农行党建暨案防工作汇报（精选5篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“农行案件防控工作总结”。
第1篇：农行某年度案防工作情况汇报
农行XX年度案防工作情况汇报
尊敬的各位领导、同仁大家好：
根据**银监办的安排部署，现将**农行XX年度案防工作情况做一简单汇报，不妥之处，请各位领导、同仁批评指正。
**农行在省分行营业部党委及县银监办的正确领导下，认真贯彻落实案防工作精神和工作部署，坚持业务发展与风险防范并重，实现了支行安全、稳健、持续发展。现将XX年案防工作做如下汇报：
一、领导高度重视，明确责任落实
今年以来，按照案防工作的要求，我行提出了“明确责任，层层负责”的案防工作要求。始终保持案件防控的高压态势。把加强基础管理、防范案件事故作为业务发展的“铺路石”，与业务经营同安排、同落实。成立了以行长任组长，各分管行长任副组长，部门负责人为成员的案防工作领导组，召开了专门会议，制定了案防工作实施方案，落实了案防工作的责任与要求，重新明确了每一位员工的具体岗位职责，并认真组织实施。全员签订了《综合治理安全目标责任书》、《枪支弹药管理责任书》、《异常行为监督排查责任书》，同时签订了《不与他人发生资金往来行为自查承诺书》、《合规经营操作承诺书》。
二、从严治行，严抓管理约束不放松
1、支行领导班子认真组织全员学习上级行关于廉政建设和案防方面的精神和要求，率先垂范，自觉加强党性修养，树立和弘扬良好作风。班子成员按照职责分工，抓好分管部门和业务条线党风廉政建设和案防工作，树立全面风险管理的理念，按照“制度管人、流程管事”的思路，抓基层，打基础，出实招，求实效，全员、全方位、全过程管控，坚决遏制案件风险。
2、坚持把上级行及支行的日常业务制度、请销假制度、考勤管理办法和员工岗位职责的学习贯穿于营业网点的晨会以及周例会中，进一步增强员工岗位意识和纪律观念。
3、认真开展员工行为排查。按照纪委书记履职的有关要求和《关于在全辖开展员工行为大排查的通知》，制定了支行员工行为排查实施方案，并认真执行两谈制度。即：纪委书记与纪检监察兼职干部定期不定期与网点负责人、部门负责人及特殊岗位人员进行约谈，与部室人员座谈。建立了员工档案，提出了“八有”的员工档案管理要求，即：员工档案要有基本情况、有岗位情况、有学习情况、有排查情况、有责任书，员工档案有专门的柜子、有专门的盒子、有专门的人员管理。根据“四项制度”有关规定，重点排查全行涉重岗位人员。今年，期满调岗1人次，业务操作岗按照每周轮换岗，轮岗208人次，轮岗率达100%，回避了亲属同岗的 可能，实行强制休假15人次，115天的休假。
4、加强案防工作的督导检查，夯实案防基础。加大了对网点案防工作的检查巡查，重点检查了各部门经理及网点负责人履行案防职责、落实案防措施等方面的情况，开好案防交流会、案防分析会和日志展评，进一步提升内控案防意识，增强制度执行力。
5、加强对员工日常行为的监督检查。采取集中与专项检查的形式，对发现的问题及时进行现场整改。通过对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位检查，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。通过对营业网点监控录像的随机回放检查，发现日常安全管理工作的不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。贯彻“谁检查、谁负责”原则，加强人员履职检查力度。营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容对照检查，并认真做好检查记录，发现问题及时整改。会计主管负责对柜员日常业务操作合规性检查，加强了帐务核对，重要业务事项现场审批，重点防控会计业务的金库、挂失解挂、查扣冻、开销户等特殊业务可能出现的风险。
6、坚持每月不少于一次的安全保卫检查。包括对安全保卫、消防安全、款箱交接、联动门的规范化使用，监控设 备、110报警设备的使用情况，安全保卫工作责任制落实、网点保安执勤状况、假期值班等进行检查。积极联系警鹰对我行的金库对讲系统进行了维修，同时加设了金库门控指纹系统，调整了营业室门控系统管理员，增设了保卫值班室门控管理员，切实加强了我行的金库管理。为金库与保卫值班室配置了对讲电话，解决了管库员与守库员上下联络不便的问题；更换和重新安装了支行院落墙上的安全防护网，彻底消除了长期以来由于防护网破损而存在的安全隐患。按季组织了各个环节的防暴预案演练；邀请娄烦县消防中队的武警官兵来支行进行了消防知识培训，进行了消防演练。通过努力工作，我行的安全保卫工作迈上了一个新的台阶。
三、组织开展活动，严抓思想教育不放松
我行根据各个时期党风廉政建设和案防形势，结合本行实际，开展多种形式的学习教育活动，提高全行员工的遵纪守法意识。
1、全面开展了合规文化教育“居安思危、警钟长鸣”百日大宣讲活动、“学规定、强素质、做表率”教育活动、“遵章守纪、合规操作”案例警示教育，树立以“三种精神”实现“四个发展”为主题的“大学习、大讨论、大思考”的等一系列活动。在活动中做到 “五个紧密结合”，即：与观看银监局《再现真相》警示教育片紧密结合，与案例剖析宣讲紧密结合，与现场谈体会、签承诺书、写心得紧密结合，与员工违反规章制度处理办法学习紧密结合，与警示教育回头看紧密结合。在全行形成了风清气正的廉洁从业文化氛围，落实好了“一岗双责”，在抓好业务工作的同时，自觉担负起了党风廉政建设的政治责任。
2、全面开展“思想大解放、纪律大整顿、行为大排查、服务大改进、效率大提高 ”等一系列教育活动。今年以来，先后召开了**支行推进精细化管理专题会议，组织全员学习了精细化管理的会议精神，组织召开了娄烦支行营业机构一日安全操作员工培训，组织一线员工进行了《中国农业银行山西省分行员工违反营业机构一日安全操作指导意见处罚办法》的学习。组织机关全体员工和网点负责人观看了《感动中国》和《建国60周年阅兵》纪录片。传达了省纪委开展整肃工作纪律“回头看”的文件精神，组织全行员工认真学习了《中国农业银行员工行为禁止性规定》的全部内容。组织学习了红军精神、长征精神，提出了在支行开展“四好班子、五好部室、六好员工”创建活动的工作安排。组织全体党员、机关全体员工、部分退休干部党员代表观看了全国优秀共产党员电视系列片《人民的好儿女》，并召开了座谈会。共产党员不计报酬、不计得失、无私奉献的精神，使广大员工备受鼓舞。***行长还组织大家一起学习了毛泽东同志的《反对自由主义》等内容，为广大党员干部敲响了警钟。为了加深印象，营造氛围，支行制作、悬挂了《岗位学雷锋、争做好员工》、《打造企业文化、培育员工精神》《学习先进事迹、提升精细化管理水平》《全面开展“思想大解放、纪律大整顿、行为大排查、服务大改进、效率大提高”五大活动》等一系列版面和“农行靠我发展，我靠农行生存”的励志语。通过一系列活动，使广大员工的心灵接受了洗礼，对员工树立爱岗尽责、乐于奉献、拼搏进取的精神，起到了极大的推动作用。
四、加强员工教育培训，提高全员素质水平
经常组织员工对通报的案例进行分析和总结，指出我行在这些方面存在的问题和不足，提出了具体改进的方向与要求，以身边的案例告诫全体人员要珍惜工作岗位，珍惜自由，洁身自爱，牢记合规操作是岗位工作的第一要义。同时经常组织员工进行业务知识以及规章制度的测试，使员工不因对规章制度的不了解而违规操作，在无知中形成风险或案件，树立合规意识。组织所辖营业网点全部会计主管、副主管及柜员进行了“三化三铁”业务知识培训和考试。通过学习与培训，我行在省分行营业部举办的《员工违反规章制度处理办法知识竞赛》、《三化三铁知识竞赛》中分别荣获二、三等奖。
五、明确目标，严格制度执行
认真贯彻省、市行关于“不规范经营”专项治理的文件精神和银监会“七不准”、“四公开”的规定要求，对照检 查内容对我行现阶段进行了自查自纠工作完善梳理，把规范经营作为基本要求。下发了工作方案，签订了承诺书，对信贷业务及服务收费进行了全流程、全品种、地毯式、无死角的自查清理。对内加强员工培训，确保基层员工熟悉信贷业务“七不准”禁止性规定和服务收费标准，确保员工依法合规经营意识、应对金融消费者和媒体的能力不断增强；对外按照合规收费、以质定价、公开透明、减费让利的原则，建立“四公开”服务收费管理制度，即收费项目、服务质价、效用功能、优惠政策四公开，维护金融消费者的自主选择权和知情权。严格落实《省分行营业部印章管理办法》“双人管印、用印监督、内容审核、复制留存”的“十六字”管理办法,规范用印申请、审核、审批和办理流程,留存用印有权审批人签名,填制用印申请审批单,登记印章使用登记簿,指定专人办理,严格审核审批，加强行政印章的风险管理，加大印章管理工作检查力度。
六、增进技防措施，提高风险防范
按照上级行的要求与安排，我行从有效防范科技风险漏洞着手，主要采取了“三大集中作业”和“I CAN智能控制系统”上线。“三大集中作业”为大额现金、转帐、会计凭证、挂失、内部户收付、个人、对公、汇兑等特殊业务实行BOOS平台扫描，逐级远程授权审核。所有业务办理后的凭证、单据全部扫描上传，由省、市级专业机构将原单据核对保管，大大降低了业务操作事前事后的管控风险。“I CAN智能控制系统”从根本上杜绝了不打印存单折形成的道德和操作风险。
七、今后工作打算
1、在今后的工作中，我行将严格执行上级行以及银监部门的各项规章制度，继续强化员工合规教育，加大《员工违反规章制度管理办法》的学习，增强员工的防腐防变和自我控制能力。
2、加大内控制度检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。
3、进行岗位轮换，加大行为排查力度。根据岗位要求，对员工岗位进行轮换；加强员工行为分析，针对内部管理中存在的主要问题及重点部位风险，查找薄弱环节，完善制度规程，巩固风险防线，提高全员风险防控能力。
以上是**支行在案防工作中所做的工作，虽然经过全行员工的共同努力，取得了一些成绩，但与上级行和银监部门的要求还有很大的差距，不足之处，请各位领导多多指正，以便我行在今后的工作中做的更好。
谢谢大家
二O一二年三月三十日
第2篇：案防工作总结暨工作计划
XXX联社2017年案防工作总结
暨2018年工作计划
2017年，XXX农村信用合作联社认真贯彻落实《XXX银监分局关于2017年辖内银行业案件防控工作的意见》（昭银监发[2017]31号）和《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工作，结合XXX联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将2017年案件防控工作开展情况报告如下：
一、案防工作部署情况
县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长的案件防控工作领导小组，按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及时制定了2017年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依托，加强合规文化建设，强化员工管理，努力提升防范案件和处置风险的效率，坚决遏制大案要案的 议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我县联社将学教活动全面铺开，做到了两个结合，即案防工作与“合规建设年”活动相结合，案防工作与党风廉政建设相结合。开展了“四方面”的培训，即案件防范、法律法规知识培训、信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本的业务规范在执行中遇到的问题进行有针对性的修改和完善，对于联社新上线的业务品种，先制定相关的制度，做到制度先行；重视对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符。2017年，XXX联社新制定了《XXX农村制定财务审批委员会工作规则》、《XXX农村信用合作联社同业业务管理办法》、《XXX农村信用合作联社固定资产贷款风险管理实施细则》、《XXX农村信用合作联社同业授信管理办法》、《XXX农村信用合作联社柜面业务管理办法》、XXX联社薪易贷个人消费贷款管理办法（暂行）、《XXX农村信用合作联社内控制度管理实施细则和处罚决定（试行）》和《XXX农村信用合作联社安全保卫工作处罚实施细则》等一系列管理规定，修订了《XXX农村信用合作联社个人贷款管理操作流程》、《XXX农村信用合作联社贷款业务操作实施细则》、《XXX农村信用合作联社信贷管理基本制度》、《XXX农村信用合作联社贷款担保管理实施办法》、《XXX农村信用合作联社农户小额信用贷款管理办法》和《XXX农村信用合作联社扶贫小额信
作风险排查，进一步规范了柜面业务操作流程，明确了管理人员与经办人员责任，强化了内部制约机制、有效防范柜面操作风险。二是开展了贷款真实性检查，摸清了贷款发放及管理情况，及时发现了信贷经营管理中存在的风险隐患。
(八)认真做好信访接待工作，提升信合新形象。信访工作从维护农村信用社行业新形象，把群众的切身利益放在首位，充分为群众利益着想。对信访工作的开展，始终在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突,并坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上，积极查处一些客户反映较激烈且有负面影响的问题。截止2017年12月10日，联社共接到业务投诉15件，其中:柜面服务投诉10件，信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，柜面服务投诉10件，已全部处理结案，经回访客户，与客户沟通、解释，得到客户的理解和支持。信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，经调查落实，有4件属实。
（九）进一步加强稽核检查力度，充分发挥稽核检查在案防工作中的作用。采取针对性措施，对重点网点、人员实施重点稽核，通过及时排除各种安全隐患，把案件消除在萌芽状态。结合XXX农村信用社的实际，县联社组织稽查工作组对营业网点进行了合规检查，认真找出工作中的薄弱环节，查缺补漏。对2016年“两个加强、两个遏制”回头看自查和XXX银监分局检查中发现的存款、信贷、会计等业务操作及制度执行情况进行再检查和整改落实检查，对部分营业网点，会计出纳制度、信贷经营管理、安全保卫工作、局2016年对XXX联社开展“两个加强、两个遏制”检查问责）；诫勉谈话2人；通报批评5人；经济处罚325人次、处罚金额合计10.16万元。
总之，2017年，XXX联社按照计划部署加强了内部管控，树立了合规观念，增强了风险意识，业务操作流程得以不断规范，促进了各项业务稳健发展，有效防范案件风险，杜绝了大案要案的发生。
2018年案防工作计划：
2017年，XXX联社案防工作紧紧围绕上级部门和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初案防工作计划，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等方面全面开展案防工作。对提高了员工业务素质和案防意识做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之处。结合2017年的案防工作实际，在总结工作经验的基础上，2018年将继续做好以下工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。不定期对各业务部门的管理制度执行情况、重点业务的运行情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。
二、进一步做好案防制度建设。明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习业务部门的各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
第3篇：案防工作总结暨工作计划
XXX联社2017年案防工作总结
暨2018年工作计划
2017年，XXX农村信用合作联社认真贯彻落实《XXX银监分局关于2017年辖内银行业案件防控工作的意见》（昭银监发[2017]31号）和《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工作，结合XXX联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将2017年案件防控工作开展情况报告如下：
一、案防工作部署情况
县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长的案件防控工作领导小组，按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及时制定了2017年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依托，加强合规文化建设，强化员工管理，努力提升防范案件和处置风险的效率，坚决遏制大案要案的发生。
二、案防工作开展情况
（一）压实主体责任。强化案防责任，落实了各项案防措施。一是充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好以主要负责人为第一责任人的案防工作领导机制。通过抓好各部门、网点“一把手”这一关键岗位，层层传导案防工作压力，把案防职责分解落实到每一部门、每一个岗位和每一名员工，使每一个员工都能恪尽职守、各负其责。二是县联社与各部门、各营业网点签订《安全防范责任书》和《案防责任书》。各部门各网点与员工签订了《安全防范责任书》、《经营目标责任书》、《信贷经营责任书》、《不良贷款清收责任书》，制定了《岗位职责》，明确了主任、内勤主任、前台柜员、库管员、信贷员岗位职责，对各岗位安全防范、操作风险等进行了详细说明。将责任层层落实到岗到人，细化安全目标，明确了案件防控及风险防范责任。三是制定防案处置预案。制定了《XXX农村信用合作联社案件突发事件紧急处置预案》，明确了应急处置方式、工作流程、报告路径、工作措施、责任划分及相关要求，形成一套专项处置程序；四是建立案防分析制度。坚持按季度召开案防形势分析会议，认真分析案件防范和业务管理工作中存在的问题，提出相应的整改措施；五是建立完善案件和重大问题报告制度。
（二）统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。云南银监局案件防控工作（电视电话）会议召开后，县联社及时对会议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我县联社将学教活动全面铺开，做到了两个结合，即案防工作与“合规建设年”活动相结合，案防工作与党风廉政建设相结合。开展了“四方面”的培训，即案件防范、法律法规知识培训、信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本的业务规范在执行中遇到的问题进行有针对性的修改和完善，对于联社新上线的业务品种，先制定相关的制度，做到制度先行；重视对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符。2017年，XXX联社新制定了《XXX农村制定财务审批委员会工作规则》、《XXX农村信用合作联社同业业务管理办法》、《XXX农村信用合作联社固定资产贷款风险管理实施细则》、《XXX农村信用合作联社同业授信管理办法》、《XXX农村信用合作联社柜面业务管理办法》、XXX联社薪易贷个人消费贷款管理办法（暂行）、《XXX农村信用合作联社内控制度管理实施细则和处罚决定（试行）》和《XXX农村信用合作联社安全保卫工作处罚实施细则》等一系列管理规定，修订了《XXX农村信用合作联社个人贷款管理操作流程》、《XXX农村信用合作联社贷款业务操作实施细则》、《XXX农村信用合作联社信贷管理基本制度》、《XXX农村信用合作联社贷款担保管理实施办法》、《XXX农村信用合作联社农户小额信用贷款管理办法》和《XXX农村信用合作联社扶贫小额信贷管理办法》，达到了事事求安全，人人重视案防工作的目的。
（四）规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手，以规范员工经营行为和日常行为为着力点，抓员工行为排查，严防经营道德风险。一是我们严格按省联社员工异常行为排查的要求，坚持每季度对员工经办业务、行为表现、思想动态等方面，采取调查、走访、座谈等方式进行排查，在员工异常行为排查过程中，没发现有异常行为；二是要求全县干部职工进行财产申报，及时掌握干部职工家庭资产负债情况，变被动为应对主动防控，将工作重心由事后处置转向事前预防、主动出击前移。三是开展“九种人”专项排查，全面加强员工管理，规范员工履职行为，严防案件风险和道德风险。
(五)创新机制。设立案防工作四道防线：一是领导责任防线，实行县“一把手”负责制；二是内部审计防线；三是岗位连座防线，岗位之间强调相互制约、相互监督，一人违规，相关责任人一起受罚。
（六）全面预防。为了不断完善内控管理，保证干部职工的清正廉洁，有效防范和遏制各类经济案件的发生，加强对干部队伍的培养锻炼，促进员工合理有序流动，联社对全县重要岗位人员进行了大面积的轮换。
(七)重点突破。以开展合规建设年活动为依托，加强联社的合规文化建设，完善内部控制，提高制度执行力和规范化管理水平，有效防控经营风险。一是对全县XX各营业网点进行了柜面业务操作风险排查，进一步规范了柜面业务操作流程，明确了管理人员与经办人员责任，强化了内部制约机制、有效防范柜面操作风险。二是开展了贷款真实性检查，摸清了贷款发放及管理情况，及时发现了信贷经营管理中存在的风险隐患。
(八)认真做好信访接待工作，提升信合新形象。信访工作从维护农村信用社行业新形象，把群众的切身利益放在首位，充分为群众利益着想。对信访工作的开展，始终在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突,并坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上，积极查处一些客户反映较激烈且有负面影响的问题。截止2017年12月10日，联社共接到业务投诉15件，其中:柜面服务投诉10件，信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，柜面服务投诉10件，已全部处理结案，经回访客户，与客户沟通、解释，得到客户的理解和支持。信贷业务投诉5件(XXX银监分局转来2件)，经调查落实，有4件属实。
（九）进一步加强稽核检查力度，充分发挥稽核检查在案防工作中的作用。采取针对性措施，对重点网点、人员实施重点稽核，通过及时排除各种安全隐患，把案件消除在萌芽状态。结合XXX农村信用社的实际，县联社组织稽查工作组对营业网点进行了合规检查，认真找出工作中的薄弱环节，查缺补漏。对2016年“两个加强、两个遏制”回头看自查和XXX银监分局检查中发现的存款、信贷、会计等业务操作及制度执行情况进行再检查和整改落实检查，对部分营业网点，会计出纳制度、信贷经营管理、安全保卫工作、重要空白凭证管理等各项规章制度的执行情况进行检查，经查所有网点临柜制度执行情况正常，均坚持做到了双人临柜、双人复核，操作合规，无擅自离岗现象。印、证、押由双人分管，合规使用。同城结算和社内往来及时核对、及时入账，无侵占和挪用资金问题。同时、在检查中发现部分社财务开支有超权限列支现象，贷款有超权限发放的问题，县联社社已责令限期整改。守库值班有详细登记，并做到双人管库，双人押运，考勤记录基本完备，安全设施及防卫器械齐备，监控报警系统运行正常。检查组对所查各社网点重要空白凭证领用、使用登记情况当场进行了全面细致的核查，经查各社重空领用登记簿、使用登记簿记录详细，帐实相符，未发现使用无登记、遗漏现象。各社门柜业务管理员均由内勤主任担任，各记账员、业务主管均有各自独立的柜员号和指纹密码，未出现串人串岗使用现象。监控设施方面运转正常，各社均坚持双人值班守库，金库及保险柜钥匙实行双人分管，相互制约，钥匙交接实行平行交接，防止一人两把钥匙都掌管过，而形成不安全因素。押运调送现金等均委托第三方面押运公司负责统一运送，未私自调运现金，确保了现金运送的安全。各社每月定时或不定时开展安全保卫检查工作，对各种安全防卫器械和监控报警设施的到位和使用情况进行督促，出现问题的及时解决。
（十）严肃责任追责。县联社党委对各项检查中存在问题的相关责任人进行了问责处理。XXX联社XX名员工（含4名派遣工），2017年度问责XX人次。其中：行政警告处分2人（为XXX银监分局2016年对XXX联社开展“两个加强、两个遏制”检查问责）；诫勉谈话2人；通报批评5人；经济处罚325人次、处罚金额合计10.16万元。
总之，2017年，XXX联社按照计划部署加强了内部管控，树立了合规观念，增强了风险意识，业务操作流程得以不断规范，促进了各项业务稳健发展，有效防范案件风险，杜绝了大案要案的发生。
2018年案防工作计划：
2017年，XXX联社案防工作紧紧围绕上级部门和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初案防工作计划，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等方面全面开展案防工作。对提高了员工业务素质和案防意识做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之处。结合2017年的案防工作实际，在总结工作经验的基础上，2018年将继续做好以下工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。不定期对各业务部门的管理制度执行情况、重点业务的运行情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。
二、进一步做好案防制度建设。明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习业务部门的各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。三、进一步做好案防教育工作。利用晨会及每月的工作分析会，组织部门及网点员工深入学习银监及省联社的相关文件精神，强化员工加强防范各类案件的意识。
四、进一步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案防趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范教育员工8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防范于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步做好对已核销呆账贷款的真实性进行检查。主要检查核销对象是否真实，是否存在优亲厚友、人情核销的情况；以及将有偿还能力人的贷款进行核销的情况。
六、继续做好辖内营业网点存量贷款真实性检查。摸清贷款发放及管理情况，及时发现信贷经营管理中存在的风险隐患、违规违纪行为，消除隐患、严防案件发生，全面促进贷款主体及贷款质量的真实、合规、合法。
七、严格执行落实案防责任追究制度。每位员工都要明确案防工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留“盲区”，不留死角，确保XXX联社各项经营实行2018年全年无案件、无事故。
第4篇：信用社案防工作汇报材料
信用社案防工作汇报材料
xx年上半年，我们认真贯彻落实全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神，严格按照省联社关于进一步加强案件管理的有关要求，继续深入开展了案件专项治理和防范工作。现将半年来的工作汇报如下：
一、案防工作开展情况
(一)明确目标。即“两降低”，降低案件数量、降低发案金额；“两提高”，提高对案件的自查发现率，提高对案件的第一时间发现制止率。为确保目标实现，市联社党委从思想认识、制度建设、队伍保障、责任追究正向激励，案防机制等多个方面制定了详细规划与措施，在辖内形成了案防工作高潮。
(二)统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议召开后，我们及时召开了联社领导班子会、机关全体员工会、全市信用社主任等三个会议，对会议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我们将学教活动全面铺开，做到了三个结合，即案防工作与“三铁”教育相结合，案防工作与党风廉政建设相结合，案防工作与治理商业贿赂相结合。开展了“三方面”的培训，即临柜业务、案件防范、法律法规知识培训，综合业务系统上线操作培训，信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。
(三)规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手，以规范员工经营行为和日常行为为着力点，对省联社制定下发的一系列规章制度结合xx实际制定了实施细则，推行了联社领导包片，机关干部包社制度、案件违规责任整改督办制度、重要岗位重点人谈话制度。强力执行了领导干部“五严禁”和员工“六不准”，将案件事后补救向事前防范转移。
(四)创新机制。设立案防工作四道防线：一是领导责任防线，实行市联社和农村信用社“一把手”负责制；二是内部审计防线，xx年4月成立稽查大队，x名稽查人员全部专职化，同时制定《xx市农村信用社稽查大队管理办法》，对稽查人员的权利、义务、责任作出了明确规定；三是岗位连座防线，岗位之间强调相互制约、相互监督，一人违规，相关责任人一起受罚；四是监管联动防线，强化“四个一”、“五个一”落实力度，基层社每月将“五个一”落实情况向市联社报告，联社每周将案防工作情况向银监部门报告。上半年，联社及银监部门共对x个网点进行了全面安全检查一次，抽查x次，召开现场专题会x次，抽查内控制度执行情况x次。
(五)重点突破。我们坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控原则，重点从可以攻玉员卡和授权卡、印章密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等六个方面，监控检查与枪支弹药检查等两个环节，极易诱发案件的信贷领域进行了重点审计。xx年上半年，共组织与配合开展了大规模审计x次。一是对联社机关xx年度及xx年一季度的财务费用进行了审计。二是配合省联社开展了xx年度决算真实性审计。三是配合xx银监办对全市农村信用社委托代办业务进行了审计。四是对全市x名高管人员开展了离任审计。五是配合银监部门对xx年盈利真实性及股金分红情况进行了审计。六是按省联社要求进行了全市信用社信贷大检查。
(六)严厉追责。针对审计发现的问题，逐级建立了督办台账，指定责任人实行限时整改，上半年共查处案件1起，处理严重违纪事件x起，移送司法机关处理案件1起。结合对审计反映问题的处理，共调查处理x人次，其中：通报批评x人，警告x人，记过x人、留用察看二年x人，移送司法机关x人，实施经济处罚xx元。
(七)力挽损失。始终坚持以挽回经济损失为出发点，上半年共挽回各类经济损失xx元。在重点查处xx等五个信用社违规经营事件、xx市信用社xx以违规贷款方式挪用信用社资金xx元事件、xx信用社违规使用坏账准备金事件、xx信用社信贷员xx及拖市信用社信贷员xx违规放贷案中都较好地坚持了这一原则。如我们通过检查发现xx违规放贷xx万元的违规事实后，迅速采取措施加强对违规人员的监控，并采取强制清收措施，目前已追回赃款xx余万元。
二、存在的问题和不足
(一)重要岗位人员轮岗和强制休假执行不到位。部分社主管会计在本社本岗位上连续工作时间超过轮岗最高年限尚未轮岗；在落实重要岗位人员强制休假时，其主管业务没完全交接和没进行离岗审计工作。
(二)信贷管理存在问题。主要表现为信贷资料格式不统一、填写不齐全、搜集不完备等情况；小额农户贷款授信上普遍存在对信贷员调查、审批、授信无有效的监控举措；存在化整为零、垒大户等违规贷款现象；大额贷款贷后管理落实不到位。
(三)安全管理方面存在隐患。主要表现为：按照新的GA防范达标要求，全市90%信用社达不到标准；存在守库值班空档、营业网点进出人员管理不严、对各类检查不坚持验证、个人印章随意存放和混用、各类安全登记簿不按规定填写等现象；部分员工对防范器材使用不够熟练、应付突发事件能力不强。
三、后段工作打算
(一)加强岗位责任制建设。重点是加强授权授信管理，强化计算机授权、贷款授信的硬性管理，细化各岗位工种的责权利，建立健全工作备案制度、管理与经营监测制度、各类违规违纪及信访事件的督办制度、审计稽查制度，科学制订综合业务系统操作规程、信贷资金营运流程。确保各岗位相互制衡。
(二)加大制度执行和落实力度。落实轮岗休假和亲缘回避制度，建立在岗员工行为档案，推行重点人员重点谈话制度。
(三)构筑风险管理机制。与“三铁”教育活动相结合，大力开展“八荣八耻”荣辱观教育、职业道德教育、法制和案例警示教育，将教育成果转化为员工日常行为规范。
(四)切实防范操作风险。一是加强内外账务的核对。重点放在贷款的内外账务核对工作上，确保资金营运的规范与安全。二是全力推进社务公开。三是规范重要空白凭证管理。重点加强对贷款借据使用管理的规范，严格按操作流程进行管理。
第5篇：工商局党建暨非公党建工作汇报发言稿
工商局党建暨非公党建工作汇报发
言稿
工商局党建暨非公党建工作汇报发言稿 尊敬的董部长、各位领导、同志们： 大家好，在这个秋色宜人、金风送爽的日子，我们非常荣幸的迎来了县委常委、组织部部长及各位领导莅临我局调研检查指导工作。这是县委、县政府对县工商局的关心、支持和厚爱。在此，我代表县工商局党委对董部长及各位领导的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！县工商局内设8个股室，下设5个直属机构、8个基层工商所，2个事业单位，现有在职干部职工165人。全系统现有
党员146名，县局设党委，直接管理的基层党支部6个，党员96名，隶属乡镇党委管理的基层党支部7个，党员50名，工青妇组织4个。
另设县个体私营民营企业协会党委和县局党委合署办公。共有私营企业706户，建立党组织63个，党员348人；个体工商户7934户，建立党组织51个，党员197人。近年来，县局党委和个私协会党委在县委、县政府的正确领导下，以科学发展观为指导，认真贯彻落实总书记七一讲话和党的十七届五中、六中全会精神，以基层党建工作为抓手，以强化基层党组织履职能力和先进性建设为主线，按照“围绕业务抓党建，抓好党建促业务”的工作思路，以改革创新为动力，大力加强基层党组织网络与基础建设、规范化建设、队伍建设，有力地巩固了基层党组织战斗堡垒作用，有效地推动了各项工作取得新成效，为促进县科学发展、跨越式发展做出了积极贡献。先
后被十堰市委授予全市创先争优先进基层党组织、省工商局授予全省工商系统先进基层党组织等荣誉称号。
下面我分别就县工商局党委党建工作情况和县个体私营民营企业协会党委非公党建工作向董部长及各位领导作以汇报：
一、县工商局党委基层组织建设工作 加强党的组织网络和基础建设，基层党组织战斗力和引领力的发挥有了新保障 一是强化党组织和群团组织网络建设。按照基层党建工作要求，系统上下进一步健全党的基层组织，指导各基层支部配齐配强党支部负责人，强化党支部班子建设，健全组织机构设置，规范管理制度，强化党组织档案管理工作，及时整理更新档案，做到管理台帐齐全规范。二是夯实党建基础工作。把落实党建工作基本保障措施作为强化党建工作的基础狠抓机构建设和硬件设施建设。县局设立有机关党办，配备了专职党务工作人员2名，明确基层单位由支部组织委
员主抓党务工作。县局建立有规范的党员活动室，活动室标志牌、党旗、会议桌椅、电教设备、学习读物等设施与资料一应俱全，基层单位建立有图书阅览室和文体活动室，部分工商所在去年的3a工商所升级达标创建中还高标准建立了党员活动室，环境优美，设施先进，为开展基层党建活动提供了良好的环境。同时，强化党建经费保障，单设党建经费帐户，优先列支党建公用经费，保障了党建工作的正常开展。加强党组织规范化建设，党建工作的科学水平有了新提高
一是强化党组织的制度体系建设。县局坚持以科学理论指导党的组织建设，以改革创新精神研究和解决党的组织建设遇到的问题，着眼于完善和创新组织制度体系建设，全面推进党组织建设的规范化、程序化，不断提高党建工作的科学化水平。把制度建设作为党建工作的重点，修改完善了党委决策重大事项议事规则、党建管理、党员教育等二十四
个方面的制度，新制定了《重大事项跟踪评估制度》、《重大事项决策责任追究制度》，形成了议事、决策、执行、督办、奖惩的管理制度体系，为促进党建工作的程序化、规范化、科学化提供了有力保障。
二是强化制度的落实。制度建设是基础，抓好落实是关键。县局机关党委办公室充分利用新成立的督察队机构职能和人员优势，与督察队、监察室联合，建立党建工作督办检查落实机制。通过积极组织党委中心组学习、召开党委述职述廉报告会、组织开展基层干部向管理对象述职述廉、开展基层党支部干部考评、召开大额财务开支和重大案件案审会、设立党务展栏展板的形式，促进各项制度的落实开展，同时利用电子显示屏、红盾信息网等平台，大力推进党务政务公开，有力地促进了队伍作风转变，提升了监管服务工作效能，提升了工商队伍形象。
加强党组织队伍建设，促进跨越式发展
党员队伍建设始终是党组织建设的重要任务。县局党委坚持以基层班子建设为重点，以开展丰富多彩的活动为抓手，以增强履职能力为目的，不断增强党建工作的活泼性和有效性，为服务全县经济社会又好又快发展做出了新贡献。
1、以班子建设为重点，强化党员队伍素质教育。
一是实行一把手党务负责制。县局党委和基层党支部书记均由领导班子主要负责人兼任，并定期输送参加上级党组织的培训，增强一把手党务工作水平。二是认真落实党组织民主集中制。对系统重大事项做到党委集体讨论决策，坚持每周党委工作例会，研究布署当前及近期工作，形成党政同心，目标同向、共频共振的工作机制。三是积极培养新党员。县局在抓党员教育管理的同时，积极引导系统干部队伍中的先进分子向党组织靠拢，落实入党积极分子培训教育措施，主动培养新党员，为党组织输送新鲜血液。
2、以保持和增强党员先进性为主线，积极组织开展党建活动。
一是坚持开展“三会一课”活动。党员教育活动做到了经常化。县局党委中心学习组和各支部每月组织开展理论和业务学习，围绕如何工商职能优势，使县始终走在全省同类山区县前列，实现“四个县”的目标，组织开展大讨论，增强党员干部服务大局的发展意识。同时坚持开展民主生活会和一把手讲党课活动，提高干部工作积极性和责任心，提升干部队伍思想素质。
二是大力开展干部教育培训。县局坚持“服务发展是第一要务，监管执法是第一责任”，以工商实际工作为导向，以提高服务监管能力为核心，按照“六能六会”干部教育培训工作要求，制定了年度教育培训工作方案，细化了责任分工，积极组织开展工商业务技能培训，党务、政务工作培训，干部业务素质和工作水平不断提高。
三是积极组织开展各项活动。有计划有
安排的组织党员开展各类活动。组织到县革命烈士陵园、南化塘老区，参观瞻仰革命先烈的英勇业绩，激发争先创优积极性；开展学党史、唱红歌，回顾党的历史，锤炼党性；组织表彰先进基层党组织和优秀党务工作者、优秀共产党员，凝造“学先进，赶先进，争做贡献，争当表率”的良好氛围。
四是开展党员党性分析和民主评议工作。系统党员干部年初对照党员先进性承诺卡，结合自身思想工作表现，认真开展了党性分析，层层召开了民主生活会，并在年终集中组织开展民主评议，主动接受群众监督，党员间形成了坦诚建言、和谐相处的氛围。
五是继续深化争先创优活动。县局结合县委中心工作，进一步明确争先创优活动主题和载体，在系统各窗口岗位开展争先创优承诺活动，在服务大厅内张贴承诺内容，设置岗位监督桌牌；开展市场巡查和执法办案能手评比活动，有力调动了干部认真履职的积极性。
六是大力开展社会服务活动。县局先后与新农村建设联系点，驻地社区开展了结对帮扶等活动，同时在服务对象中开展了“企业大走访”、“案件大回访”等活动，对重点企业，重点项目实行干部跟踪服务，坚持对企业进行现场办公和回访，为偏远乡镇个体户实行上门现场办证。
七是大力开展作风建设活动。认真组织落实省工商局组织的作风整训和省政府组织的治庸问责活动，在系统内外全面开展查摆问题，整训作风，起到提神、提能、提效的效果；积极开展行风评议活动，主动接受社会各届评议，认真查纠问题，队伍作风和队伍形象进一步提升。
二、县个体私营民营企业协会非公党建工作
强化四大抓手，推进非公经济党的建设
1、抓摸底调研，夯实工作基础。我局充分发挥工商所监管人员与非公经济组织联系密切的优势，对全县的私营企业
及个体工商户建立党组织和党员发展的有关情况进行了全面的摸底调查，认真填写《非公有制企业党建工作情况调查表》、《党员信息调查表》，从而形成了较为详尽的非公经济党组织及党员信息档案。在摸底调查的基础上，利用企业登记、年检、个体工商户验照，及时采集、完善非公经济党组织及党员信息，同时将党建情况录入“经济户口”电子档案，建立了非公经济党建情况数据库，为全面推进非公经济党建工作夯实了基础。截至目前，我县共有私营企业706户，建立党组织63个，党员348人；个体工商户7934户，建立党组织51个，党员197人。
2、抓宣传引导，营造工作氛围。我局一是以企业大走访为契机，深入到各企业中，以开座谈会、个别谈心的形式，了解企业业主、党员和员工的真实想法，向企业宣传党建工作的目的、重要意义及主要做法，争取他们的支持配合，消除他们的思想顾虑，纠正企业业主重业
绩轻党建的错误观念。二是借助电视、广播、网络、报刊杂志等媒体力量，大力宣传非公企业党建工作取得的新进展、新成果、新经验和先进典型。今年，我局联合个私协会对县内的兴升等6家名优企业党支部创先争优先进事迹进行了采访，制作了专题片，在县视台播放。同时组织开展了非公党建有奖知识竞赛，在企业、个体工商户及社会大众中发放，进一步加大非公经济党建的宣传力度，加强舆论引导，增强社会影响力，取得了良好的社会效果。三是积极向县委政府、组织部汇报非公党建工作开展情况，争取党委政府对非公党建工作的重视支持。今年6月，县委组织部专门到我局调研非公党建工作情况，对我局非公党建工作开展情况予以了肯定，并拟将全县非公经济工委办公室设在个私协党委。
3、抓组织创建，推进党组织和党的工作全覆盖。我局根据掌握的非公企业情况，遵循“成熟一个、建立一个、巩固一
个”的原则，指导基础较好的非公企业建立相对较为完善的党支部，按照“有场所、有门牌、有党旗、有设施、有制度、有档案、有活动、有经费”的“八个有”要求，帮助企业完善党建工作规章制度、健全党组织活动机制、教育管理、学习培训等制度，使企业党建工作逐步达到规范化要求。对在调查摸底出现的有3名以上党员，且成立党支部条件成熟的企业，帮助其建立党支部，并通过完善相关制度，开展组织活动，使党支部工作有效运转起来，循序渐进地进行完善。对正式党员不足3人，没有条件单独建立党支部的企业和个体工商户，采取“联合组建”、“挂靠组建”的形式，积极吸纳优秀非公有制企业负责人和优秀个体工商户加入到党员队伍中来。
4、抓党员发展，不断壮大非公经济党员队伍。我局一方面加大新党员发展力度。将私营业主、企业骨干、高学历干部作为重点培育对象，按照计划发展、联系谈话、经营区域公示、职能部门把
关的程序，积极发展新党员，为非公经济党组织注入新的血液，进一步壮大非公经济党组织的队伍。今年组织入党积极分子19名参加了党校培训，纳新党员10名。另一方面，充分发挥个私协会的作用，在协会会员中开展“组织找党员、党员找组织”活动，让10多名“流动党员、“隐身党员”、“口袋党员亮明了身份，找到了“家”。
发挥“三个”作用，促进非公经济发展
1、发挥党员的先进模范作用。在非公经济组织中积极组织开展创先争优促发展、党员示范岗、文明诚信经营户等创建活动，发挥党员作用，树立党员形象，通过党员的带动示范，促进了企业生产力、综合能力的综合提升。如：神河集团在生产一线设立党员示范岗，广泛开展“岗位比贡献、工作比业绩”活动，号召党员干部职工为企业提质增效献计出力。佳恒液压有限公司每月坚持开展党员职工创“五星活动”，在全公司展示“五星”职工群英像，一系列的活动使企业社
会责任心、党组织和党员公益事业明显增强，有效促进了企业经济效益的增长。
2、发挥党建联络员的指导作用。我局成立了以县个私协会党委、基层分会支部为成员的非公党建活动指导小组，并选派了15名政治觉悟高、业务素质高的同志为非公经济党建联络员。党建联络员本着“参与不干预，引导不强求”的原则，引导非公经济各党支部建立健全“三会一课”、发展党员、民主评议党员等党建制度，开展党建的宣传培训、组织建设、制度体系、台帐管理等工作，引导党组织与广大员工保持紧密联系，听取员工意见和建议，替员工解决实际困难，增强了非公企业党组织服务员工、服务企业发展的主动性。对一些中小企业在发展中存在的困难和问题，党建联络员积极与当地党委、政府汇报，与相关部门联系协调，加强政企、银企合作，不断优化经济发展环境，促进企业平稳健康发展。
3、发挥工商部门的帮扶作用。在开展
非公经济党建工作中，我局充分积极发挥工商登记注册、商标、合同等方面的职能作用，指导企业了解工商法律法规，增强企业自律和守法意识，规范企业经营行为，帮助企业解难题、渡难关，促进非公经济健康快速的发展。以来，我局指导签订农业合同多份；培育发展商标24枚，帮助3家企业申报了省著名商标，帮扶“佳恒”公司申报驰名商标，为企业融资办理股权出质21件，质押股权万元，帮助企业获取贷款27440万元。办理动产抵押登记54件，融资额达12928万元。
非公经济党建工作存在问题
1、党员、党组织覆盖面小。全县非公经济的党员人数少，私企党员仅占从业人员的2%；个体工商户党员仅占从业人员的%。在全县768家私企中，组建党组织58个，组建率仅为8%；个体工商户7811户中党组织36个，组建率为%，组建力度薄弱，非公有制经济领域党组织覆盖仍有大量“空白”。
2、非公经济入党、组建党组织难。从我们走访调查的情况看，私企、个体户从业人员中有主动要求入党的，条件成熟的私企也有要求建立党支部的，却对组织建设方面知识欠缺，加之谁主管不明确，造成有心建，无法建。对非公党建工作的建议
为了加强非公经济党组织管理，针对当前非公经济党建存在的问题，建议县非公经济纳新党员、组建党组织工作由个私协会党委负责。理由有四个方面：
1、提出了明确要求。中组部对非公党建工作历次要求工商局、个私协会加强管理，提出明确要求，并在多次非公党建会上安排工商局、个私协会经验发言，说明在非公党建管理上，我们有经验，也有责任。
2、县个私协会党委组织健全。县个私协会党委成立于，在全县8个工商所设有8个支部，遍布城乡、有网点、有人员、有保障。
3、推进党建覆盖有优势。我们与私企
和个体户的联系非常密切，在他们中间培养党的发展对象，有比较有利的先天条件：能够依托工商部门职能优势，通过“五个平台”，及时掌握非公经济党建情况第一手资料，熟悉非公经济党建动态情况及非公经济组织人员的思想动态，极其便于发展非公经济组织及党员。
4、外地有经验可借鉴。，无锡市个私协会党委被中组部定为试点单位，在非公经济领域发展党员及建立党组织方面作了探索性工作，取得了明显成效，无锡市个私协会党委书记陶红在全国非公有制组织创先争优活动典型交流暨指导工作座谈会了作了典型发言，为个私协会管理非公党建发展提供了可资借鉴的有益经验。
