证券公司风险管理研究2020-02-29
摘要证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴...
操作风险管理2020-02-28
操作风险管理 一、操作风险管理的基本框架操作风险的定义因不完善或有问题的程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。即这种风险与人为错误因素、系统失败...
关于操作风险2020-02-28
大额对公存款帐户和票据业务风险排查情况的自查报告(2008-07-03 21:01:46) 转载 标签： 分类： 报告杂谈xx信用社关于对大额对公存款帐户 和票据业务风险排查情况的自...
操作风险报告2020-02-29
操作风险报告 操作风险是银行业面临的主要风险之一，它不同于信用风险、市场风险，操作风险遍布银行内部的所有岗位，业务运行操作风险更是操作风险的密集点，银行经营活...
证券公司风险处置条例(修订)2020-02-28
证券公司风险处置条例(2016 修订)（2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号公布 根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）第...
证券公司流动性风险管理指引2020-02-28
证券公司流动性风险管理指引 （协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布）第一章总 则第一条 为指导证券公司建立健全流动性风险管理机制，根据《中华...
证券公司的风险有哪些？2020-02-27
证券公司的风险有哪些？从我国证券市场的运行情况来看，证券公司主要面临以下五个方面的风险。第一，承销风险。承销风险主要有以下二个方面：①证券公司往往要花费很多时...
证券公司风险控制指标管理办法2020-02-27
证券公司风险控制指标管理办法（征求意见稿） 第一章 总则第一条 为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规...
《证券公司全面风险管理规范》2020-02-29
证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章 总 则第一条 为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、...
证券公司风险处置条例80分2020-02-27
1.按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。A.托管B...