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上海启览资产管理有限公司 投资和内控资料管理制度
2016年8月3日
第一条 为了提高上海启览资产管理有限公司（以下简称“公司”）的投资业务工作质量，控制投资业务风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》和《上海启览资产管理有限公司章程》，特制定本制度。
第二条 开展投资业务、进行私募基金内部控制，应按本制度的要求建立完整的投资业务工作档案和基金内部控制信息和资料管理制度。
第三条 投资业务工作档案是对项目质量、投资风险和投后管理工作进行评价，以及出具有关尽职调查报告、投资建议书等投资文件的佐证证据和支持文件。第四条 投资工作档案不应只限于本制度规定的内容，应根据实际情况全面搜集与投资项目重要（大）事项相关以及与投资风险密切相关事项的各类资料及文件。第五条 相关投资业务人员在收集和整理投资业务工作档案时，应特别注意甄别工作档案所反映的内容的真实性和客观性，以及工作档案的有效性。必须完善有关收集文件的手续，如在有关工作档案中注明资料来源、重要复印件注明“与原件核对相符”、加盖企业公章（页数较多的资料盖骑缝章）、企业董事高管签字、被访谈（问）或与会人员签字、底稿编制日期、底稿编制人及复核人签名等。第六条 相关投资业务人员应按本制度列示的基本内容，分类编制投资业务工作档案目录，大类下的子（细）目录可由项目人员根据各项目的具体情况调整编制，并按前后顺序编制页码，设置隔页，装订整齐、美观，以便检阅和保管。第七条 由于投资业务涉及周期较长，工作档案可分阶段建立。在项目投资完成后一个月内项目负责人应归集整理该阶段完整的工作档案，并移交公司办公室保管；投资退出完成后一个月内应归集整理全部投资业务工作档案，与前一阶段工作档案合并存档。投资决策委员会（“投决会”）否决的项目，须于项目否决后一个月内将工作档案移交验收并存档。
第八条 项目负责人负责工作档案的真实、准确、完整，并负责移交档案前的档案整理工作。第九条 相关投资业务人员分阶段建立并向公司移交投资业务工作档案前，公司定期或不定期对投资业务工作档案的建立和完善情况进行阶段性抽查、督促。第十条 公司各项内部控制制度的负责人，以及公司所管理的基金的内控负责人，应当保存公司和基金内部控制活动等方面的信息和相关资料，包括各项内控制度文件，与内控相关的决策文件或披露文件等等。
第十一条 工作档案和内控活动的信息和资料由公司办公室负责保管，保管期不少于十年；投决会否决的项目保管期不少于五年。
第十二条 本制度及其修订自执行董事批准之日起实施，由执行董事负责解释。
上海启览资产管理有限公司（章）
