公平交易局工作汇报（精选8篇）_公平交易总结

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公平交易局工作汇报（精选8篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“公平交易总结”。

第1篇：公平交易制度

公平交易制度

第一章总则

第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规制定本指导意见。

第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。

第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章投资决策的内部控制

第六条公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。

第七条公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。

第八条公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。

第九条公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象风格库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。

第十条公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。

第十一条公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。第三章交易执行的内部控制

第十二条公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

第十三条如果投资风格相似的不同投资组合对于同一证券有相同的交易需求，公司应保证这些投资组合在交易时机上的公平性，以获得相同或相近的交易价格。

第十四条对于交易所公开竞价交易，公司应严格执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，应进行严格的公平性审核。

第十五条公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如有不同，需要经过严格的公平性审核。

第四章行为监控和分析评估

第十六条公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。

第十七条公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。第十八条公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。

第十九条公司应对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第二十条公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第二十一条公司应将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容，对于发现的异常情况应进行分析。

第五章报告和信息披露

第二十二条公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。

第二十三条公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及不同时间窗内（如日内、5日内、10日内）同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。

如果在上述分析期内，公司管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%，公司应就此在监察稽核季度报告和年度报告中做专项分析。第二十四条会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司执行公平交易制度的情况进行评价。

第二十五条公司应当在各投资组合的定期报告中就公平交易制度执行情况、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。

第六章附则

第二十六条公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。

第二十七条本指导意见自发布之日起施行。

第2篇：公平交易执法

公平交易是指交易双方在符合市场交易规则及商业交易习惯基础上所进行的自愿、平等、公正、合理的交易活动或行为。

欺骗性有奖销售是指经营者在有奖销售的名义下使用虚假手段诱使购买者信以为真而做出错误的购买决策的行为。

市场壁垒是指地方政府为了保护所辖行政区域的经济利益，采取各种行政措施，阻断或者限制辖区内外的贸易往来，人为地分割市场的行为。

回扣是市场交易一方作为行贿人为了争取对己有利的交易机会和交易条件，暗中在帐外向受贿人即交易对方及其有影响和决定权的人员支付钱财的行为。

股份保有是指某个企业占有其他企业的股票或资本份额。

独占是指一家或几家比较大的公司或企业，在特定的市场上处于无竞争状态，或取得了压倒性地位或排除竞争的能力。

商业声誉是指社会对商品的品质、特点的积极评价。

名优标志是经国际或国内有关机构或社会组织评定为名优产品而发给经营者的一种质量荣誉称号。

限制竞争协议行为产生原因：随着商品经济的发展，经营者的数目日趋增多，市场竞争日益激烈；在这样的情况下，经营者之间为避免自相残杀，谋取超额利润，就自发地采取某些联合措施，以限制彼此之间的竞争。

限制竞争协议行为的危害：

1、它直接损害其他又关经营者的合法权益，2、它还损害消费者的合法权益，3、它妨碍了竞争机制应有功能的充分发挥，误导了生产和消费者，不利于社会生产力的发展，4、它限制了经营者之间的公平竞争，破坏了市场秩序。

公平交易执法的必要性：

1、为了保证社会主义市场经济健康、正常的发展，必须加强公平交易监督与执法；

2、为了加强社会主义市场经济中有关公平交易的法制建设，必须加强公平交易的监督与执法；

3、为了保护正当交易人的个、合法权益，必须加强对公平交易的监督与执法。

垄断行为的特征：

1、违法性，2、排他性，3、控制性，4、危害性。

公平交易执法对象产生的原因：外部原因1我国在新旧体制并存及转轨的过程中旧有的计划体制尚未退出经济运行，新市场体制没有建立健全，再加上我国竞争法体系也不健全、很不完整其具体事实细则和方法尚为出台；而新旧两种体制脱节导致体制存在空隙，致使一些不法经营者钻了体制不健全的空子，在市场交易和竞争中获取非法利益。内部原因：1法律观念2道德水准3利益动机。

商业贿赂在我国出现的直接原因：

1、企业与其他经济组织的财产权在经济体制改革中逐步得到确立；

2、我国市场体系还处在发育不成熟阶段；

3、我国多种经济成分并存，大量乡镇企业、私营企业和个体工商户，他们没有较固定的供销渠道，在原材料供不应求的条件下，他们为获得物资供应就有可能行使商业贿赂行为；他们没有稳定的销售对象，为了推销商品，他们也会买通采购人员，争取交易机会。

商业贿赂在我国出现的危害：

1、商业贿赂扭曲了竞争，背离了价值规律；

2、破坏了资源的合理分配；

3、商业贿赂是滋生腐败的温床。

不公平交易行为民事责任的主要形式：

1、停止侵害；

2、排除妨碍；

3、消除危险；

4、返还财产；

5、恢复原状；

6、修理、重作、更换；

7、赔偿损失；

8、支付违约金；

9、消除影响、恢复名誉；

10、赔礼道歉。

第3篇：分局公平交易全年工作总结

郊区分局2010年公平交易全年工作总结

郊区分局公平交易2010年在市局主管科室的指导下，在分局领导的指挥下，较好的完成了全年的罚没预算和指导基层所办案，打传销和商业贿赂的工作，取得较好的成绩。我们的具体做法是：

一、领导重视，发现苗头及时处理

郊区分局领导高度重视打击传销和商业贿赂的检查情况。在年初就制定和规划把这两项工作作为公平交易的重中之重，对可能产生传销的会场，招待所饭店及闲置场地，人员集合地做为我们平时检查的重点，发现有苗头及时进行处理，有效的控制住传销在辖区内的滋生和漫延，使之士壤生存的条件。2010年除和市局取缔一起准备（外来人员准备准备讲课传销）案件外，均没有发现传销案件。商业贿赂也是我们的重点之一，对有可能产生商业贿赂的行业、医药、建筑、钢材等重点防范和预防，加大对类待业的宣传和检查力度，共走访企业20余户，较好的预防此类案件的发生。

二、研究工作新特点，摸索工作新思路

随着工商执法的深入和职能的转变，执法办案已成为全局的正常工作，作为执法办案的牵头单位，就应该研究执法办案新特点，摸索工作的新思路，把原来查办无照经营、三无产品、过期

食品一般案件交于所里办外，研究新领域的执法办案。我们偿试在辖区内四s店进行检查，因为此类案件有增多的趋势，现正在检查中。我产还将研究具有拢断地位的行业、强卖强卖的行为进行检查，突破以往的检查管理模式，偿试出一套新的执法模式。今年我们4-5月份配合基层所对具有垄断地位的西格木邮政所、大莱邮政所进行检查，制止了邮政储蓄所因信息费扣留农民粮补款的问题。为下一步查处垄断行业违法行为摸索思路。

第4篇：上半年公平交易工作总结[版]

2010年上半年公平交易执法工作总结

年初以来，在市局党组的正确领导下和市局公平交易处的业务指导下，紧紧围绕年度绩效考评工作的要求，扎实开展工作，认真履行职责，解放思想，开拓进取，强化服务意识，努力提高办事效率，积极维护市场经济秩序，努力创造一个安全健康的消费环境和竞争有序的市场秩序，坚持执法为民，实施阳光执法，努力打造工商形象。现就上半年主要工作情况总结如下：

（一）案件查处情况

到目前为止，共查处违法违章案件18件，罚没款入库数17.1万元。严厉打击了经济违法行为，对维护我县的经济秩序起到了积极的作用。

（二）主要工作

①开展元旦、春节市场整治与打假治劣行动。

年初，我局按照市局的工作要求，结合辖区的实际情况，为使广大群众过上一个愉快祥和春节。对两节期间的市场整治和打假治劣工作进行了部署并及时制定了工作方案，从元旦到春节期间，全局出动执法人员46人次，出动车辆10车次，检查县内市场3个，检查经营户30户，没收注水牛肉5公斤，灌沙鸡鸭2只，病死猪肉6.5公斤，过期变质卤味品2公斤，查处各类过期变质食品13公斤。通过专项整治使老百姓真正吃上了放心食品。

②开展农资市场整治与打假行动。为了防止假冒伪劣农资坑农害农，我局认真按照国家工商总局和省、市工商局文件精神，加强学习，提高认识，成立了专项整治领导小组，集中力量，严把市场准入关，以种子、农药、复合肥为重点，加强打假力度，保护农民的切身利益。在农资市场的整顿与打假工作中，采取“四边”、“三查”的作法，即边宣传、边发动、边清理整顿、边依法处理。一查主体资格；二查其经营的产品包装、含量、重量、产地，看是否有假冒伪劣和短斤少两；三查其农资进货渠道是否按规定建立进销货台帐。此项工作共出动执法人员45人（次），检查各类农资经营点7户，通过整治确保了我县农业生产的顺利进行，切实维护了广大农民的利益。

③提高认识，周密布置，严厉打击非法传销行为。根据上级的指示精神和工作安排，结合我局的工作特点和县内的非法传销特征。我局成立了打击非法传销工作领导小组，认真按照“全国统一领导、地方政府负责、部门指导协调、各方联合行动”的工作格局和“标本兼治、着力治本”的方针，在人员紧、任务重的情况下，我局共出动人员12人（次），出动车辆4台（次），从而维护了社会的稳定。

④开展好食品安全专项整治行动。

1、食品专项整治工作做为今年我局公平交易执法工作最重要的环节，我局领导充分重视，专门成立了以局长葛晓峰为组长，副局长李富国、祁晓东为副组长的专项整治工作领导小组。实行了分片管理，建立了责任追究制，各片片长

为第一责任人，真正做到了监管下移，加大了监管的力度，使监管工作落到实处。

2、制定方案，精心组织。我们根据县内实际，及时制定了《2010年度食品安全监管实施方案》，依据方案，我们认真做好调查摸底工作，对全区食品经营户建立了档案、台帐，做到了一户一档。目前我们正积极推行食品准入制度，决心做到从源头上杜绝不合格食品流入市场。

3、加大巡查力度，严厉查处食品大案要案。重点对奶制品、豆制品、水产品、粮、肉、水果、蔬菜等品种和儿童食品检查。每月不少于一次对县内的食品经营户进行拉网式检查。

⑤开展好综合整治工作。积极开展了对中小学校周边饮料、食品等环境的整治工作，净化了中小学周边环境，为中小学校营造了一个学习生活的优良场所。开展了以网吧、电子游戏为主的专项整治，进一步规范了文化娱乐服务业的经营行为。

（三）、存在的问题。

1、人员少、任务重，工作很难到位。

2、新的办案程序出台后，办案人员的业务素质还跟不上，案件质量难以提高。

（四）下半年工作打算

1、按照市局下达的年度绩效考评要求，继续做好各项基础工作。

2、积极查找案源线索，加大办案力度。

3、下大力气，多办一些有影响、有典型的大案要案。

4、要继续做好规范商品流通秩序专项执法检查工作，切实维护人民群众的根本利益。

5、加强学习，努力提高办案人员的整体素质。

克东县工商行政管理局

二0一0年六月二十日

第5篇：公平交易执法所工作总结

一、深入学习实践科学发展观，坚持“四化四联动”开展公平交易执法工作，切实提高行政执法的效能和水平。

09年以来，我市公平交易执法工作针对取消“两费”、面临金融危机和灾后重建的新形势，按照“四个统一”的要求，先后制发了绵阳市工商局《关于认真贯彻落实科学发展观，加强公平交易执法工作的若干意见》、《关于在执法办案中推进行政指导，服务恢复重建加快发展的意见》和《办案先进单位和办案能手评选奖励办法》等一系列规范性文件。全系统牢固树立起了“发展才是硬道理”、以人为本、执法为民、服务发展、构建和谐的指导思想。准确把握执法办案工作重点，服从和服务于加快经济发展、加快灾后重建，全面提高监管执法的效能和水平。全市涉及公平交易执法的行政复议案件2件，行政诉讼案件5 件，复议、诉讼改变原具体行政行为的 0件，撤销原具体行政行为的 0件。加大了对支柱型名优企业、重点民营企业、中小企业的扶持力度，积极帮助和支持企业解决经营和发展中遇到的困难和问题；对经营者的一般性轻微违法行为，重在加强行政指导，促进其规范合法经营，我局年内共采用行政约见、行政建议规范企业经营31户次。同时，加大了对不正当竞争、垄断经营、制售假冒伪劣商品等严重危害人民群众健康安全、扰乱经济秩序、影响灾后重建违法行为的查处力度，尤其是加强了对涉及灾区的食品、建材、农资等商品的监管工作，全市分别开展了食品、建材、农资等专项检查各二次，立案查处不正当竞争案件43件，食品经营违法案件350余件，建材经营违法案件160余件，农资经营违法案件70件，移送司法机关追究刑事责任案件 5件7人，与相关部门联合开展执法行动70余次，申请人民法院强制执行生效行政处罚决定7起，查处网络经营违法新型案件1件并跨省执行回罚款15万元，执法办案的领域有了拓宽，办案水平有了提高，切实肩负起了维护公平竞争市场秩序的责任，为促进经济平稳较快发展营造了良好的市场环境，确保灾后重建工作顺利进行。

二、深入开展治理商业贿赂工作。

自去年以来，我局的治理商业贿赂工作紧紧围绕重点领域和行业，进一步将治贿执法向工程建设、产权交易、土地出让、资源开发等群众反映强烈的热点和难点领域拓展，严厉查处违背中央宏观经济政策、灾后恢复重建，以及政府新增工程项目中的商业贿赂案件。由于体制、机制健全，全市商业贿赂案件总体呈下降趋势，09年共立案查处商业贿赂案件10件，处罚款15.5万元。

三、以保护知识产权为重点，加大打击假冒、仿冒等不正当竞争行为的执法力度。

四、开展对虚假登记和非法登记代理行为的专项整治工作，维护公平、公正的市场经济秩序，重塑工商部门形象。

五、大力开展“扫黄打非”和反假币、反洗钱工作。

今年以来，我局根据中央、省、市对扫黄打非的统一安排，立足工商职能，先后安排布置了20余次对40余种政治性非法出版物以及“**文化衫”、非法销售卫星地面设施等的封堵查缴行动，迄今我市辖区尚未发现有政治性非法出版物；收缴卫星地面接收设施100余台，确保了政治安全。同时，与相关部门一道，集中开展了反假币、反洗钱集中统一行动工作。民政局基层政权和社区建设工作总结扶贫开发工作总结及工作思路经贸副县长任期工作总结区商务局工作开展情况工作总结 2012年广播电视工作总结法院研究室工作总结及工作计划教育局宣传思想工作总结及工作计划市委宣传部工作总结及工作计划【返回单位工作总结栏目列表】

六、大力推进公平交易执法办案信息化建设，百分之百完成补录案19075件，占全省补录案件的三分之一；在办案件300余件全部实现网上实时运转，已结案60件。

七、继续保持打击传销高压态势，依法规范直销企业经营行为。

九、当前正集中开展的工作即2012年的工作重点

1、集中开展工程建设领域突出问题专项治理。根据党委、政府的要求，结合工商职能，重点查处无照、超范围、挂靠、租借执照等方式从事工程建设违法行为；查处工程建设领域中的合同违法行为；查处工程建设领域中的商业贿赂违法行为；查处工程建设中销售、使用不合格建辅材料违法行为等四种重点行为，目前已进入前期情况摸排阶段。

2、切实巩固查处虚假登记违法行为的成果，配合登记业务部门督促虚假登记企业规范登记行为，目前涉及此类企业达600余户。

3、进一步推进并完善执法办案信息化建设与运用，适时、准确地开展上网运行，提高上网运行质量。

4、着力提高执法办案的水平和质量，努力拓展对互联网经营中违法行为的监管。

5、进一步加大防传销宣传和对传销行为的查处，规范直销行为。

6、加大打击“傍名牌”、商业贿赂、反垄断、食品经营违法等经济违法案件的查处力度，扎实开展经济检查工作。

7、紧紧围绕“四高目标”，加强公平交易执法队伍建设。公平交易执法队伍要着力向建设高素质队伍、运用高科技手段、实现高效能监管、提升高质量服务的目标发展。

8、开展好市局年初确定的办案先进单位和执法办案能手的评选工作，推进执法办案上新台阶。民政局基层政权和社区建设工作总结扶贫开发工作总结及工作思路经贸副县长任期工作总结区商务局工作开展情况工作总结 2012年广播电视工作总结法院研究室工作总结及工作计划教育局宣传思想工作总结及工作计划市委宣传部工作总结及工作计划【返回单位工作总结栏目列表】

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第6篇：公平交易执法所工作总结

2010年，全市公平交易执法工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，认真贯彻党的十七届四中全会和省委、市委经济工作会议精神，按照全省工商行政管理工作会的部署和要求，着眼金融危机和灾后重建两个大局，充分发挥监管执法职能，切实转变执法观念，创新执法机制，规范执法行为，全市的公平交易执法工作上了一个新台阶，且全面完成各项目标任务。迄止2010年11月30日，全市工商系统共查处各类经济违法违章案件4563件，其中立案查处3248件，实现罚没入库 13730000.00元，公平交易执法为我市经济止滑提速、加快发展和灾后重建工作顺利进行作出了突出的贡献，确保了国庆60周年庆典活动的顺利举行。现将我市公平交易执法所开展的主要工作总结如下：

一、深入学习实践科学发展观，坚持“四化四联动”开展公平交易执法工作，切实提高行政执法的效能和水平。

二、深入开展治理商业贿赂工作。

三、以保护知识产权为重点，加大打击假冒、仿冒等不正当竞争行为的执法力度。

查处利用境外登记的企业名称，以委托加工、授权使用、监制等名义加工生产“傍名牌”的农资、服装、电器、太阳能热水装置等产品的案件100余件。查处假冒、仿冒我省名酒案件47件，捣毁制假窝点4 处，没收假仿冒酒7000余瓶，移送司法机关追究刑事责任2件4人。

四、开展对虚假登记和非法登记代理行为的专项整治工作，维护公平、公正的市场经济秩序，重塑工商部门形象。

今年以来，我局针对一些企业在办理登记时提交虚假证明文件和虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资等虚假登记比较严重，非法登记代理屡禁不绝，作假手段花样翻新的情况，牵头联合市检察院、市公安局制定下发了《关于开展打击虚假登记和非法登记代理行为专项整治行动的通知》（川工商绵[2010]2号），成立了工商、公安局长和检察院检察长为组长，相关业务科、处、支队负责人为副组长，抽调了10人开展日常整治；对XX年年1月1日以来新设立的企业以及各登记代理机构代理登记的企业的注册登记的真实性进行了拉网梳理，重点审查股东的身份、住所、企业开户银行证明、验资报告、注册资本的真实性，代理机构的登记代理情况。立案查处“两虚一抽”案件130余件，涉及企业800余户，移送成都、德阳等地工商部门案件600余件，移送司法机关3件3人，虚假登记案件占全市全年案件总数的4%，罚没入库占全市总入库数的30%，有效地维护了市场竞争秩序。

五、大力开展“扫黄打非”和反假币、反洗钱工作。

根据省局《关于全面加快推进公平交易执法办案信息化和联网应用工作的实施意见》的要求，我局也将今年确定为全市系统公平交易执法办案信息化建设年。切实按照省局对此项工作的统一要求，加强领导，狠抓落实。为确保目标任务的实现，我局主要做了以下工作：一是及时转发了省局川工商办[2010]67号文件，并作出了相应的安排布置，要求各县市区工商局首先清理好XX年年以来立案查办的案件案卷，为以后的案件录入工作做好准备。二是我局成立了公平交易执法办案信息化和联网应用建设领导小组，由邓开培局长任组长，杨纯忠副局长为副组长，公平交易科科长和信息中心负责人为责任人的组织机构，公平交易科和信息中心落实专人具体负责，小组办公室设在公平交易科。同时要求各县市区工商局也要成立相应的专门机构，落实专人开展此项工作，并确定将此项工作的开展情况纳入对各单位的目标考核。三是局领导要求各部门各司其职，加强协作，形成合力，特别是信息中心要提供有力的技术支持，以保障系统的正常运行与有效连接。四是按信息化的要求投入120余万元添置了应用设备，并于7月中旬集中全市各县市区工商局相关人员集中时间进行了培训，推进了此项工作的开展。五是局领导带领责任科室负责人和信息化录入专业人员深入到各县局实地指导、督促此项工作的开展，通过以上措施，全面推进了我市的执法办案信息化建设的运用。

七、继续保持打击传销高压态势，依法规范直销企业经营行为。

今年以来，我局联合公安、教育、宣传等部门到地震灾区、灾后重建工地、学校、广场等地集中开展打击传销宣传活动11次，局领导通过电台广播宣传打击传销1次，散发张贴宣传挂图1500余份，捣毁传销窝点10处，驱散传销人员150余人，立案查处传销案件3件，移送司法机关3人，录入并上传传销组织者信息20条。对直销企业在绵网点（店铺）130余处进行了全面检查，约见安利、玫琳凯、天狮等直销（申牌）企业负责人6次，促进了直销企业的经营行为的进一步规范。

八、2010年，全市共立案查处各类经济违法违章案件3248 件，结案3240件，结案率99%，对处罚过的900户企业中的 750户进行了回访，回访率达83%,上报备案案件7 件，达100%；省局交办案件1件在规定期限内办结并回复。

九、当前正集中开展的工作即2010年的工作重点

2、切实巩固查处虚假登记违法行为的成果，配合登记业务部门督促虚假登记企业规范登记行为，目前涉及此类企业达600余户。

3、进一步推进并完善执法办案信息化建设与运用，适时、准确地开展上网运行，提高上网运行质量。

4、着力提高执法办案的水平和质量，努力拓展对互联网经营中违法行为的监管。

5、进一步加大防传销宣传和对传销行为的查处，规范直销行为。

6、加大打击“傍名牌”、商业贿赂、反垄断、食品经营违法等经济违法案件的查处力度，扎实开展经济检查工作。

8、开展好市局年初确定的办案先进单位和执法办案能手的评选工作，推进执法办案上新台阶。

第7篇：漳平市公平交易执法工作

2011年漳平市公平交易执法工作，按照中央和省经济工作和工商会议精神，紧紧围绕县域经济“打好五大战役”目标任务，按照依法行政，规范行政、高效行政的要求，创新执法方式，拓展执法领域，不断提高执法水平和执法效能。以反不正当竞争、打击传销、三虚抽逃、反商业欺诈、案件执行为重点，着力开展成品油、建材、假冒伪劣商品、卷烟、酒类、家电下乡、品牌汽车、拼装车等22个市场专项整治。有效规范市场经济秩序。

积极协调法院执行部门，加大行政执法案件执行力。认真清理近年来结案案件，特别是处罚金额较大的疑难大要案件，对生效处罚决定超过三个月尚未入库案件，由办案单位组织统计和提供可执行财物情况，由大队统一申请法院强制执行。今年来，共执行起案件，执罚入库万元，完成未办结案件90%以上，占罚没收入25%。有效地杜绝了因执法人员即办案又追求执行效果而降低处罚幅度与当事人“协商”办案行为，有效地推进三级九档自由裁量权的全面落实，端正了执法理念，促进了执法的公平公正。

第8篇：10.公平交易制度

深圳**投资管理有限公司公平交易制度

深圳**投资管理有限公司

公平交易制度

第一章总则

第一条为确保公司的各类客户享受到平等的资产管理服务，公平对待不同类别的投资者，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合包括但不限于契约型私募基金、特定资产管理、企业年金、保险资金委托投资账户等。

第三条公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。

第四条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。

第二章保障投资决策公平的措施

第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提

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供公平、全方位的支持；投资决策实行投资总监负责制，明确投资总监以及投资经理各自投资权限；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。

第六条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。例会内容包括：投资部每周例会及动态沟通。

第七条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。保证同类资产管理业务内部不同投资组合经理之间投资决策的独立性。

第八条投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立公司投资决策的风险防范体系。投资总监是公司投资决策的最高决策人员。

第九条投资总监会将根据研究分析报告及其投资建议，并根据现行法律、法规和投资组合相关合同或协议的有关规定，根据投资的期望回报率和风险性确定投资原则、投资目标、投资策略以及投资组合的总体目标和总体设计。另外，投资总监还将根据风险控制职能部门的建议和监督，在投资组合相关合同或协议规定的范围内，适时调整投资组合，提高投资组合的抗风险能力。

第十条投资经理在投资决策委员会的授权范围内，遵循投资总监制定的投资目标和总体投资计划，制定具体的投资组合方案，提供投资计划书，执行有关决策决议；负责具体的投资运作和交易指令的深圳**投资管理有限公司公平交易制度

下达；负责投资组合中投资对象的研究分析；

第十一条各投资组合经理在授权范围内可以自主决策。超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。投资决策各个层面权限如下：

（一）投资总监决定各投资组合的资产配置比例范围；

（二）超出规定比例限制的个股需提交公司管理层审批。

（三）基金经理/投资经理在公司规定比例限制范围内决定个股选择。

第十二条不同投资组合买卖同一标的证券时，根据时间优先、价格优先、数量优先、比例分配的原则。

第十三条公司建立交易分配公平的内部控制流程，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、可稽核、可持续。

第十四条投资经理投资某一证券时，除非出现申购赎回、个股投资比例超标等因素，在为其管理的投资风险相似的所有投资组合下达投资指令时应公平对待使它们获得相同或相近的交易价格。

第十五条当某一基金下达指令买卖某一证券后，同时已有其它基金正在买卖该证券，交易员立即停止执行该证券的有关指令，并通知相关投资经理公平交易条件触发。相关投资经理之间进行协调，约定统一的指令价格，修改指令价格后发送交易室。投资经理意见不一致时，由投资部门负责人协调。交易员只有在各基金以相同指令价格买卖同一证券时，才开始执行指令。

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第三章公平交易的监控与稽核

第十六条公司合规风控部对投资经理的投资指令进行复核，如发现违法公平交易制度的异常交易行为应立即向投资总监汇报，必要时应停止执行可疑的异常投资指令。

第十七条公司合规风控部就各投资组合突破投资限制指引指标的情况进行记录和跟踪。合规风控部在投资管理系统中维护投资黑名单池，并对银行间交易对手的变动申请进行审批。

第十八条公司合规风控部对资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，对公平交易的执行情况进行日常监控，发现异常情况及时报告公司管理层，进行跟踪调查，对可能导致违法违规行为的异常交易，应当及时向主管部门报告。

第十九条公司合规风控部对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易情况进行抽样查看，重点关注任何可能导致不公平交易（如内幕信息、利益输送）的情形。对于识别的异常情况，由相关投资经理对异常交易情况进行合理性解释。

第二十条公司严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为，并通过在系统中进行设置，禁止同日反向交易和交叉交易。

第二十一条确因投资组合的投资策略或流动性等需求而发生的同日反向交易，投资经理应根据公司有关制度流程的要求提供决策依

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据等资料，并留存记录备查，但完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

第二十二条公司应主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。

第四章公平交易执行情况的分析与报告