陕西省基金从业资格：证券投资基金的划分试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格试题”。
陕西省2015年基金从业资格：证券投资基金的划分试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益 B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益
2、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
3、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全
4、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》 B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
5、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任
6、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
7、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权
8、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%
9、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
10、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格
12、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
13、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5% B：10% C：15% D：20%
14、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
15、以下关于公司型基金的正确表述是____ A：基金公司是独立的法人机构 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金
16、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
17、证券投资基金是以____为会计核算主体的。A：证券投资基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金份额持有人
18、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险
19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
21、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品
22、关于货币基金风险，正确的说法是__。A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高
C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高
23、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
24、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
25、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%
2、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．已实现收益
3、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率
4、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露 B．基金年度报告 C．基金托管协议
D．基金份额净值公告
5、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A．证券发行市场通常有固定场所
B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
6、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购
B．股票分割与合并 C．股利政策 D．增发、配股与转增股本
7、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券
D．息票累积债券
8、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份
9、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．营业税 C．印花税 D．增值税
10、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
11、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
12、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A．连续性 B．有效性 C．审慎性 D．自律性
13、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理
C．特定客户资产管理 D．基金运营
14、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
15、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
16、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险
17、证券投资人中，机构投资者包括__。A．政府机构 B．事业法人 C．基金 D．个人
18、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
19、债券型基金的分类依据包括__。A．持有债券的到期日期 B．持有债券的质量的高低 C．是否持有股票
D．持有债券的发行者
20、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．监察稽核部
21、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
22、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
23、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
24、ETF与投资者交换的是__。A．现金
B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额
25、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示
B．基金的运作方式 C．基金的投资
D．招募说明书摘要
