重庆省上半年期货基础知识：期货公司考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货基础知识考试习题”。
重庆省2016年上半年期货基础知识：期货公司考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、1973年4月26日，期权市场发生了历史性的变化，一个以股票为标的物的期权交易所，成立，这堪称是期权发展史中划时代意义的事件，标志着现代意义的期权市场的诞生。A：CBOT B：CME C：LIFFE D：CBOE2、商品基金的组织结构包括（）。A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人3、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所
4、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。
A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况
B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
5、应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A：期货交易所
B：期货保证金监控中心公司 C：期货公司 D：期货业协会
6、最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场（）交易。A：半天12个小时 B：18个小时 C：22个小时 D：全天24小时
7、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
8、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险
C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险
9、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时
10、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。A．客户服务人员 B．公司高级管理人员 C．审核人员
D．客户开发人员
11、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
12、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问
13、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。A．中国证监会 B．人民法院
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
14、美国金融学家在前人研究的基础上，正式提出了“有效市场假说”理论 A：法玛 B：费来彻 C：沙芬连 D：史迪文
15、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。A：多头套期保值 B：空头套期保值 C：期现套利 D：期转现
16、不属于期货市场异常情况的是__。
A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板
D．部分或大面积会员出现结算危机等
17、下列属于操作风险的有__。
A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失 B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失 C．工作程序不恰当而发生的作弊行为 D．交易人员指令处理错误
18、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
19、用简单公式表示为：基差=。A：期货价格-现货价格 B：现货价格-期货价格 C：现货价格+期货价格 D：期货价格×现货价格
20、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册
21、期货交易的对象是______。A．实物商品 B．金融产品 C．标准化合约 D．能源22、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有__。
A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元 B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元 C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利 D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护
23、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私
24、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
25、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日
C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当__。
A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D．先予执行，然后向中国期货业协会报告
2、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险
C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理
3、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．外汇管理部门
C．银行业监督管理机构 D．国有资产监督管理机构
4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
5、__可以规避期货投资基金的系统性风险。A．投资组合分散化 B．指数期货交易 C．多CTA策略 D．现货交易
6、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点 D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
7、期货市场的不可控风险包括__。A．宏观环境变化的风险 B．交易所的管理风险 C．计算机故障等技术风险 D．政策性风险
8、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒
D．发布风险提示函
9、下列哪几项属于现货交易的结算方式? A：一次性结清方式 B：货到付款方式 C：分期付款方式 D：无负债结算方式
10、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人
11、当（）时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。A．期货市场行情发生重大变化时 B．市场系统性风险
C．现货市场行情发生重大变化 D．客户可能出现风险12、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。
A．首席风险官应当向中国期货业协会报告 B．首席风险官应当向董事会报告
C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
13、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人． A：相应的责任追究程序 B：应当承担的责任 C：责任限制制度 D：赔偿额度
14、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权。9 月时，相关期货合约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张合约1 吨标的物，其他费用不计)A：-30 美元/吨 B：-20 美元/吨 C：10 美元/吨 D：-40 美元/吨
15、期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员
16、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：具有经济管理工作3年以上经验
B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C：具有从事法律、会计业务3年以上经验 D：具有大学专科以上学历
17、（）要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场
A．掌握限制损失、滚动利润的原则 B．灵活运用止损指令 C．做好资金和风险管 D．强行平仓制度
18、下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。A．财务会计、内部审计制度 B．交易纠纷的处理方式 C．保证金的管理和使用制度 D．期货交易信息的发布方法
19、目前，在上海期货交易所上市的期货品种有__。A．铜、铝、锌、铅 B．螺纹钢、线材
C．天然橡胶、燃料油 D．黄金
20、具有代表性的衍生品市场是__。A．互换市场 B．远期市场 C．期权市场 D．期货市场
21、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。
A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表
B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现
22、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
23、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金
24、下列需要具备期货从业人员资格的有． A：期货公司董事长和监事会主席 B：期货公司总经理
C：财务负责人、营业部负责人 D：期货公司法定代表人
25、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有__。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
