证券从业资格考试申请程序考试技巧、答题原则由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试答案”。
1、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务
2、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组
3、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
4、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
5、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
6、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册
7、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
9、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A．自评 B．他评
C．自评与他评相结合 D．以上均正确
10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
11、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格
12、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
13、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
14、证券投资基金的销售人员包括（）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员
15、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
16、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比
17、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．一致性
18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
19、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
20、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
21、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度
22、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
23、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
24、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函
B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正
25、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
26、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
27、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
28、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时
29、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书
30、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告
32、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
33、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
34、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》
35、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
36、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
37、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
38、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
39、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．年度业务报 C．利润表
D．财务会计报表 40、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
41、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的42、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象
43、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
44、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产
45、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款
C．撤销公司登记 D．吊销营业执照
46、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
47、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
48、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
49、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
50、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任
51、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
52、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
53、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．2054、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
55、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的56、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的57、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事 B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
58、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
59、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
60、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
61、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
62、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程
63、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格
64、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇 65、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度
66、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务
67、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
68、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 69、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求
70、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事
B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工
71、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 72、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 73、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
74、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
75、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
76、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 77、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范
78、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A．人员 B．账户 C．信息 D．资金
79、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
80、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事 81、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
82、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
83、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资 84、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 85、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
86、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立 87、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
