0jvaevi华证期货经纪有限公司居间人管理制度由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货居间人管理办法”。
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① 我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
华证期货经纪有限公司居间人管理制度
第一章总则
第一条、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展；根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本制度。
第二条、本制度所指居间人是指独立承担民事责任，专门从事公司的居间业务，并从中获取相应报酬的非公司员工。居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性，《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。
第三条、本制度是公司确定居间人身份的依据，是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。
第二章居间人录用、身份及行为的确定
第四条、居间人的录用采取向社会公开招聘和培训筛选相结合的形式；
第五条、招聘条件按有期货从业资格优先、带客户进场优先的原则进行；
第六条、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人，是指独立于公司和客户之外，接受客户委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
第七条、居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。
第八条、期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。
第三章居间人权利和义务
第九条、居间人权利
1、根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。
2、居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。
第十条、居间人与公司签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担相应义务，接受有关制度约束。居间人应遵守国家有关法律，法规，规章制度，遵守监管机构、期货交易所有关规则和本公司相关规章制度，不得有操纵期货交易价格，欺诈客户和內幕交易的行为；
第十一条、参照执行《期货从业人员执业行为准则》和居间服务准则，恪尽职守，自觉维护公司和客户的利益；；
第十二条、居间人不得以公司名义在外从事非居间活动及违法、违规活动，否则，造成 后果均由自己承担，公司不对其任何行为负责。
第十三条、遵守居间人服务守则：
1、忠实准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司签订期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益。
2、告之义务：居间人在开拓市场、联络客户、接受客户委托时须如实向投资者揭示居间人身份；告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。
3、不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。
4、禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易帐单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。
5、保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露。
6、实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。
第四章居间人管理
第十四条、公司总部及营业部应对居间人的真实身份予以确认，同时要求居间人提供详细的个人资料。居间人应提供的材料：个人情况介绍，包括详细通讯地址、联系电话、工作经历、家庭成员及社会关系主要状况等，身份证复印件等；
第十五条、居间人应与公司或营业部签订居间合同，并由公司总部市场部进行日常管理；公司为居间人建立档案，档案由公司总部市场部统一存档，并对居间人及其介绍来的客户进行分别登记按类管理。
第五章居间人业务实施细则
第十六条、公司及营业部应将居间人介绍来的客户在开户后及时通知给总部市场部登记； 第十七条、居间人从事居间开发等行为所产生费用自理；
第十八条、居间人的劳务回报方式方法由营业部确定、报总部市场部审核批准并由总部市场部根据居间合同统一结算；居间合同期内严格按合同条款实行；
第十九条、居间人所取得的收入应由公司代扣代缴营业税、个人所得调节税等国家规定有关部门税项。
第二十条、居间合同到期，在双方同意基础上应及时续签合同；到期不续签将自动停止业务回报的发放；
第二十一条、居间合同中条款的变动必须经公司总部市场部审核批准。
第六章 居间人违约责任及处罚
第二十二条、居间人有以下行为之一的，公司有权单方面终止居间合同：
1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。
2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。
3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。
4、未经审批擅自为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。
5、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。
6、违反公司相关规章制度的。
第二十三条、居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时公司和投资者进行沟通，积极解决。违反居间合同及有关规定，后果严重的，除应承担相应经济责任外，将依法追究法律责任。
第六章附则
第二十四条、本制度由华证期货经纪有限公司制定、解释。
