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安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票发行溢价倍率二__。
A．国有股股本/发行前国有净资产 B．股票发行价格/股票面值
C．发行前国有净资产/国有股股本 D．股票面值/股票发行价格
2、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险
3、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A．净额结算 B．总额结算 C．统一结算 D．差额结算
4、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元
5、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统
6、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7
7、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元
8、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中
9、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人 B．债权人 C．董事会
D．可以由债权人选择
10、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信
D．过分偏爱所持私人信息
11、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%
12、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
13、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．融资券
D．特种金融债券
14、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11
15、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。A．风险控制制度 B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
16、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股说明书及其附录和备查文件 B．发行公告
C．招股说明书摘要
D．承销商尽职调查报告
17、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)
18、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%
19、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险
20、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4
21、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差
22、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。A．1% B．5% C．10% D．15%
23、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率
C．现金流折现 D．每股盈余成长率
24、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价
25、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。A．政府债券 B．公司债券 C．公司股票 D．铁路股票
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%
2、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%
3、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C．保管ADR所代表的基础证券
D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场
4、下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
5、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A．证券业协会
B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．中国证监会
6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平
7、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报
8、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。
A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5% B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能
C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显 D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的
9、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者
10、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率
D．修正股价平均数
11、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．5% B．10% C．30% D．49%
12、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性
13、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率
14、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。A．电话服务中心
B．“一对一”专人服务 C．互联网的利用 D．宣传手册的利用
15、下列关于期末可供分配利润的说法，正确的有__。A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 B．是指期末可供基金进行利润分配的金额
C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
16、下列关于债券基金的说法，正确的是__。
A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测
B．债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险 C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金
17、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易 B．以营利为目的的业务 C．新闻出版业务 D．安排证券上市
E．提供便利优化的交易场所
18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是__。A．认购证方式 B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售 D．网上定价、竞价发行
19、附有赎回选择权条款的债券是指__。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
20、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。
A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
22、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。A．清算 B．结算 C．交割 D．交收
23、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%
24、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．500025、下面关于证券化率的说法中，错误的是__。A．证券市场市值/GDP B．证券市场市值/国家实物资产总价值
C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D．它是反映证券市场容量的重要指标
