事部和基层有关厂点配合下，负责具体的股金交纳和登记造册工作。
3．因人均购买股份是以千元为单位的总数，导致的人均购买额的差额统一纳入改制后企业的资本公积金。
公告人（盖章）：_________
_________年____月____日
第4篇：募股推介会议程
**市农村信用合作联社 募集股金对接会议程
一、会议目的通过本次对接会扩大影响力和参与面，进一步征集合格的意向投资者, 推进**联社进行规范的股份制改造，组建成以法人入股为主，为“三农”发展服务，产权明晰，治理结构完善，自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束，适应地方经济发展要求的股份制地方性金融机构，为下一步申报筹建农村商业银行夯实基础。
二、会议主题
**市农村信用合作联社募集股金对接会
三、主办单位
**省金融工作办公室 **省**市人民政府 **省农村信用社联合社
四、承办单位
**市农村信用合作联社
五、邀请单位
**省银监局
六、会议时间地点：2011年2月22日 14：30
胜利宾馆十号楼多功能厅
七、与会单位、企业:见附表。
七、宣传媒体
**省电视台、**日报、西海都市报、**市电视台、**晚报
八、会议主持
省金融办周副主任。
九、会议内容
1.**省金融办、**市政府、**省联社相关领导讲话； 2.财务顾问公司关总经理对本次股金募集情况及行业前景进行说明；
3.与部分意向投资者签订意向入股协议书。4.与会单位、企业现场提问及解答。
二〇一一年二月二十一日
