【清洁版】财务顾问协议(同第三方理财机构_签署专用)专题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“财务顾问协议第三方”。
财务顾问服务协议
甲方：有限公司
乙方：__________________________________
鉴于:
甲方与乙方就乙方向甲方提供【】的财务顾问服务事项达成共识，经双方协商，达成一致协议如下。
1.乙方将根据服务内容组织项目小组，为本协议项下的项目提供专业服务。
2.在服务过程中，如果服务团队人员变动或者因其他原因无法提供服务时，乙方可以另行指派其他具有同等资格、资历和经验的人员提供相应的服务，并立即书面通知甲方。
第四条费用及其支付
1.作为乙方提供本协议项下服务之对价，甲方应向乙方支付财务顾问服务费，其计算方式为： 财务顾问服务涉及金额×【】%×（产品存续天数÷360）
财务顾问服务涉及金额：指甲乙双方通过客户确认单确认的金额。
2.甲方应于收到产品服务费后的15个工作日内将财务顾问服务费支付至乙方指定的以下账户：
户名：
账号：
开户行：
3.甲乙双方各自承担相应的税费；
4.乙方应于收到上述服务费之日起三日内向甲方开具正式发票。
第五条 双方义务
1.乙方在向甲方提供财务顾问服务时，承担以下的义务：
（1）乙方必须遵守职业道德和执业纪律，对于其向客户介绍与本产品相关信息时，应以非公开的方式进行；
（2）乙方应当勤勉尽责，维护客户的最大利益；
（3）乙方应当定期及时向甲方报告有关服务的进展情况；
（4）乙方变更联系信息的，应当及时通知甲方；
（5）乙方对甲方负有保密义务。
（6）乙方应对其提供的客户信息的真实性、准确性、合法性负责。
（7）乙方应严格按照本产品的文件或条款向客户介绍本产品，确保向客户传递的有关本产品的信息正确、完整且不存在遗漏及令人误导之处。
2.甲方应当承担以下的义务：
（1）与乙方诚实合作，向乙方如实提供与产品有关的资料信息；
（2）如与产品有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方；
（3）如果甲方变更联系信息应当及时通知乙方；
（4）按照约定支付本协议约定的费用；
（5）甲方对乙方负有保密义务。
第六条 特别约定
1.客户确认及保密
（1）各方必须在自有的客户群体中寻找本产品的潜在投资人；
（2）甲乙双方在本合同履行过程中应不时地通过客户签署过的客户确认单对乙方寻找到的合格投资人进行书面确认。
（3）如甲乙双方在确认客户是否接受过乙方服务时发生分歧，则按以下原则处理： 若客户的争议是由甲方与乙方之间发生的，则如乙方能向甲方提供客户签署并经甲方书面确认的客户确认单的，应确认该客户为乙方客户；如一时无法判断的，则甲乙双方应再向客户询问详细情况，以客户自行最终选择的结果为准。
（4）乙方应根据甲方提供的有关产品的资料，全面、完整、准确的向潜在客户介绍，不应隐瞒、篡改甲方提供的有关产品的资料和信息或遗漏、做出令人误导的陈述。乙方将潜在客户引荐给甲方并向甲方提供潜在客户名单和甲方要求的其他相关信息。甲方将在确认合格投资者名单后通知乙方，乙方应安排合格投资者按照甲方指定的格式和要求填写【】。乙方应向客户说明，该【】一经签署即不可撤销。甲方未经乙方同意不得直接向乙方推荐的客户提供相关服务，并对乙方推荐客户的资料和各种信息严格保密，未经乙方及其客户事先书面同意，不得将之做任何商业或非商业用途的利用。甲方可在征得乙方事先书面同意后，直接向乙方引荐的本产品投资人提供与本产品相关的后续服务信息。
甲、乙双方均郑重承诺，今后不会通过短信、电邮、信函或上门服务等各种联络方式向本次合作中获取的对方客户直接推荐各自发起、发行、代理销售的各种类型的理财产品或投资产品，或是在明知的情形下故意直接接受合作对方的客户对各自发起、发行、代理销售的各种类型的理财产品或投资产品的认购，凡涉及上述客户的此类行为，必须一律告知客户并转介该客户至其原先归属的合作机构，并立即通知合作的对方予以接洽，办理相关的咨询或代理认购手续，并按照不低于双方合作的最优惠费率，向经办的合作方支付相应的服务费用。
双方可就客户的后续服务，以及其他延伸或扩大合作的具体事宜，另行约定合作细则。
2.信息
(1)乙方与甲方因签订及履行本协议所获取的相对方的尚未处于公共领域的相关信息以及有关的资料、文件和其他情况（以下简称“商业秘密”）双方应当保守秘密，在未征得对方同意的情况下，不得向任何第三方透露该商业秘密，但任何一方根据任何法律、法规或者监管部门、政府机构、司法机构或中介机构要求需要披露的不在此限。
(2)甲方应向乙方提供有关产品的资料（简称“信息”），并向乙方提供与相关人员联系的合理途径。甲方承认并同意，乙方在其提供的服务中使用并信赖于这些信息且无须对该信息进行独立的验证。乙方不对该信息及其他与甲方有关的信息的准确性及完整性承担责任。但乙方应确保正确、完整且无遗漏、不令人误导的向客户传达该等信息，且其向客户传达的有关产品的信息仅限于甲方向乙方提供的有关产品的资料。乙方应该对任何尚未处于或尚未进入公开领域的与产品信息有关的陈述、现状及暗示予以保密。
3.授权
乙方仅可接受甲方授权代表向乙方提供的有关产品的资料，并基于该等产品资料提供本协议第二条第1款所规定的财务顾问服务。
4.非排他性
本协议不应排除乙方向第三方提供相应或相似服务的权利，不论该目标公司在何产业或领域经营。但乙方承诺在同一产品或同类产品上，优先就甲方提供服务的项目产品提供财务顾问服务。
5.不可抗力
本协议项下的服务在相应程度内可能因无法控制的原因而被耽搁或被阻止，包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、*、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯网路故障、联网系统故障或失灵、系统故障、设备故障。发生不可抗力情形的一方在前述不可抗力事件发生后应运用一切合理努力消除、减轻该等不可抗力事件的影响，并应尽快通知另一方，由本协议双方共同在诚信基础上协商解决问题，但遭遇上述事项的一方无需承担违约责任。若该等不可抗力事件的影响自发生之日起持续超过[10]日，且对本协议之履行产生重大不利影响的，协议各方通过协商不能达成一致意见的，协议各方均有权通知对方终止本协议。
6.责任承担
除了本协议中已表达的之外，每一方都有独立的权利和义务，任何一方均不得将其债务
及应承担的责任强加于另一方或影响已赋予另一方的权利，若因任何一方的行为引起第三方诉讼、索赔，均由该方独立承担责任。如任何一方发生任何违反本协议约定的情形，另一方均有权要求赔偿包括律师费在内的所有损失。
第七条协议的解除
1.如果本合同项下的服务内容被中华人民共和国有关法律、法规所禁止，则任何一方均有权随时书面通知另一方解除协议。
2.甲方或乙方发现本协议与乙方和其他客户的财务顾问服务协议有直接利益冲突的，任何一方均有权提出解除本协议，但应征得另一方的同意。
第八条 其他
1.在执行过程中，乙方应确保己方不存在故意或重大过失，且其提供的客户资料真实、合法、有效和准确，否则乙方将承担因此产生的全部损失。
2.本协议作为乙方和甲方之间的最终的、完整的协议，取代之前双方作出的口头或书面的约定。本协议中的任何条款如因任何原因导致全部或部分无效，本协议的其他条款仍保持原有的效力，应当予以履行。
3.甲方和乙方经协商一致，可以书面方式对本协议进行修改。本协议未尽事宜，双方可以另行签订书面补充协议，书面补充协议经双方共同签章后，与本协议具有同等法律效力。
4.双方同意，有关本协议签订、履行和解释均适用中华人民共和国（在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法律，因本协议签订、履行而发生的任何争议，在无法通过协商解决和调解方式解决的情况下，原告方住所地人民法院具有排他性的司法管辖权。
5．本合同双方在本合同签署页填写的地址为各方同意的通讯或送达地址，任何书面通知只要发往以上地址，均视为已送达；此通讯/送达地址如有变动，变动一方应于变动发生之日起[5]个工作日内通知另一方，否则对另一方不生效（但乙方地址发生变动的，仅需于营业场所或通过其他途径进行公告）。
6.本协议自双方法定代表人/负责人或授权代理人签字或盖章并加盖公章之日起生效。
（本页为签署页，无正文）
本协议由以下双方于年月日签署。双方确认，在签署本协议时，双方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，双方对协议的全部条款均无疑义，并对当事人有关权利义务和责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。
甲方（公章）：有限公司 乙方（公章）：
法定代表人或授权代表人（签字或盖章）
主要营业地址：
邮编：
电话：
传真：
电子邮件：
联系人：
负责人或授权代表人（签字或盖章）主要营业地址：邮编： 电话： 传真： 电子邮件： 联系人
