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企业集团财务公司突发事件应急预案操作守则
1.突发事件的主要内容.................22.一般突发事件和重大突发事件..............2
3.预防预警机制....................34.应急处置程序....................3
5.后期处置.....................46.应急保障.....................57.附则...............5
1.突发事件的主要内容
突发事件是指：因清偿性、流动性以及灾难性等原因，引发的具有突发性并影响或可能影响公司正常经营和提供正常金融服务的事件。具体表现为：当突发事件发生时，公司未能及时预见、识别、认定、提取足额准备予以冲销等，造成公司流动性严重不足，无法迅速增加负债或变现资产获得足够资金，从而导致严重的清偿问题，甚至是灾难性的后果（如挤兑等）。就公司的业务范围而言，突发事件主要包括：
1.1信用风险事件。因债务人违约而导致贷款或投资不能按期收回，或需由公司对外承担担保责任的信用风险事件；
1.2市场风险事件。因市值、价格、利率、汇率等出现急剧不利波动而给公司造成损失的市场风险事件；
1.3操作风险事件。因内部控制制度及公司治理结构失效，出现违法违规操作而给公司造成损失的操作风险事件；
1.4决策风险事件。因经营决策失误或越权决策而给公司造成损失的决策风险事件；
1.5系统风险事件。因财务系统、电脑系统或网络设备等存在物理、技术安全隐患而给公司造成损失的系统风险事件；
1.6法律风险事件。因审核法律文书、出具法律意见、处理法律纠纷等不完善、不准确、不及时而给公司造成损失的法律风险事件；
1.7不可抗力及其他风险事件。因自然灾害、意外事件、政府管制、法规改变等不可抗力，以及其他如黑客入侵、病毒爆发等不可预见因素而给公司造成损失的风险事件。
2.一般突发事件和重大突发事件
2.1根据突发事件的等级界定，重大突发事件主要包括：
2.1.1金融挤兑事件；
2.1.2聚众到公司上访、请愿、静坐、示威，甚至冲击、围攻事件；
2.1.3抢劫公司、盗窃公司现金30万元以上的案件，诈骗公司或者其他涉案金额1000万元以上的案件；
2.1.4公司董事和高级管理人员1人以上（含1人），或者公司3人以上（含3人）被绑架或者被限制自由，叛逃、失踪或者非正常死亡的事件；
2.1.5公司直接经济损失1000万元以上的意外事件、自然灾害；
2.1.6因债务人违约导致贷款或投资不能按期收回而形成的案件标的在1000万元以上的重大诉讼事件；
2.1.7因决策失误，对市场风险把握不足，或违法违规操作等，给公司造成直接经济损失1000万元以上的事件；
2.1.8造成公司重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失的事件；
2.1.9盗窃、出卖、泄漏或者丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
2.1.10恶意串通，窃取数据、账号、密码进行非法转移资金1000万元以上的事件；
2.1.11机房遭受打击，系统发生崩溃，造成交易和数据难以恢复的事件；
2.1.12其他符合本预案等级界定的重大突发事件。
2.2因清偿性、流动性以及灾难性等原因而引发，符合突发事件的内容界定，具备上述重大突发事件的具体表现形式，但尚未扩及到社会的属于一般突发事件。
3.预防预警机制
3.1稽核法律部作为工作小组的常设办公室，在日常工作中应当根据非现场监管、常规或专项现场检查、聘请中介机构审计及其他渠道，及时通过监测相关变量和指标，使用设定的警戒线和参考发生概率来判定预警信息类别，有效预防突发事件的发生。
3.2稽核法律部对于所获得的预警信息，但尚不符合本预案关于突发事件的内容界定和等级界定的，应视为高风险状态，要及时向工作小组报告，并采取处置措施，同时将处置结果及时向北京银监局报告。
3.3预防预警机制中的监测变量、指标菜单、警戒线、发生概率等按照中国银行业监督管理委员会的有关规定执行。
4.应急处置程序
4.1等级界定及信息报告
4.1.1公司发生突发事件后，稽核法律部应当立即收集突发事件相关信息并起草信息报告上报工作小组，工作小组立即召开专题会议并根据信息报告内容对突发事件进行等级界定，属于重大突发事件的，工作小组应当在4小时内向XX集团及XX银监局报告，属于一般突发事件的，工作小组应当在8小时内向XX集团及XX银监局报告。同时，根据突发事件性质，及时向当地政府、同级人民银行及当地公安机关报告。
4.1.2工作小组上报信息报告应当符合及时性、准确性和规范性要求，并包括以下主要内容：
4.1.2.1 事件所涉及的机构名称、地点、时间；
4.1.2.2事件的发生原因、性质、等级、可能涉及的金额及人数、危害程度、影响范围以及事件发生后的社会稳定情况；
4.1.2.3事件发展趋势、可能造成的损失、已经及拟进一步采取的应对措施；
4.1.2.4其他与本事件有关的内容。
4.2重大突发事件处置措施
4.2.1公司发生重大突发事件后，工作小组应立即召开专题会议制定具体处置方案，并提请立即召开公司董事会或股东会；
4.2.2在工作小组的统一领导和部署下，组织公司各部门成立相关专门小组开展自救工作：
4.2.2.1 信息工作组：负责处置过程中的情报信息收集及整理工作，为工作小组的整体自救工作提供及时、全面的信息资源支持。具体职能由综合管理部承担；
4.2.2.2新闻工作组：负责处置过程中与新闻媒体协调与信息发布工作，以引导社会舆论，减少公司负面影响，维护社会稳定。具体职能由综合管理部承担；
4.2.2.3减损工作组：负责处置过程中的损失减少、弥补及救济工作，以迅速增加公司流动性，解决清偿性及灾难性问题。具体职能由金融服务部、计划资金部及结算业务部承担；
4.2.2.4 法律工作组：负责处置过程中的各种法律事务工作，为工作小组的整体自救工作提供法律保障，以挽回公司损失，最大限度维护公司合法权益。具体职能由稽核法律部承担；
4.2.2.5 协调工作组：负责处置过程中与其他各专门小组、外聘专家以及北京银监局派驻公司机构的协调工作，以保障工作小组整体自救工作的高效、有序运转。具体职能由稽核法律部承担。
4.2.2.6 其他根据工作需要而设立的工作组，如电脑系统工作组等。
4.2.3各专门小组对工作小组负责，组长由公司各分管副总经理担任。在突发事件应急处置过程中，各专门小组应当加强团结与协作，并建立日报制度，及时向工作小组报告每日工作进展情况。
4.2.3 工作小组对公司董事会负责，并建立周报制度，及时向公司董事会、XX集团及XX银监局报告每周工作进展情况。
4.2.4公司发生重大突发事件后，工作小组应当采取一切必要措施进行自救，包括但不限于：
4.2.4.1 迅速变现资产以获得清偿资金；
4.2.4.2 申请XX集团给予援助；
4.2.4.3 申请使用央行存款准备金；
4.2.4.4 进行同业借款；
4.2.4.5 向中国人民银行申请再贷款；
4.2.4.6 其他能够迅速增加公司流动性，解决清偿性及灾难性问题的必要措施。
4.3一般突发事件处置措施
4.3.1公司发生一般突发事件后，工作小组应立即召开专题会议制定具体处置方案，同时由稽核法律部牵头，召集相关部门负责处置方案的具体落实。
4.3.2稽核法律部对工作小组负责，并建立周报制度，及时向工作小组报告每周工作进展情况。
4.3.3工作小组对公司董事会负责，并建立月报制度，及时向公司董事会、XX集团及XX银监局报告每周月工作进展情况。
4.3.4公司发生一般突发事件后，工作小组应当采取一切措施进行自救，必要时还可参照上述重大突发事件的自救措施进行。
5.后期处置
5.1公司突发事件处置工作结束后，工作小组应协调新闻媒体做好正面宣传报道工作，最大程度降低突发事件给公司和受波及地区社会经济带来的不良影响，具体工作由综合管理部负责落实；
5.2工作小组对突发事件的原因及全过程进行彻底调查，并追究相关人员的责任。根据调查结果，并视情节严重程度，提请公司按照规定给予相应的行政处分。构成刑事犯罪的，移送司法机关严肃处理。具体工作由稽核法律部负责落实；
5.3工作小组对突发事件所暴露问题进行总结、整改并完善相应的风险预警机制，同时对公司全员加强应对突发事件的培训。具体工作由稽核法律部负责落实；
5.4工作小组对突发事件应急处置过程中表现突出、贡献巨大的人员，提请公司按照规定给予适当的奖励与表彰，具体工作由综合管理部负责落实。
6.应急保障
6.1在突发事件应急处置过程中，工作小组及各专门小组全体人员应保持畅通的通讯联系，同时确保与北京银监局突发事件应急处置领导小组的信息畅通；
6.2在突发事件应急处置过程中，工作小组及各专门小组应确保文电运转的高效、迅速、准确、畅通，并不得延误；
6.3在突发事件应急处置过程中，公司应当给予工作小组及各专门小组充分的技术保障，确保系统与网络设备有足够的软硬件技术保证；
6.4在突发事件应急处置过程中，公司应当给予工作小组及各专门小组充分的人员保障，确保在任何情况下都不会因人员缺岗而影响处置工作的正常运行，同时确保人员的人身安全。
7.附则
7.1本操作守则由公司稽核法律部负责制定和修改
7.2本操作守则自公布之日起实施
