SEC培训讲话由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“培训会讲话”。
证券公司监管专题培训会上的致辞
尊敬的各位美国专家、各位同事：
早上好！
今天，我会特别邀请来自美国证监会的高级官员和专家，在这里举办证券公司监管专题培训会。我谨代表中国证监会，对来自美国的各位专家表示热烈的欢迎和衷心的感谢，对参加培训的各位同事和其它部门的同志表示热烈的欢迎。
今年5月2日，尚福林主席代表我会与美国证监会签署了《中国证券监督管理委员会与美国证券交易委员会合作条款》，以加强中美证券监管机构间的合作。上述合作条款中专门对美国证监会继续并扩大为中国证监会提供培训和技术援助作出了明确安排。今天举办的这次培训会，就是落实上述合作条款的一个体现。为此，美方各位专家做了大量的准备工作。
在培训会开始之前，我先向各位美国专家和各位同事、朋友简单介绍一下中国证券公司监管的有关情况。
自1987年第一家专业性证券公司成立以来，特别是证券交易所成立并在全国范围发行股票以后，证券公司伴随着证券市场的成长而不断发展壮大。总体看，证券公司资本实力显著增强，资产规模大幅增长。截止2006年4月末，中国共有证券公司110家，全行业总资产约3000亿元，净资产800亿元，净资本600亿元。近年来，随着市场的结构性调整和改革力度加大，证券公司的问题充分暴露，风险集中爆发，证券行业的发展面临困难。为此，我会从2004年8月开始，对证券公司实施综合治理，目前已经取得了阶段性成果，主要表现在：
一是摸清了证券公司风险底数，逐家督促公司整改。通过公司自查，监管机构的非现场、现场检查，基本摸清了证券公司的风险状况。在此基础上，我会要求相关证券公司制定整改计划，并采取措施清理违规事项。截止到4月未，全行业挪用客户保证金、违规理财、国债回购、账外经营比2004年初分别下降91%、88%、88%、97%，证券公司的违规现象得以遏制，行业风险得到了充分释放。
二是积极推进基础性制度改革。改革客户保证金存管制度，在完善独立存管制度的基础上，启动第三方存管。目前15家公司基本实现第三方存管，26家公司正在准备实施第三方存管方案；停止了不合规的资产管理业务，对新开展的集合理财产品实行了风险揭示、信息披露、合同报备和资金第三方托管制度；要求证券公司完善自营业务制度，授权交易所对证券公司的自营交易行为进行实时监控；改革国债回购制度，防止证券公司挪用客户债券；鼓励证券公司公开披露财务、产品、营业网点等方面的信息。这些新制度、新机制，有的已经正式实施，有的正在或即将实施。从目前情况看，已实施的新制度取得了良好的效果，客户资产安全性得到提高，证券公司的行为日趋规范。
三是稳妥处置高风险公司。目前，我会已处置25家高风险证券公司，其中19家已实施关闭，并在实践中逐步形成了一套风险处置的规范性制度，设立了证券投资者保护基金公司。风险处置工作已由被动转变为主动，风险处置长效机制初步形成。
四是实施分类监管，推动行业创新发展。根据公司的合规状况、风险程度和内控水平，对公司进行分类监管。目前，已有17家公司被评为创新试点类公司，17家公司被评为规范类公司。这34家公司净资产占全行业的70%，收入占80%，税收占60%，各项业务份额均居于行业前列。其中，11家创新试点类公司推出14只共计167亿元集合理财产品；4家创新试点类公司已推出超过200亿元的资产抵押证券产品，市场反响良好。
五是完善法律制度，严厉查处违法违规活动。我会正在按照新修订《公司法》、《证券法》的要求，起草《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等监管法规。在处置证券公司风险的同时，会同有关部门严厉查处证券公司和从业人员的违法违规行为，一批主要责任人员受到行政处罚，一批涉及违规的从业人员被过失记录，一批涉嫌刑事犯罪的人员受到司法机关的调查和惩处。
在对证券公司进行综合治理过程中，尤其是在证券公司风险处置过程中，我会机构监管队伍得到了充分锻炼，监管的有效性得到增强。我会将继续在完善监管法规、改进监管方式、提高监管效率等方面进行探索，不断提高监管水平。
同时，在推进证券行业规范发展和加强证券公司监管过程中，我们十分注重学习和借鉴成熟市场的先进经验，其中包括美国证券监管部门在证券公司监管方面取得的经验。目前，对证券公司的监管正逐步向常规监管过渡，举办这次专题培训会十分重要、非常及时，希望各位同事能够认真学习，加强与各位专家的交流与沟通，希望通过这次培训，能够进一步加深中美两国证券监管部门之间的了解和友谊，为今后的交流与合作奠定坚实的基础。
最后，预祝本次培训会取得圆满成功，也祝愿尊敬的各位美国朋友在北京度过一段美好的时光。
谢谢大家！
