宁夏省期货法律法规科目：理事长职权考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规考试真题”。
宁夏省2016年期货法律法规科目：理事长职权考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月
2、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。
A：慎重参与 B：积极参与 C：回避
D：一视同仁
3、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦
C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦
4、当巴西灾害性天气出现时，国际市场上可可的期货价格会__。A．上涨 B．下跌 C．不变 D．不确定
5、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜
B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米
6、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
7、______是指在约定以外币计价成交的交易过程中，由于结算时的汇率与交易发生时即签订合同时的汇率不同而引起亏损的可能性。A．会计风险 B．交易风险 C．信用风险 D．经济风险
8、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所
9、期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在__不能再次申请从业人员资格。A．1年内 B．6个月内
C．3年内或永久性 D．永久性
10、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的__和其他资产。A．开户费 B．手续费 C．保证金 D．管理费
11、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
12、在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险是。
A：市场风险 B：法律风险 C：流动性风险 D：操作风险
13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．1014、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是____ A：与该现货商品相对应的期货品种
B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种
15、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定
C．中国证监会规定
D．经营成本或行业自律标准
16、期货合约是在__的基础上发展起来的。A．互换合约 B．期权合约 C．调期合约
D．现货合同和现货远期合约
17、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分
18、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益
C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险
19、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌
B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油
20、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资者的投资结果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）
A．亏损10美元/吨 B．亏损20美元/吨 C．盈利10美元/吨 D．盈利20美元/吨
21、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式
B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构
22、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。A．决定对严重违规会员的处罚
B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．总经理 B．股东大会 C．董事会 D．全体客户
24、（）反映期货价格非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
25、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所
B．非期货公司结算会员
C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库
2、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息
B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情
C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理
D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的3、预期利率的上升时，一个投资者很可能__ A．出售美国中长期国债期货 B．在小麦期货中作多头
C．买入标准普尔指数期货合约 D．在美国中长期国债中做多头
4、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存 D．易于标准化与分级
5、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15
6、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照____元吨价格将该合约卖出。A：16500 采集者退散 B：15450 C：15750 D：15650
7、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦
8、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
9、投资者金融类资产包括（）等资产。A．期货权益 B．黄金 C．现金 D．基金
10、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
11、期货投资分析报告可以通过方式呈现于投资者 A：网站 B：电子邮件 C：光盘 D：电视
12、董事会秘书行使下列__职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
13、__可以作为形态的重要验证指标。A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉14、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所
15、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__。A．利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B．保守客户信息
C．授权他人代为履行职责
D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告
16、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A．开盘价 B．收盘价 C．均价 D．结算价
17、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
18、现货市场中价格信号的特征是__ A．分散 B．连续 C．集中 D．短暂
19、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．农业 B．保险业 C．软件业 D．旅游业
20、期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。A．交易 B．结算 C．后勤 D．财务
21、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单 C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券
22、适度的投机能够____价格波动。A：加剧 B：减缓 C：回避 D：避免
23、关于沪深300指数的描述，正确的有__。A．沪深300指数以调整股本为权重 B．成分股数目不会变化
C．成分股名单每一年定期调整一次 D．以2004年9月31日为基础
24、下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有__。A．《中国期货业协会纪律惩戒程序》 B．《期货从业人员执业行为准则》 C．《期货从业人员管理办法》
D．《期货从业人员资格考试管理规则》
25、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标
