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湖南中联重科和海利化工改革发展情况调研报告
根据清泉书记在全省高新技术产业改革发展会议上的提议，最近，我厅调研组赴湖南长沙，重点就高校、科研院所深化体制改革、激励科技人员创新创业等问题，进行了学习考察。在长沙建设机械研究院（中联重科）、湖南化工研究院（海利化工），我们重点就开发类院所转改制和高新技术企业上市等问题进行了专题调研。这二家科研院所通过转制改革、创新机制，特别是通过企业上市，实现了企业量能扩张。其改革发展的鲜活实践为开发类院所转改制积累了宝贵的经验，值得我省在推进相关改革时借鉴。
一、基本情况
中联重科和海利化工虽属于不同的行业，但从发展历程来看，具有一些共同的特点：脱胎于院所创办的科技型小企业，最初都是院所的改革试验田，小企业不断创新机制，一步一步长大后，院所逐步降低股权，成为企业的研发中心。
中联重科：中联重科的前身为长沙建设机械研究院，1956年成立于北京，1969年迁往湖南常德，1976年改迁湖南长沙。上个世纪九十年代初，同其他很多科研院所一样，作为曾经的“事业单位”，面临国家“断奶”政策，不得不开始了以研究室、课题组为承包单位，对外有偿服务和技术转让。
1992年，为探索科技成果转化的新途径，该院依靠7名员工，借款50万元资金创办了中联重工科技发展股份有限公司（以混凝土输送设备为主要产品开拓市场，后逐步发展成集研发制造为一体的科技型上市公司，主要生产建筑、能源、交通、环卫等国家重点基础设施建设工程所需重大高新技术装备。简称“中联重科”）。
中联重科自成立以来，销售收入和利润年均增长率超过60%。经过16年的高速成长，现总资产近100亿元，2007年产值过140亿元，在职员工13000多人。
中联重科是中国工程机械装备制造龙头企业，中国企业500强。2006年，在中国工程机械行业排名第2位，全球工程机械行业位居第24位。中联重科还是全国首批103家创新型试点企业之一，中国工程机械行业最具影响力的品牌和中国最具价值品牌之一，其主导产品市场占有率均居中国第一或第二，同时获得了进入国际市场的绿色通行证。
2007年5月，中共中央政治局常委李长春同志视察时提出，中联重科是科研院所改制的成功典型，是国家机械行业的一个“亮点”。前任国家科技部部长朱丽兰和徐冠华都对中联重科给予了很高评价：科研院所改革的成功样板，国有企业改革的成功典范，为院所和企业的改革提供了新的成功经验和深刻启示。
海利化工：海利化工的前身是湖南化工研究院，近20年来，该院先后经历了技术经济责任承包、科工贸一体化、股份制公司上市、建立技术创新体系、整体转制组建湖南海利高新技术产业集团有限公司等五步较大的改革步伐。每一次改革都是一次突破，终于结出了累累硕果。从一个地方小所发展成一个上市公司，实现了由单纯科研型向科技产业型发展的根本转变。1984年--2007年，总资产由757万元发展到19亿元，增长250倍；工业总产值由172万元发展到7.8亿元，增长453倍；利税由2.2万元发展到4132万元，增长1878倍。
二、上市扩张：为科技企业搭建融资平台，促进企业迅速做强做大
中联重科：上市促进了企业大联合、大重组，实现了跨越发展。2000年，中联重科成功上市，募集资金6亿元，完成了从一个院办企业向现代化管理企业的过渡。中联重科随后在资本市场纵横驰骋，完成了一系列漂亮的并购重组，壮大了企业实力。
2001年11月，中联重科收购英国保路捷公司，填补了非开挖设备在国内生产的空白，同时获得进入国际市场的绿色通行证。
2002年12月，中联重科承债式兼并湖南机床厂，使之成为中联重科锯床、锯带的重要研发基地与生产基地。
2003年8月，中联重科完成了对浦沅的重组，奠定了中联重科在起重机械领域的全国
优势地位。2004年，重组并购后第一年浦沅有限公司和浦沅集团公司销售利润达到2.05亿元，是上年的21.28倍，超过重组并购前15年利润的总和。
2008年3月，中联重科以3400万元收购陕西新黄工机械有限责任公司100%股权。正式进入推土机、挖掘机等土石方机械领域。
如果没有上市，以上大手笔的并购只能是一个难以企及的梦。中联重科不仅通过上市促进了企业的快速发展，而且在上市企业中赢得了很好的口碑，公司董事会连续二年被评为“中国上市公司董事会金圆桌奖最佳董事会 ”，被评为“中国100最受尊敬上市公司”。
海利化工1996年上市，上市初总股本5100万，流通股本1300万，募集资金6100万元，通过收购兼并株洲精细化工有限公司、常德农药化工有限公司等等资本运作，规模明显变大，到现在，总股本扩张到25631万，流通股本16132万。
三、股权多元化：调动管理层和技术骨干的积极性，为企业发展注入持久活力
中联重科上市后，一步一步购买长沙建设机械研究院持有的国有股权，较好地解决了传统国有企业面临的一些问题。
第一步：股权多元化。在经历了创办实体、股份制改造、大股东改制等一系列措施后。中联重科的股权结构明显多元化。其2000年上市初股权结构图如下。
流通股
44%
其他法人股
0.84%
佳卓集团
13.3%
长沙建机院
41.86%
长沙中联重工科技发展股份有限公司
近年来，中联重科通过增资扩股吸引战略投资者、奖励管理层和技术骨干股份（股权），使长沙建机院（国有股）所占股权份额逐步减少，目前已减至26％；科技人员、管理骨干所占股份不断增加，目前占全部股权的11％；佳卓集团（战略投资者）所持股份已经增至16％，其它为流通股。
作为中联重科第一大股东的长沙建机院也在股权多元化方面取得了较大进展。2004年11月，湖南省批准长沙建机院的《改制整体方案》。改制后的长沙建机院股本结构为：国有股38％，员工持股30％，引进的两名财务投资者持股32％。在调研中，长沙建机院的同志特别说明，原主管部门建设部（2003年前）很开明，2000年就提出将国有资产增值的20％奖励给经营、技术骨干；建机院划转湖南省管理后，省政府十分支持，2005年批准以股权形式向该院科技人员、管理骨干兑现资产增值奖励3000多万元。
第二步：整体上市。当前，中联重科已全面收购建机院资产，正推进建机院整体上市工作，这是中联重科跨越发展进行的又一次新尝试。
与中联重科相比，海利化工发展相对迟缓。上市虽为海利化工注入了活力，但由于产权改革步子较小，产权主体相对单一，公司的管理运行模式仍然未彻底摆脱传统国有企事业单位的弊病。据介绍，海利的科技人员尚未持股，在一定程度上影响了科技人员的积极性。由于没有多元持股主体的制约机制，在一些非市场因素干预下，该公司先后投入数亿元资金，兼并或控股了一些濒临破产的国有企业，给自身带来巨大的压力。迄今海利集团还在为盘活这些老国企的资产伤神费力。
四、自主创新：发挥科研院所研发优势，提升企业自主创新能力
中联重科和海利化工的前身都是院所创办的科技型企业，面对纷繁芜杂的市场环境，两家企业始终发挥科研院所(母体)研发优势，坚持加强技术创新，不断提升企业核心竞争能力，为企业高新技术产业快速发展提供了技术源泉。
中联重科：改制后的中联重科依托原研究院建立了国家级企业技术中心、博士后流动工作站，研究储备了一批关键性、前瞻性技术，目前，中联重科的工程机械耐磨材料技术、高强度合金钢焊接技术、机电液一体化控制技术等已达到国际先进水平。针对现有产品的工作特性和应用要求，通过技术集成，充分利用数字、传感、通讯等高新技术，使各项技术在产品中高度融合，实现产品的智能化控制。先后将GPS（全球卫星定位系统）、GPRS（移动高速数据处理系统）、GIS（地理数字信息系统）、GSM（全球通数字移动通话系统）技术应用于移动式工程机械产品，实现了远程定位、监控和在线故障诊断，极大提高了设备的控制精度和工作效率，提高了设备的安全性和工作平稳性。
海利化工：改制后的海利化工依托原研究院建立了海利集团技术中心、国家氨基甲酸酯类农药工业性试验基地、国家南方农药创制中心湖南基地、国家农药创制工程技术研究中心，取得了一批具有世界先进水平和自主知识产权的创新成果,为抢占世界农药科技制高点奠定了基础。
五、他山之石：加快开发类院所转改制，建立现代企业制度，是开发类院所发展的必由之路
中联重科和海利化工成功发展的经验为我们提供了宝贵的借鉴。特别是对于如何推进我省开发类院所转改制，建立现代企业制度，带来很多有益的启示。
启示之一：解放思想，推进改革，是盘活我省科技资源的关键。如果说脱胎于开发类院所的中联重科和海利化工刚开始创办企业是迫于无赖之举，那么后来其跨越式发展则进一步证明了盘活科技资源的重要性。长沙建机院“堆积如山”的技术成果曾经被拒于市场门外，不能实现有效转化。由科研体制改革孵化出来的中联重科和海利化工二个上市公司，由于理顺了机制，实现了技术、劳动、资本和管理等生产要素优化组合与分配，激发了不断创新与发展的内在动力，使原研究单位的巨大科技能量以上市公司为平台得以充分释放，实现了良性发展。
中联重科、海利化工的发展壮大，是创新机制、大胆实践的结果，更是分阶段、分步骤，不断将改革推向前进的成果。面对新一轮深化改革的浪潮，面对武汉城市圈被列为“两型社会”试验区的良好机遇，我们相信，只要大胆的试，大胆的闯，改革的涓涓细流一定会突破束缚科技第一生产力发展的坚冰。
在推进湖北开发类科研院所转改制时，我们不能等，不能拖，要从提高执行力的高度，敢于创新，有所作为。我省大部分开发类科研院所，近年来实现了一些技术积累和产品积累，但体制还不活，产业规模不够大。只有进一步解放思想，创新体制机制，激活人力资源，才能打破束缚科技生产力发展的枷锁，使技术、劳动、资本和管理的活力迸发出来，争取更大的发展空间。
启示之二：利用资本市场，融资扩张，是促进转改制院所快速发展的有效途径。中联重科不仅成长为国内的行业龙头企业，而且在全球建设机械领域都占有一席之地，实现上市促进企业量能扩张是关键。我省部分科研院所和广大中小科技型企业应积极进军资本市场，利用资本市场做强做大。建议政府各有关部门将优化高新技术企业成长环境，推进高新技术企业上市融资作为重要内容，明确提出支持科技型中小企业孵化、成长、上市的措施，加快实施“科技型中小企业成长路线图计划”，积极推进高新技术企业上市，努力打造湖北科技型企业上市板块。
启示之三：大胆探索，推进股权多元化，是调动管理层和技术骨干积极性的根本措施。
要保持企业的持续创新能力，就必须满足创新创业人员内心深处的需求，给他们以实实在在的激励。正是基于这样的认识，中联重科实行员工特别是技术骨干和管理层持股，最大限度地放活人力资源，盘活无形资产，增添发展后劲。
中联重科的做法对我省开发类科研院所转改制具有借鉴意义。在开发类科研院所转改制中，要坚持企业化转制的改革方向，进一步转变体制和机制，加快建立现代企业制度，特别是对于尚未转制的科研院所应尽快进行转制改制；已转制为国有企业的科研院所，要进一步创新体制、机制，尽快改成混合所有制非国有控股企业。支持转改制院所引进战略投资者，促进企业股权多元化。以充分激发转改制院所技术骨干和管理层创新创业的激情。
借鉴长沙建机院等改革的经验，下一步我厅将重点抓好省化学研究院等3-5家开发类科研院所改制改革，带动培育一批骨干高新技术企业，深入推进科技成果转化和产业化。（调研组成员：黄国斌易工城 李述武）
