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综采三区廉洁风险防控工作实施方案
为贯彻落实《任楼煤矿廉洁风险防控工作实施方案》,经区党支部研究决定，利用10个月的时间（2012年6月-2013年3月），在全区范围内全面开展廉洁风险防控工作。为确保工作扎实推进，现结合本区实际，制定以下实施方案：
一、指导思想和目标任务
（一）指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，最大限度地降低党员干部发生腐败的风险，为我区顺利完成矿下达各项指标，实现跨越式发展提供纪律保证。
（二）目标任务认真查找岗位、单位，特别是权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，在权力行使、业务流程和制度机制等方面存在的廉洁风险，制定防控措施，建立健全以制约和监督权力运行为核心、以岗位风险防控为基础、以加强制度建设为重点的权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制。
二、成立任楼煤矿廉洁风险防控工作领导小组 组长：葛丰田家铎 副组长：王利、赵超
成员：副队长以上管理人员
领导小组的主要职责：全面领导协调廉洁风险防控工作，并对工作开展情况进行监督、检查、指导、评估。
三、实施步骤
通过广泛深入的学习宣传，切实增强各级管理人员防范廉洁风险的主动性和自觉性，以强化管理为手段，全面排查岗位、职责、制度机制造成的廉洁风险点，规范工作流程，健全内控制度，逐步建立“点（管理岗位）—线（业务流程）—面（工作制度）”有机结合、预警在先、防范在前的廉洁风险防控工作机制，有效预防腐败。
第一阶段：部署动员阶段（2012年6月—7月15日）
动员部署。党支部组织召开专题会议传达省委、省纪委、省国资委党委、集团公司和我矿廉洁风险防控工作精神，同时要求成立工作领导小组召开专题会议，制定具体实施方案，明确方法步骤，开展廉洁风险防控全面动员部署工作。
第二阶段：全面推进阶段（2012年7月－12月）
（一）确立廉洁风险类型。
1.思想道德风险。主要是指员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
2.制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，缺乏工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
3.岗位职责风险。主要是指由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
4.业务流程风险。主要是指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。
5.外部环境风险。主要是指为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
（二）确立廉洁风险等级 1.制订风险等级评估标准。主要依据：
(1)发生违规违纪行为的可能性；(2)掌握权力和资源的多少；
(3)曾经发生过违纪违法案件的情况。2.划分风险等级
评级方法：自我评级和组织审定相结合——高风险，高级。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；
——一般风险，中级。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反集团公司及矿有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；
——低风险，低级。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。
（三）具体开展以下工作
1.开展清权确权。按照“职权法定、权责一致”的要求，重新梳理各级各类人员岗位职责，编制“职权目录”，进一步厘清权力运行边界和范围，确保风险查找不留缝隙；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级各类人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”，进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，为风险查找做好准备。
2.查找廉洁风险。结合自身实际，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、班组两个层面，全面排查权力行使、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点内容和表现形式。
查找岗位风险：组织有关领导和关键岗位人员对照以往履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析查找个人在职业道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式。
查找部门风险：组织对照法律法规、部门现行规章制度，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。
查找单位风险：重点查找考勤管理、工资奖金分配、班队长任用、后备干部推荐、党员发展、工作作风等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照矿廉洁风险“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点，便于实施“分级管理、分级负责”。
4.制定防控措施。围绕查找的廉洁风险点和评定的风险等级，有针对性地制定防控风险的有效措施。
针对单位风险防控，由单位领导班子围绕决策、执行、监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，健全完善廉洁风险防控管理的规章制度，明确任务要求和工作标准。
针对部门风险防控，由部门从业务流程、监督、检查、考核等环节，研究制定廉洁风险防控的具体措施和相关工作程序，按照“廉洁、高效、方便”的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高。针对岗位风险防控，由本人对照岗位要求和业务相关的法规和制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在单位、矿廉洁风险防控工作领导小组审核、备案。
属于岗位责任方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定完整、规范、简明的业务流程图。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制。
部门、单位风险防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格的形式在一定范围内予以公示。
5.做好风险管理。按照“分级管理、分级负责、责任到人”的原则，各单位认真查摆单位、班组及岗位廉洁风险点、风险等级和防范措施进行登记汇总。
6.完善风险防控机制。建立健全前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控机制。着重建立健全三个机制：
一是廉洁风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，制定有针对性的风险防控措施。坚持廉洁风险动态防控，结合新的管理实践，及时调整、补充、优化风险防控内容和措施，再造工作流程，确保廉洁风险防控常抓常新，富有活力。
二是廉洁风险监控机制。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制，加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。深入开展党务公开、政务公开和民主管理工作，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。
三是廉洁风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪责任。
第三阶段：检查验收阶段（2013年1月－3月）
对廉洁风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议。
四、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控管理是中央、省委和集团公司着眼于反腐败斗争的新形势、新任务和新要求、加强反腐倡廉建设的重要战略部署，是把反腐倡廉工作融入企业经营管理、提高管理水平的重大举措。因此，通过开展廉洁风险防控工作，找出企业管理中的薄弱环节加以整改，以达到加强监督、规范管理、促进企业发展的目的。广大干部员工认真学习上级的有关文件和会议精神以及相关要求，把思想认识统一到中央、省委和集团公司的重要战略部署上来。
（二）加强组织领导。把开展廉洁风险防控管理工作作为一项重要的政治任务，列入班子成员重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。成立工作领导小组，具体负责廉洁风险防控管理的组织领导工作。各单位主要领导要亲自抓、负总责，领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行好“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。
（三）突出工作重点。把考勤管理、工资奖金分配、干部人事任用、党员发展工作作风等作为工作重点。在范围上，要突出班子领导和管理干部尤其是主要负责人；突出权力集中部门以及拥有人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉洁风险防控管理工作。
（四）注重工作实效。结合实际，从查找廉洁风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确保管用上想办法；把推进廉洁风险防控管理与惩防腐败体系建设、与贯彻执行《廉政准则》和《国有企业领导人员廉洁从业规定》、与集团管控实施及精细化管理工作结合起来；要围绕中心、服务大局、统筹兼顾、稳步实施，既要有效防控廉洁风险，又要提升工作效率，避免因开展廉洁风险防控管理工作而使日常工作程序复杂化，影响办事效率；要将廉洁风险防控管理工作常态化。行政负责人、党支部书记把廉洁风险防控管理作为一项重要工作来抓，不走过场，不搞形式，认真查找风险源，制定防范措施，把清权确权、制度完善、流程优化等落实到实际工作中去，有效堵塞廉洁风险漏洞。
