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《国际工程承包与管理》课程结业论文
浅谈国际工程中的合同风险管理
目录
1、国际工程项目风险的定义
2、国际工程项目风险的特点
（1）风险存在的客观性和普遍性
（2）风险发生的偶然性和必然性
（3）风险的可变性
（4）风险的多样性和多层次性
3、国际工程风险因素
（1）政局风险
（2）市场风险
（3）合同风险
（4）承包商潜在自身局限因素
4、国际工程合同风险的组成（1）客观性合同风险
（2）主观性合同风险
5、国际工程合同风险出现的原因
（1）签订合同的业主和承包商合同意识不强
（2）承包合同的管理人员缺乏合同知识，素质不高
（3）国家关于签订合同的文件或正常不完整、不严谨
（4）承包商方面缺乏索赔意识，不重视索赔问题
（5）国际上的承包合同都是跨国签订的6、国际工程合同风险的防范
（1）建立健全合同管理组织机构对签约行为进行制约和保障
（2）提高企业签订合同时的风险防范意识
（3）加强对施工项目管理人员法律意识的培养
（4）建立完善的合同管理评审机制
（5）对项目资料和情况进行全面、真实的调查和反应
（6）合理的进行合同风险的转移，加强对分包商的管理
7、结语 摘要：工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。故而，合理有效地进行合同风险管理，将会对项目的完成起到重大作用。
关键词：国际工程、合同风险、风险管理、风险防范
国际工程项目风险的定义
风险是指在一定条件下和一定时期内，损失发生的不确定性。工程项目的风险是指从工程项目立项开始，基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等方面）的预测以及在正常的、理想的技术、管理和组织之上，对项目的各种分析、研究、设计和计划。在实际实施以及工程的运行过程中，可能会出现的不能确定的内部和外部的干扰因素。这些因素可能会发生变化，影响项目目标的实现。
国际工程项目风险的特点
1、风险存在的客观性和普遍性。风险的客观性表现在风险的存在是不以人的意志为转移的，并超越人们的主观意识而客观存在。风险的普遍性表现在所有项目都存在着风险，特别是国际工程项目，一般都具有规模大、投资高、建设周期长的特点。
2、风险发生的偶然性和必然性。风险发生的偶然性表现在任何具体风险的发生都是由诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。风险发生的必然性则是指虽然个别风险因素的发生是偶然的、杂乱无章的，但通过对大量风险因素进行观察和统计分析后，发现风险的发生呈现出明显的运动规律。
3、风险的可变性。项目风险的可变性是指在项目的整个实施过程中，各种风险在性质和数量上都是在不断变化的。随着项目的进行，通过积极的风险防范措施，有些风险可以规避，有些风险可以得到控制。然而在这些风险被规避、控制的同时，在项目的每一阶段都有可能产生新的风险。
4、风险的多样性和多层次性。一般国际工程项目要求高、周期长、涉及范围广，因此风险因素数量多且种类繁杂，致使其在整个生命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素与外界交叉影响，使风险显示出多层次性。
国际工程风险因素
1、政局风险
政局风险是从事海外工程承包中可能遇到的最大的一个风险。国家政局很不稳定，政府更迭、内外战争、恐怖活动等都会对项目的实施造成很大影响。
2、市场风险
市场风险涉及的方面很多，有的国家建筑市场比较混乱，工程的发包、承包不规范，大量的企业不规范竞争，对于大型的声誉良好的承包商，在这样的市场中承建项目存在极大的风险。
3、合同风险
海外工程项目中的合同风险是影响最大的一类风险。众所周知，相比于国内的工程项目，大部分国际工程项目的合同管理要更加严格，涉及的程序和文件都比国内的项目繁复的多，而国内的承包商大多数还缺乏国际工程管理方面的知识，尤其是合同管理方面的知识，而业主方面往往是聘请专业的项目管理公司，一般都擅长合同管理操作，致使国内承包商在项目实施过程中由于未能合同要求的程序进行，从而丧失本来应该取得的利益。
4、承包商潜在自身局限因素
在经济全球一体化的今天，国际工程承包市场的总态势与世界经济发展的态势紧密相关，由于国际工程承受外部环境及行业内部局限因素的制约，承包人面临的风险贯穿于项目的始终存在在国际工程项目的实施过程中，如果对这些潜在的自身风险因素不能够正确辨识和分析研究并提出相应的应对措施，将对整个项目的顺利实施造成严重后果。其中包括项目工期、技术力量风险、施工力量与装备风险、资金状况与项目资金运作经验风险。
国际工程合同风险的组成合同风险，又被称为法律风险，指的是合同从签订之日起由于可观因素或者人为主管因素而导致的工程的施工进程与其预期目标相背离，从而对企业造成了不利的法律后果和损失。从合同主体行为分析，合同风险主要分为两部分，一个是客观性的合同风险；一个是主观性的合同风险。客观性的合同风险
客观性的合同风险主要是指由于工程施工环境和自然环境等各种认为不可控因素造成的合同规约行为或者工程施工进程受到阻碍而具有的风险。这种风险是不可预测的，同时也不应该追求签订合同双方责任的。主观性的合同风险
主观性的合同风险分为业主方和承包商两个方面的风险，其中比较主要的是由于承包商在工程施工过程中由于技术受限、安全意识不够强等各种主管因素的出现而导致工程施工的难度加大，阻碍了工程的进度。A、业主方
由于业主方的信誉度低、不诚实或者对承包商合理的索赔要求置之不理，而造成的业主方面的资信风险。业主方由于缺少资金或者资金来源不明而引起的承包商承担的合同风险。业主的经营状况的变化也可能引发合同风险的产生。B、承包商方
1、技术风险。对于现在的施工工程来讲，最新的科技和最新的施工工艺的必不可少的。但是这些技术的运用是建立在拥有相应的设备的基础上，而且对施工技术人才的素质要求也很高。所以如果承包商在技术上的不足造成了工程不能按时、保质的完成，就会影响施工企业的长久发展。
2、资金风险和经营风险。在施工过程中，建筑材料方面就存在着两方面的风险：一个是建筑材料的质量风险；一个是建筑材料的价格风险。如果建筑材料的质量存在问题就会直接影响到工程的质量，直接造成业主和承包商双方的经济损失。
3、工程工期风险。工期就是指在合同上表明的工程从签订合同开始到竣工验收的这段时间。在工程承包合同中都会明确表明工程的开工日期、竣工日期，这些日期都包括着国家的法定节假日。工期的合理与否将是一个承包商能否盈利的重要标准。科学合理的工期制定标准将会提高承包商的工程施工质量和效率，增加承包商的经济效益。
4、质量风险。为了提高完成工程的施工，承包商会加速施工，依靠缩短工期来增加自己的收益，达到业主提出的工期的要求。在合同的规定中，一般业主应该支付承包商因赶工而产生的施工组织费和措施费用。但是有很多业主并不支付这部分费用，这就导致承包商的利润受润。
国际工程合同风险出现的原因
在国际工程中，合同风险出现频繁，至于合同风险出现的原因，我认为有以下几个方面的原因：
1、签订合同的业主和承包商对合同重要性和厉害性的认识不够，合同意识不强。在签订合同时，片面的认为合同不会出现任何问题，或者在签订合同时过于仓促和草率，为合同中的隐形风险开了绿灯。还有些业主的依法经营意识和诚信意识不强，过度谋求短期利益和不正当利益，而在合同中钻法律的空子。通过在合同中打擦边球进行对承包商的违法、违规的剥削行为。
2、承包合同的管理人员缺乏合同知识，素质不高。合同文本的内容质量和履约的执行力度很大程度上取决于承包工程合同管理人员的知识机构和业务素质。缺乏专业人才和高素质人才的承包商企业就会对合同的审查方面缺乏经验。由于没有经过严格审查和自己审阅，工程承包合同签订的不规范，导致双方权利义务的严重失衡，进而造成合同执行难度加大，可操作性降低。
3、国家关于签订合同的文件或正常不完整、不严谨。正是因为在合同中的条款的不完整、不全面、不严谨，导致合同中存在漏洞或错误，使权利与义务问题方面产生很多的问题和争议。这就会造成合同中产生很大的潜在风险。业主和承包商之间由于合同规定的不严谨，就会导致合同执行过程中的偏差的产生。
4、承包商方面缺乏索赔意识，不重视索赔问题。在很多承包商在接手国际项目时，发现合同中的不公平条款时，却不会依靠法律的武器来维护企业合法的利益。由于他们索赔意识和维权意识的不重视，造成了承包商企业严重的经济损失。他们索赔意识薄弱的主要表现在不敢得罪签约的业主方，害怕破坏与业主形成的合作关系，缺乏对合同条款的深刻思考和全面认识。由于没有及时掌握和收集相关索赔证据材料，导致索赔行为无法下手，最终导致自己企业自身权益的丧失。
5、由于国际上的承包合同都是跨国签订的，所以一定要倡导世界各国建立起统一的合同制定标准，保证各个国家的正当利益。倡导各国进行协商和谈判，制定公平、公正、透明的合同形式和一般标准内容，采用统一的国际工程承包合同的制定标准，预防合同中产生的各种分歧。这种标准的制定有利于维护世界和平，共同促进世界的和谐进步和经济的快速和谐发展。
国际工程合同风险防范
国际工程合同风险时常发生，一旦发生，对于项目工程施工方会带来不小的麻烦和损失，对此，只有有效的进行合同风险管理，制定出一系列有效的措施，才能对国际工程合同风险进行防范。
1、要通过联合国或者签约双方国家之间进行友好协商，建立健全合同管理组织机构对签约行为进行制约和保障。加强和改善对外工程承包合同的签订管理，防止合同诈骗，减少合同风险的发生，就要建立健全国际上的合同管理组织体系。通过在企业内部进行法律知识的培训，推行法律顾问制度，培养一批自己的懂经营、懂外语、懂法律的合同法律专业人员，就能减少企业在签订项目承包合同中的风险的出现。
2、要提高企业签订合同时的风险防范意识。对企业进行合同签约方面风险以及技巧方面的指导和培训，时刻提醒企业负责人对合同风险存在的意识。只要当这种风险防范意识转换为自己行为实施的习惯时，合同风险就会大大减少，承包商方面或者业主方面的矛盾纠纷也会减少，双方承担的经济损失更得减少。这样还有利于国际合同签订的公平、公正环境的形成。
3、加强对施工项目管理人员法律意识的培养。只有加强对外承包企业在合同签订以及合同履行过程的控制，提高其履行合约和合约风险防范意识，才会减少合约诈骗行为的发生。国家或者企业本身可以通过集中授课、案例分析教育等各种方式定期对项目管理人员进行培训，增长他们的合同法律知识，增强他们的合同风险防范意识，促使他们在合作的过程中严格按照合约办事。通过增强他们的维权意识和诚信意识，保证合约的高效履行。
4、要建立完善的合同管理评审机制，来促进合同的高效、合法履行。制定一套完整、高效的合同履行制定，必须保证各相关专业部门之间、法律专业人员之间共同参与合同签订的整个过程。另外，还要建立一支高效专业的合同谈判小组。挑选合同谈判小组的成员时一定要主要他们谈判经验的积累程度、工程项目的管理经验以及外语的掌握水平等等。让这些专业的团队在合同签订的过程中充分发挥他们应有的作用和职能，在关键时刻就重要合同条款进行挽回性的谈判。
5、在企业投标前就应该注意对项目资料和情况进行全面、真实的调查和反应。注意资料的真实性和可靠性。在投标签订合同前，一定要选派部分有丰富工作经验的考勤人员对项目资料进行实地考察和全面详实的考勤工作。
6、为了减少合同风险，可以合理的进行合同风险的转移，加强对分包商的管理。在外界自然环境等不可控因素发生时，合同签约者只有通过风险分散和转移，才能减少企业的损失。实践案例中，通常有两种方法可以进行风险的转移和分散。一种是可以通过参加保险，将一部分不可抗力的特殊风险向保险公司转移。另一种就是通过与分包商合作或签订协议，让分包商来承担部分主承包商的风险责任和损失。除此以外，主承包商要对分包商进行合理、科学的管理，建立分包授权的高效、科学管理体制，共同努力减少在合同中的风险承担和经济损失。
7、当合同风险真的发生时，要通过搜集相关证据来保证自己的索赔有据可依。对外承包商在合同整个的实施过程中一定要保证自己的行为没有侵权、违法。在合同执行过程中一定要时刻关注事件发生的进展，搜集和保存好所有的对方违约和违法的证据，保证索赔证据材料的合法性、合理性和准确性。要学会用国际诉讼或者国际仲裁的法律武器进行自身权益的维护和保障。
结语
国际工程承包在中国改革开放后日益增加，而在国际工程施工中，或多或少会遇到合同风险发生的现象。国际工程承包合同的多样性和复杂性决定了其风险产生的多样性和复杂性。所以，只有当企业增强法律意识，增强合同风险防范意识，使用各种方法和手段减少合同风险的出现，才能减少企业在合同风险中造成的损失。
参考文献
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