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理解经济变迁过程
道格拉斯·诺思 著
钟正龙 邢华等译 杨瑞龙 郑江淮 校 北京：中国人民大学出版社，2008 第一章：经济变迁过程概述
经济变迁是如下各种变化的结果：（1）人口的数量和质量；（2）人类的知识存量，特别是人类用于控制自然的知识存量；（3）界定社会激励结构的制度框架。制度结构是正式规则、非正式约束以及它们的实施特征的结合。
第一篇：理解经济变迁所涉及的问题
引言
经济学是一种选择的理论——到目前为止，一直都还不错。但是，这门学科忽视了对选择发生的背景的讨论。
社会环境是规定人类相互作用框架的规则、标准、习俗以及做事方式的人为构建。第二章：非各态历经世界的不确定性
奈特人为，风险是一种能够推导出结果的概率分布的状态，因此可以对这种状态进行保险。
不确定性并不是一种不同寻常的状态；它一直是形成整个历史和史前的人类组织的结构演化的潜在条件。
了解学习在意识中是怎样发生的对于理解人类怎样处理不确定性非常关键。各态历经的经济是一种潜在的基本经济结构恒定不变，即不会随着时间的推移而改变的经济。
知识存量的增加一直是人类福利增加的基本源泉。（Mokyr,2002）
人类对全新环境的反应依赖于环境到底有多新以及参与者的文化遗产。
在韦伯词典中，各态历经被定义为“涉及或与任何状态的重复发生相联系的概率，尤其是任何状态永远不再发生的概率为零”。由此Davidson(1991)认为“一个各态历经的随机过程仅仅意味着根据过去观察计算的平均数不会持续地不同于未来结果的时间平均数”
在一个静态世界里，不确定性是知识存量的函数。第三章：信念体系、文化和认知科学
人们持有的信念决定了他们所做出的选择，然后，这些选择建构了人类行为的变化。
很多需要解决的有趣的问题来自于人类在经济、社会和政治环境中的互动关系，在这些环境中，参与人具有不完美信息，对他们行动的反馈同样也是不完美的。不完美信息和反馈是不确定性的最普遍的特点。
Dosi认为学习的演化理论由以下几个模块组成：
1、集中于类和心智模型动态变化的认知基础；
2、作为决策和学习的非常一般的过程的探试性方法；
3、环境依赖以及与之相关的解释性模型和决策规则的社会嵌入性；
4、（或许不一致的）目标和偏好的内生性；
5、作为各自行为的主体得组织；
6、在不断变化的环境中引导着行为和表现的学习、适应和探索过程。
一个共同的文化遗产提供了一种减少人们在社会中拥有的不同的心智模型的方法，构建了一种代际之间传递共同感知的途径。
默林·唐纳德总结了对联系模型的理解，他认为“联系模型之所以有吸引力，是因为它们试图以非符号式的（有时也称之为非表象式的）策略来模拟大脑和心智。联系
网络就像是一个原始的神经系统，来构造它自己对世界的感知形式，而不依赖于一个人类操控者所给定的符号系统。目前这些模型还是非常基本的，但是原则上来讲，它们可以变得更有解释力”
克拉克和史密斯（1993）认为，心智会按照它们特定的目的将心智模型整理和重组为更为抽象的连续的形式，使之能够处理其他信息。从特殊到一般的概括能力以及采用类比的能力是他们所说的表象式再描述的一部分，它不仅在一般意义上支撑创造性思维，而且也在一般意义上支撑信念体系。
哈耶克（1952）“因此感知总是解释的过程，是将某些事物放到一类或者几类事物中去„„我们对经历过的事物所赋予的性质严格来说并不是那些事物的属性，但是我们的神经系统将它们归类所采用一整套关系，或者换一种说法，我们所知道的整个世界都具有理论的性质，而我们所有的经验所能够做的就是改变那些理论”
安东尼奥·达马索在他的著作《对所发生事件的感觉》指出了支撑认知的自我的神经生物学基础的意义：
人类环境的戏剧性变化完全来自于意识。当然，意识及其表现形式使我们能够为自己和他人创造一个更好的生活，但是那种更好的生活代价是很高的。它不仅仅包括弄清楚风险、危险和苦痛的代价，更糟糕的是，它还包括弄清楚什么是快乐，什么时候快乐将会消失或者无法得到的成本。
因此，人类生存状况的戏剧性变化之所以来源于意识，是因为它与讨价还价中所获得的知识有关，这种讨价还价是我们任何人无法摆脱的：获得一个更好的生存条件的成本是失去另一种生存条件所具有的单纯。第四章：意识和人类的意向性
人们常常把意识分为两个层次：基本层次或者核心的意识以及更高层次或者扩展的意识。前者是大脑对世界中事物的认识——是目前头脑中的印象。更高层次或者扩展的意识包括认知，这种认知通过他或者她的行动或者感情的思维主题得以进行，包含了一个个人的、过去的和未来的以及现在的模型，展示了直接的认识。
意识理论三个方面的内容：
1、物理学假设——意识理论没有违反物理学法则。
2、演化假设——意识在类型的演化过程中的某个时期作为显性特征得以出现。意
识的获得要么将演化适应性直接赋予具有意识的个体，要么未能够增加演化适应性的其他特征提供了基础。
3、特质（以及大多数有争议的）假设——可以感受到的特性构成了伴随认识的个
人的或者主观的经验、感觉和感情的集合，对每一个个体而言，这些特征都是独特的。
达马索（1999）意识的两个特征应该得到特别的重视：意识和感情是不可分割，意识和良心是可以区分的：“意识与对任何对象和自我行动的认识有关，而良心与行动和对象中所发现的善恶有关。”
意识的扩展有两个关键特征：一个特征是对更大范围内扩展的认识进行解释时所发展起来的想象力，这些扩展的认识体现在迷信、神话、教义和宗教之中。第二个特征是反映了意识的意向性，并对不断扩张的结构进行管制时所形成的越来越复杂的制度和人造结构。
制度必须要从人类的意向性等方面进行解释。非正式规范建立将基因起源的道德推理与人类有意识的目标混合起来，两者共同为我们对文化这一术语的理解提供了支持。
意识的扩展不仅是人类创造性的奇迹和人类多创造丰富文化的来源，而且是偏狭、偏见和人类冲突的根源。在人类意向性中很难不把它放到中心位置。
经济变迁的所有三个来源——人口统计特征，知识存量以及制度——已经发生了根本的改变，人口以空前的速度增长，同样，人力资本的增加也是空前的。
制度作为社会的激励结构已经创造出不同的诱因来促进对不断增加的知识进行投资、扩张并应用不宽增加的新知识解决人类稀缺性的问题。
意识的意义在于这种诱发机制已经扩展了人类的创造潜能，并通过与不同文化相结合产生了广泛的各种各样的反应，来应对由人类变迁导致的新问题。
学习过程显然是以下两个因素的函数：（1）一个给定的信念体系对来自经验的信息进行过滤的方式；（2）在不同时期个体和社会所面临的不同经验。第五章：人类搭建的支撑结构
人类所有有组织的活动，都需要有一定的结构来制定“游戏规则”。这种结构是由一系列制度——正式的规则，非正式的行为规范及其实施特征——组成的。
人类为规范政治、经济环境所创建的结构是经济绩效的基本决定因素。
认知决定了人类的信念。
文化背景塑造了人类的交互作用。
物质资本是指人类积累起来的所有人工物品，特别是工具、技术和人类改造环境所使用的器械。人力资本是人类有拥有根植于人们信念中的知识和人类创建的反映他们信念的制度。
制度框架由三个部分组成：（1）政治结构，它界定了人们建立和加总政治选择的方式；（2）产权结构，它确定了正式的经济激励；（3）社会结构，包括行为规范和习俗，它确定了经济中的非正式激励。
制度结构反映了社会逐渐积累起来的各种信念，而制度框架的变化通常是一个渐进的过程，反映了过去对现在和未来施加的各种约束。信念、制度框架和其他方面组成了人类建立的结构，用以分析人类行为。
信念体系是人类行为的内在表现的具体体现。制度是人们施加给人类行为的结构，以达到人们希望的结果。也就是说，信念体系是内在表现，制度是这种内在表现的外在显示。
当人们的信念存在冲突时，制度会反映那些有能力实现他们的目标的人们的信念。文化是由行为规范、价值观和思想的代际传递形成的。
路径依赖仅仅意味着现在的选择要受到从过去积累而成的制度传统的约束。
路径依赖与其说是一种“惯性”，还不如说是过去的历史经验施加给现在选择集得约束。
人们如何进行博弈是正式结构、非正式的制度约束和实施特征共同作用的一种结果。
德姆塞茨（1967）认为，当一项活动引起了不断增加的外部效应时，一个规范就可能产生，规范是这种外部效应内生化的结果。
斯密认为，道德规范——节俭、勤奋、正直和忠诚——是国民财富的基础。
速水佑次郎（1998）强调：“由市场严重不完美所引起的结构性力量，由传统的社会结构而非政府政策错误所引起的错误激励机制、自然或技术困难，以及所有导致次撒哈拉非洲地区农业进步代价高昂或难以取得成效的原因。”
普拉图和速水佑次郎所强调的各种原因中，主要是人口密度和土地使用方式，这对亚洲和非洲发展差异的形成起了重要性作用。
五个关于制度变迁的命题：
1、在稀缺性的经济学框架中，制度和组织之间连续不断地交互作用，竞争是制度变迁的关键；
2、竞争迫使组织不断地对技能和知识进行投资以维持其存续。
3、制度框架提供了激励，这些激励规定了哪些种类的技能和知识能够带来最大报酬。
4、感知是从参与者的心智模型中得来的。
5、范围经济、互补性和制度矩阵的网络外部性使得制度变迁具有巨大的增量特征和路
径依赖的特征。
制度是博弈的规则，组织是博弈的参与者；制度和组织的交互作用形成了制度变迁。制度是人类自身给人们之间的交互作用施加的约束。这些约束（和经济学中的标准约束条件一起）定义了经济中的机会集。组织由具有某些相同目标的个人共同组成。
组织生存的关键是提高组织相对于竞争对手的效率。
生存能力、收益率和社会中各种组织的存续依赖的联系以及其他关系的复杂网络也是在制度结构的基础之上搭建起来的。
制度是博弈规则，组织是参与者。他们需要不同的模型来解释它们运行和相互作用的方式。制度模型描述的是人们施加给人与人交互作用的约束，规定着社会的激励结构。组织模型描述的是社会组织的结构、治理和政策。第六章：回顾已有的研究成果
人类的基因特征提供了心智的初始结构；心智和文化遗产、个人经验的相互作用形成了学习。学习的这三种来源（基因、文化遗产和经验）的相互作用还为得到很好的研究。
哈耶克关于文化演化的理论所提出的集体学习由知识、工具、态度、价值观和制度等的代际间不断积累而形成，不合适的行为方式会被演化过程所淘汰。
哈耶克认为知识问题“就是要找到这样一个方法：不仅能够最大限度地利用散步在社会成员之中的知识，而且能够最大限度地发挥人们发现和开发新事物的能力”
经济发展需要复杂的制度结构和符号存储系统以低交易成本来整合关于当今复杂世界的分散知识；知识整合的成败是经济发展的核心问题。
知识存量的增加是增进人类福利的基本决定性因素；而实际上是知识、制度和人口因素之间复杂的互动关系才构成了经济变迁的过程。
第二篇 前方的路
引言
构成人类互动基础的总体结构是人类心智的一种构建，并且随着时间的推移以一种递增的过程演化着；社会文化就是世代沿袭的信念和制度的集合体。
亚当斯密的专业化和劳动分工——市场发展的必要条件——实际上是知识的专业化。第七章：不断演化的人类环境
理解不断发展的人类环境的必要前提是理解那些导致物理环境被“征服”的革命性变化：对物理环境的征服是有关物质世界的知识及其在解决经济稀缺和人类福祉问题上的应用不断增加的结果。
信念反映了人类在不同社会和物理环境中遭遇的不同经历。
随着时间的流逝，人类对不同环境的多种多样的反应通过语言、习俗、技术和组织的方式清晰地表现出来。物理环境对人类发展的有差别的慷慨解释了在人类福祉上存在的大量历史差异。
由于科学技术减缓了物理环境上的差异，人口、知识存量和社会制度之间复杂的交互作用就逐渐地决定了绩效（尽管过去的长期阴影还是深深影响着现在）。
适于应付物理环境不确定性的制度和信念与人类建构的应对人类环境的制度和信
念的对比是理解经济变迁过程的关键。第八章：秩序和无序的根源
秩序是长期经济增长的必要而非充分条件。它也是建立和维持构成个人自由和产权基础的各种条件的必要（但非充分）条件，而我们将个人自由和产权与一致同意或民主的社会联系在一起。
秩序可以通过独裁统治来建立和维持，而无需被统治者一致同意，秩序也可以通过被统治者的一致同意来建立和维持。
理想秩序具有以下特征：
1、产生一套组织和建立一套权力和特权的制度矩阵；
2、不仅在政治市场上而且在经济市场上稳定的交换关系结构；
3、使国家受到一套能够保护组织和交换关系的政治规则及其实施制度的可信约束的潜在结构；
4、作为规范内在化和强制实施的某种混合的结果的遵从性。
成为美国经济特征的具有适应性效率的制度结构是如下因素的结果：路径依赖（从英国统治继承下来的政治和经济制度）、有利的要素禀赋（无边无际的富饶土地和资源、来自欧洲的劳动力移民和资本）、将强了那些支持正式政治和经济制度的信念体系的贯穿19世纪的无数有利事件和好运。
非人格化交换制度正是美国经济长期增长的基础。第九章：正确的理解和误解
在时间进程中“正确理解”意思是说，我们正确地理解了人类环境中的变化，将这些理解融入我们的信念体系之中，进而改变制度。
正是规则、非正式约束和实施特征被相应地改变，并将产生意愿的社会绩效的变化。
成功的演化需要经济制度的激进变革以使远距离和非人格化的贸易得以进行。第十章：西方世界的兴起
学习过程是这样一种方式：个体在不同社会的不同时期具有不同的经验，一个既定的信念结构过滤来自于这些经验的信息。
学习过程导致了有助于经济增长的适应性调整。第十一章：苏联的兴衰 第十二章：提高经济绩效
“有用”知识的存量——经济增长潜力的基本决定因素——以不断增加的速度持续增长。
人造结构——制度、信念、工具、技术、外部符号存储系统。
人造结构是我们的文化遗产。
交易成本被定义为度量被交易物品的成本和实施合约的成本。
只有在非正式规范演化相对较长时间之后，适应性效率才能逐渐形成，而我们知道这个过程没有捷径。
为了改善制度结构，我们必须先清除地理解这一制度框架的来源。
面对发达国家的竞争，不发达国家还面临另一个问题，即整合对经济低成本运作不可缺少的分散知识。
提高经济绩效必然需要一个可行的政体，它能够构建必要的经济制度并提供有效的实施。第十三章：我们走向何方？
信念体系过去是、现在和将来继续是人类行为最基本和最主要的源泉。
世界的非各态历经性质造成了人类在演化过程中面临更为复杂和相互依赖的新环境时如何成功处理这一问题。这个问题有两个方面：社会成员的心智所发展出来的解决新问题的能力的高低，以及问题的新颖程度。一个社会中的某些成员可能会看到问题的“真实”性质，但是却无法改变制度。
奥尔森认为，在不存在周期性革命的情况下，利益集团会是社会陷入僵化，扼杀作为增长基础的生产力进步。
