债务风险管控工作汇报（精选3篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“债务风险管控措施”。
第1篇：风险管控制度
上饶市广信城投集团有限公司
全面风险管理暂行办法
第一章总则
第一条 为加强上饶市广信城投集团有限公司（以下简称“城投集团”）全面风险管理，建立规范、有效的风险管理体系，提高各子公司风险防范能力，促进实现整体战略，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用办法》《城投投集团审计与风险管理委员会工作暂行办法》及国家有关法律法规等，并结合城投集团实际，制订本办法。
第二条 本办法适用于城投集团及一级子公司（以下简称“各单位”），各单位应当结合本办法，制订相应的实施细则。
第三条 本办法所称的风险是指各单位在经营过程中面临的各项风险，包括但不限于政策风险、市场风险、利率风险、流动性风险、法律风险及内部管理风险等。
第四条 本办法所称的全面风险管理是指各单位围绕经营战略和目标，建立健全风险管理体系，通过各环节流程的有效开展，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程。
第五条 全面风险管理应当遵循以下原则:（一）战略导向原则，各单位风险管理应以战略为导向，通过执行风险管理，促进实现经营目标和合规目标。
（二）全面覆盖原则，全面风险管理应当覆至位各项业务，包括党建、人事任免、对外融资、工程项目、合同管理、资金管理等。
（三）重点管理原则，各单位应当在面理的础上做好好重大风险控制。（四）有效性原则风，险管理应当与各单位经管管理相应，做到持续改善。
（五）制衡性原则风，风险管理应当在治理结构，机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督。
（六）成本效率原则，各单位开展风险管理应合理平衡实施成本与预期效益，力争用最低的成本实现风险管控目标。
第六条 全面风险管理总体目标:不断建立健全风险管理体系，通过各环节流程的有效实施，切实防范风险，将整体风险控制在可承受范围之内，从而推动经营目标的实现。
第七条 风险管理基本流程（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；
（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。
第二章 风险管理组织体系
第八条 风险管理组织体系主要有城投集团董事会、审计与风险管理委员会（以下简称“风审会”）、各职能部门及各子公司风险管理相关组织。
第九条 职责分工
（一）城投集团事会：全风险管理的最高决策机构，领导单位全风险管理工作。（二）风审会：指导和监督各子公司风险管理工作，并根据董事会的授权、开展好风险管理的相关工作。
（三）城投集团各取能部门:风险管理的第一道审核关，在业务前端识别、评估、应对、报告风险。
（四）各子公司
1.负责本单位的全面风险管理，各单位负责人为本单位风险管理的主要责任人； 2.建立符合自身特点的风险管理与内部控制组织体系，各单位可根据实际情况设立风险管理部门或设置专门的风险管理岗位，并报风审会备案；
3.完善制度体系，不断提升风险管理水平；
4.做好所在单位风险管理工作，防范内部控制失效风险。
第三章风险管理工作流程
第十条 风险信息收集
（一）各单位应当以业务流程为依托，广泛、持续不断收集公司风险和风险管理相关的内、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，并把收集初始信息的职分工洛实到有关职能部门。
（二）风险信息包括战略风险、财务风险、经管风险及法律风险等，单位应当结合自身的管理特点，有效开展信息收集工作。
（三）风险可能源于内部与外部，内部可能来源于经营决策、组织架构、业务流程、财务状况、管理人员的职业操守、员工的专业胜任能力等因素、外部可能来源于股东关系、政策法规、法律监管、行业风险、金融市场等因素。
（四）各单位收集的初始信息应进行必要的整理、分析，以便进行风险评估。第十一条 风险评估
（一）风险评估是各单位根据收集的风险信息，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。
（二）各单位应当定期组织对经营活动及业务流程进行风险评估，对重要业务活动和重大决策应当开展专项的风险评估工作。
（三）重要业务活动和重大决策是指需要各单位总经理办公会、董事会或党委会审议的事项。
第十二条 风险管理策略
（一）各单位应当根据风险评估结果，结合风险承受度和偏好，确定风险管理策略。（二）风险管理策略主要包括风险规避、风险接受、风险减少或风险分担等。1.风险规避即退出产生风险的各种活动；
2.风险减少即采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低； 3.风险分担即通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响； 4.风险接受即不采取任何行动去影响风险的可能性或影响；（三）单位应当根据确定的风险策略，制定风险管理解决方案。第十三条 风险管理解决方案
（一）风险管理解决方案须满足合规性要求，方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，包括事前、事中、事后所采取的应对措施以及风险管理工具。
（二）各单位应当制定风险管理解决的内控方案，针对重大风险制定涵盖各个环节的全流程控制措施，对非重大风险所涉及的业务流程，把好关键环节，并采取相应的控制措施。
（三）内控措施包括但不限于以下几个方面：
1.内控岗位授权制度。对重要业务所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权范围；
2.内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；
3.内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任； 4内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；
5.内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；
6.内控考核评价制度。具备条件的子公司可以把各业务单元风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；
7.重要岗位权力制衡制度。明确规定不相容职责的分离，主要包括:授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽查检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责相互制约；明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任；将该岗位作为内部审计的重点等。
（四）各单位应当建立重大风险审查评估机制。在进行“三重一大”决策前，尤其是涉及投融资、招投标、项目建设、大资金支付等重大事项，经办部门须分析评价相关风险，明确应对措施，提交专项风险管理建议书，也可将风险管理建议书纳入项目的可行性研究报告中，为决策提供支持。
（五）各单位应当建立重大风险预警和突发事件应急处理机制，明确预警标准及责任人员，规范处理程序，确保突发事件及时妥善处理。
第十四条
风险管理的监督与改进
（一）各单位应当定期对风险管理工作的有效性进行自评及时发现存在的缺陷并改进，实现全面风险管理工作的闭环管理。
（二）各单位对可能或已经出现的重大风险，应当及时向风审会报告，报告须采用书面形式。
（三）各单位上报城投集团董事会、党委会议的投融资、招投标、项目建设、应当同步报送风险管理专项报告或将风险管理相关内容纳入项目报告书中、作为审批的依据之一。
（四）各单位提交风审会审议的项目、风审会及时组织成员进行评审、并根据项目的情况，考虑是否聘请中介机构开展项目评估工作。
（五）各单位原则上每半年应该开展一次风险评估工作，至少每年应当组织开展一次全面风险评估工作。各单位年度风险报告应当报风审会审议，由风审会形成公司整体的年度风险管理报告上报城投集团董事会审批。
（六）风审会将定期或不定期对各单位重大决策、重大事件、重要业务流程等风险管理情况及内部控制执行情况进行监督与检查，也可结合年度审计、专项审计等一并开展，必要时可聘请中介机构进行专项检查。
第四章附则
第十五条 本办法自城投集团董事会审议通过之日起正式生效并执行。
第2篇：风险管控情况
2018年风险管控情况
公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求，以“品质营销
规范管理”为主题，扎实开展法制体系建设，规范经营管理，合理构建风险防控体系，推行风险预警机制，全面推进投资项目全生命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结：
一、风险管理工作总结
1、完善评审，重视投资合同签约质量
一是制定评审办法。为促进合同评审工作有序开展，公司制定《合同评审管理办法》，成立合同评审委员会。根据不同类型合同，对审批流程进行细化，明确公司各业务部门的职责分工，完善评审标准，简化评审流程，指导公司合同评审工作有序开展。
二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个阶段。关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理，对争议条款查找支撑资料，谈判时合理筹划各项细节，讲究技巧，据理力争；在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理，对未敲定事项进行总结，做好合同风险交底衔接。在工作之余，实行每周一本合同的惯例，依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题，大家各抒己见，进行风险深度挖掘，并制定应对措施，对各项目及时进行反馈。
2、制度先行，全面探索项目风险管理
面对日益趋紧的投资环境，为保障项目投资效益，推动项目融资落地，确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了《投资项目全生命周期风险管理办法》，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，针对已发生的风险制定控制方案，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险，降低损失。公司为建立常态化的风险预警机制，成立“公司-区域公司-项目公司”三级风险防控体系，公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理。
3、全员学习，持续开展投资政策解读
实时关注国家政府债务管理及金融政策，定期开展投资政策解读研讨会，并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习。学以致用，结合公司经营区域广的现状，对前期跟踪项目，根据不同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好，提前策划项目实施模式，争取政府性基金纳入项目回款来源，拓宽回款渠道；对受政策影响的已实施项目，制定有针对性风险防控措施，降低项目实施风险。
4、内部培训，全面丰富风险管理培训
内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训，深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件，结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时，识别项目风险，提高风险化解能力。
二、存在的问题
一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大，呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下，部分法律工作都由商务人员兼职，且基本都是工程造价专业。作为一个“外行人”，面对专业性较强的法律问题，在某些情况下只能盲目查阅资料，且从一名商务人员转法律人员的角色转变较为缓慢，极大降低了法务工作效率。
二是基层人员风险意识有待加强。法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升，部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状，风险防控的意识有待加强。
三、下一步工作思考
1、提高交底质量，传递风险履约意识
一是投资合同签署后，要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接，把合同谈判阶段落实的条款进行梳理，要求各业务系统参与，针对不同业务板块内容详细分析，罗列事项清单，制定应对措施，做好合同交底工作。
二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制，对所管辖项目合同烂熟于心，将项目存在的风险点，时刻放在桌头岸边，日日提醒，时刻警戒，将风险销项工作做到实处。
2、建立预警机制，督导项目风险销项
依据《投资发展公司投资项目风险管控办法》，从项目前期跟踪、合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段，以“全生命周期”为风险管理范围，以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风险防控体系。公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解，同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警机制，全面推动项目风险管理。
3、加强创新力度，促进项目融资落地
一是融资未落地的项目，整合资源，积极落实各项工作，融资落地并符合相关要求后再实施；对于新拓展项目，谨慎评估融资落地的可能性，并将其作为承接项目的重要依据。
二是积极探索符合资管新规等监管要求的结构化融资业务模式，联合优质投资人，设立PPP投资引导基金，进一步拓展资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件，集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、资金归集等管理手段，在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间，确保中标项目后期顺利实施。
4、强化团队建设，贯彻依法治企理念
一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、外部招聘，充实公司法律相关专业人员数量，增强法律事务工作专业化，全方位提高法律工作的效率。
二是加强员工的法制教育。宣传学习《合同法》、《公司法》、《招投标法》等法律法规，促进公司依法生产经营。积极参加股份公司及工程局相关业务培训，邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训，同时定期组织投资相关政策解读，培育全体员工民主法制观念，形成依法依规办事的工作氛围。
三是加强法律法规政策宣传。注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具，积极开展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动，开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性，树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念,着力提高公司员工依法经营、依法法管理能力。
“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”。公司风险管理工作一定紧上级单位的步伐和要求，积极创新工作思路，防范投资项目履约风险，时刻保持昂扬的斗志，为投资项目法制建设增砖添瓦。
第3篇：风险管控措施
XXXX煤矿风险分级管控措施
一、成立组织机构
为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立风险分级管控工作小组。组 长： 矿长 副组长：机电副矿长 成 员：部室负责人
领导小组下设办公室在安监站，安监站站长任办公室主任，技术员负责日常具体工作。
二、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、工作内容
1、建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理隐患为主，加强对一通三防排查工作，防范较大隐患事故的发生。
2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施和责任人及验收人。
五、工作开展：
1、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行“一通三防”大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期组织全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内“一通三防”大检查。
2、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行“一通三防”大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。XXXXX煤矿 2017年7月
