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对中小学教育科研课题开题论证的再思考
李哉平金遂陈彩堂
开题论证，是指课题被批准立项后，进入实质性研究前对课题研究的整体构思和设计再探索的活动。随着中小学教育科研的广泛开展和进一步规范，原先认为这项可有可无、不受关注的活动，现越来越得到承担课题研究的教师和科研管理部门的重视。在教师看来，开题论证是课题研究的内在需要，是加强课题研究前期准备、提高研究质量的重要步骤和方法。对科研管理部门来说，开题论证是加强课题研究全程管理的重要环节，是了解课题前期准备是否充分的有效手段和强化针对性指导的重要举措。为提高开题论证活动的有效性，本文试图对中小学教育科研课题开题论证的功能、组织、开题报告内容等问题作一探讨。
一、开题论证的功能
目前，中小学教育科研课题开题制度不完善、不规范，致使其应有功能得不到发挥，很大程度上影响到研究成效。实际上开题论证是立项后进一步通过对课题研究目的、价值、依据、国内外研究动向以及研究任务、方法、途径、步骤、条件等做深入系统的论证，描绘出整个课题研究的蓝图，指导于课题研究的实践。因此，它具有发动、审视、筹划三大功能。⒈蓄势待发
中小学教师承担的大多数课题，在申报立项时往往由课题主持人撰写申报方案，对选题与研究思路考虑得较多，而对研究具体操作和课题组成员构成、安排等缺乏全面考虑，导致课题在申报立项时，课题组成员并未完全介入进来，对研究计划的了解和把握并不全面。开题论证通过与课题相关问题的研讨、在原立项申报的基础上修改和完善研究计划、落实研究分工等活动，使课题组成员的思想融入课题研究，了解本研究的前人基础、可能生长点、继承发展要求等，主动参与研究设计，并明确自己所担当的角色、分工责任与协作要求，迅速进入研究状态。
⒉集思广益
尽管课题在申报立项的方案中，都有了较为完整的研究设计，但借助开题论证重新审视，使研究设计更为科学、合理、可行。较规范的开题论证，一般有课题组成员、学校领导、科研管理者、专家等人员参与，可以汇集众人的智慧，使研究方向更明确，研究思路更清晰，研究方法和手段更适切、有效。通过与专家的对话以及各人思想观点的交流与碰撞，可以产生创新的火花，这对夯实课题研究的基础是极为有益的。特别是专家们对课题有关理论的阐述及研究设计中问题的分析，可以大大拓展研究者的视野。
⒊运筹帷幄
通过开题论证中对相关问题的反复研讨、课题研究方案的再设计，对那些原本并不十分清晰的想法作具体化、操作化的处理，包括确定分阶段的目标和研究的重点内容以及人员、时间、地点等安排处理，使其成为一个可以指导课题研究全程的“蓝图”。这是课题研究能够得到落实的最重要保障。因为研究计划的具体化、操作化有助于建立一种研究活动的稳定秩序，根据现有可用资源的状况，对研究活动的时空条件、人员安排和阶段目标达成要求作总体筹划，力求减少不确定因素的干扰，使研究活动建立在现实的基础上，以增强活动的有序性、有效性、经济性，保证研究活动的顺利进行，以达到预期的目标。
二、开题论证的组织
在课题管理过程中，我们常发现许多课题主持人不知道如何开题。有的没有写出专门的开题报告，仅仅是将当初课题申报方案中有关“课题的设计论证”部分读一遍，再请专家提些意见和建议，就算是开题了，而对于下一步将“如何开展课题的研究工作”叙述不多。也有的课题所设定的研究目标与承担者的研究能力、研究条件之间存在较大的差距。也有的当初为了课题的申报成功，在课题设计时较多的追求“宏观”、“全面”，研究目标定得比较宽泛，而对实施研究的具体内容、研究方法、研究条件等因素考虑较少，当研究者准备开展具体的研究工作时，却感到束手无策，不知该从何处着手实施研究，此时，课题立项时的兴奋和喜悦很可能被课题研究无从下手的烦恼所替代，甚至有的研究者可能就此放弃，不再进行研究工作。因此，科研管理部门要注重加强对课题开题的指导，进一步规范课题论证的操作。
开题论证的程序，一般分三步走。
⒈提交开题报告
课题立项后，课题主持人要尽快组织课题组成员进行相关的学习、研讨和培训。在课题组反复研讨的基础上，主持人进行系统整理，提交开题报告初稿。并在会议召开半个月前，将开题报告送交到科研管理部门和专家手中，以便他们有较充足的时间对此进行认真审阅。
提交的开题报告应有别于原申报方案。申报方案中，要求紧扣课题，阐述与之相关的国内外研究新进展，提出科学依据、理论意义及实用价值；只需较笼统地设计出检测指标，并列出有利的宏观条件（如必要的科研经费等）。开题报告则是在申报方案的基础上落实以下问题：⑴相关的国内外研究新进展应比申报方案更广泛深入，必要时可单独写成文献综述；⑵重点说明课题计划实施过程中具体的技术线路；⑶充分考虑完成课题的有利条件、所遇困难及解决方法。并对完成课题的难度做出客观分析，争取得到专家或同行的帮助，找出解决办法。
⒉召集论证会议
开题论证会议由课题组组织或课题组与科研管理部门共同组织，参加者一般有课题组成员、指导专家和与课题研究有关人员。开题论证会议不同于立项评审或结题鉴定会，主要不是对研究计划进行价值判断，而是完善方案，提出意见和建议、修改补充方案。会议按一定的程序进行。首先由课题主持人介绍开题报告的主要内容。因为报告已经事先送交专家，所以口头汇报应尽可能简略，重点是介绍研究思路和具体计划，以及对报告中难以表述的问题进行补充性说明。选题的意义、前人的研究成果等内容则要简述。开题论证会的核心是专家对课题研究计划的科学性与可行性进行评议和指导。论证会上，有关专家会详细审查开题报告，向研究者提出质疑。负责任的专家可能会“毫不留情”地提出许多挑剔的批评意见，这些意见可以避免课题研究在初始阶段就走弯路。但是互动也是必要的，课题组成员并非被动的“听令者”，而是主动的参与者。除了听取专家的意见外，也可将自己的不同观点表达出来，与专家一起研讨。这样做可求得对研究问题的深刻理解。
专家现场指导是开题论证的主要形式，一般由3～5名专家组成专家组。所邀专家有：⑴对教育热点及前沿问题有较全面把握的具较高理论素养或实践经验的专家；⑵与课题有关的某一研究领域的专家；⑶科研管理或方法论方面的专家。他们具有实事求是的学术精神和专业水平是课题论证的有力支撑。
召集何种形式的论证会议，要从实际情况出发，视课题的性质、类型和经费等条件而定。如果课题较大，或是集体课题，则必须进行系统论证，采取较为规范的论证会形式。如果课题较小，或是个人课题，可通过座谈会或个别咨询的形式进行，征求指导意见。也可采用通讯形式，如信函交流，或利用电子邮件、QQ群、BBS系统、博客等网络技术进行。
⒊修改开题报告
开题论证会后，课题组成员要汇总多方面人士的指导意见，并在组内研讨，根据他们的意见及研究者自己对问题的认识，再次修改开题报告。课题组将修改后的开题报告送交到科研管理部门，便于他们以此为依据对课题进行全程管理。开题报告一旦形成，课题组原则上不再擅自修改研究计划（如改变研究内容或缩小研究范围等）。如确有特殊原因，需要对研究计划进行变动，课题组应向科研管理部门提出申请，待批准后再执行。开题报告的定稿，就是一个操作性强、切实可行的课题研究行动方案，这是保证课题研究的顺利进行并且取得预想研究成果的重要条件。
三、开题报告的内容
开题报告的撰写过程是课题组成员学习教育科研理论，全面把握课题研究领域理论与实
践发展的过程。所以，开题报告作为课题组前期准备结果的具体形态，它既是课题组对本课题前期研究结果的总结，也是根据实际情况对课题下阶段实质性进展的筹划。开题报告的质量，可衡量课题组成员主体性的发挥状况，反映出他们对文献调研深入的程度、对可用资源的综合考虑以及相关人员智慧汇集的状况。开题报告的初稿将用于科研管理部门和有关专家对课题的了解、检测、讨论，定稿则是较为完善的课题研究行动计划（即实施方案）。
中小学教师在撰写开题报告时常见的毛病有：⑴几乎照抄申报方案；⑵如何切入论述太少；⑶技术线路太粗糙，如研究程序太简单、检测指标欠明确、活动安排不切实际等；⑷其他易忽视的“细节”，如书写体例不规范、语言文字不简洁等。针对这些问题，撰写好开题报告尤要注意以下两点：
⒈重新审视研究的切入点
所谓切入点，就是指研究者根据研究的需要、已有的经验和能力，对研究实施所设定的操作起点。一般有：⑴从文献资料中寻找。在搜索文献资料的过程中，弄清以下问题：与你的课题相同或相关的领域里人们已经做了哪些研究?他们的方法?得出的研究结论?还有哪些问题没有研究或者不透?这样的工作不仅能帮助你吸取前人的研究成果、吸收已有研究的经验和教训，更能帮助你确立自己的研究方向和研究起点。⑵从学校和教师面临的实际问题中寻找。分析该问题形成的原因，针对问题的成因思考。“有哪几条解决问题的途径?”、“我们可以做什么?”进而在自己能力所及的范围内考虑解决问题的方法和策略。⑶从已经取得的成功经验着手。概括成功的原因，总结成功的经验和做法；再将已有的成功经验与现需要解决的新问题之间建立起一种联系，借鉴成功的经验、做法思考解决新问题的途径和方法。
⒉制定切实可行的操作方案
开题报告与申报方案相比，主要特点体现在“实”和“操作化”上。人们在申请课题时，往往对课题实际操作过程中可能出的问题考虑得并不充分，因此，立项论证带有比较浓厚的“理想”色彩，研究范围和研究内容常常比较宽泛，目标定得较高，对研究方法及步骤的思考不够具体。因此，开题报告的主要功夫要下在对研究计划的具体化和操作化处理上，重点是对研究范围与内容、研究方法、研究步骤、人员分工等问题的再设计。
⑴对研究范围与内容明确界定。主要是将原来过大的研究范围适当缩小，对原来不明确的研究范围进行界定。要将原来笼统、模糊的研究内容进行详细的分解，使之成为一个个可以着手研究的具体问题。
⑵根据研究问题的实际需要选择研究方法。应根据每一具体问题的性质，确定相应的研究方法。要具体写清楚用什么方法解决什么问题，并尽可能详尽地写出具体的操作程序。还
应该注意多种研究方法的综合利用，以求获得更全面的研究结论。
⑶拟订较为详尽的研究步骤。研究步骤是指导和统一研究行为的时间表。要根据实际情况，认真分解研究任务，明确规定出在什么时间在什么地点，完成什么样的研究任务，取得什么样的阶段成果。
⑷合理分工。研究计划能否落实，与课题组成员的分工是否合理明确有密切关系。不应该将此作为一种形式，而要根据每个课题组成员的专长和精力，安排与其承担责任相应的实际研究任务。
总之，教师在课题操作方案再设计时，将目前的课题操作和已有的实践经验相联系，发挥自己的长处和优势，大胆切入，做到既切实有效，又留有余地。
（作者单位：李哉平台州市教育科学研究所，浙江台州318000；
金遂陈彩堂三门县教科室，浙江三门317100）
原文刊登在《基础教育研究》2008年第12期上
