交易第三章_第三章证券交易

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

1.证券交易第三章单选题深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段。自（）起，启用综合协议交易平台取代原

有大宗系统交易。

A：2008年1月1日

B：2008年5月1日

C：2009年1月12日

D：2009年5月1日

2.中小企业板上市公司受到深圳证券交易系统所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴

责的，深圳证券交易所对其股票实行退市风险警示。

A： 6个月

B： 12个月

C： 18个月

D： 24个月

3.以下不属于上海证券交易所公布的指数是（）。

A：新上证综指

B：上证国债指数

C：上证红利指数

D：中小企业版指数

4.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股

票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部活席位）的名称以及累计买入、卖出金额。

A： ±5%

B： ±10%

C： ±15%

D： ±20%

5.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市

风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A： 2

B： 3

C： 5

D： 10

6.退市风险警示制度是从（）开始实施的。

A： 2003年4月2日

B： 2003年4月3日

C： 2003年5月8日

D： 2004年1月1日

7.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及气候没增加（）

时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数以及占公司总股本的比例。

A：15%，2%

B： 15%，3%

C： 16%，2%

D： 16%，3%

8.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要

约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A： 50%

B： 80%

C： 90%

D： 95%

9.法定期限内未披露年度报告或半年报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以（）字样，以区别

其他股票。

A：*ST

B： ST

C： PT

D： CT

10.标的证券除权的，权证的行权价格公式为。

A：新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价格÷除权前一日标的证券的收盘价）

B：新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的的证券收盘价）

C：新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）

D：新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

单个境外投资者通过合格投资个持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A：30%

B： 20%

C： 10%

D： 5%

（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A：中国证监会

B：国家外汇管理局

C：中国证券业协会

D：证券交易所

（）实行次交易日起回转交易。

A：A股

B：B股

C：债券

D：权证

报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A：100，100

B： 500，500

C： 1000，1000

D： 5000，5000

（）可以根据市场情况调整大宗交易的最低成本限额。

A：证监会

B：证券交易所

C：证券公司

D：证券业协会

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证

券最后一笔交易（）的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A：前1分钟

B：前5分钟

C：前10分钟

D：前15分钟

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超出证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易

异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A：5%

B： 10%

C： 15%

D： 20%

关于上海证券交易所推出的宗交易系统专场业务，一下说法错误的是（）。

A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求

C：由证券交易所组织专场

D：由中国结算公司完成结算

权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A：9：30-11：30

B： 9：15-11：30

C： 13：00-15：00

D： 15：00-15：30

上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日（）。

A：9：30-11：30

B： 13：00-15：30

C： 9：30-11：30；13：00-15：30

D： 9：15-11：30；13：00-15：30

（）是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

A：大宗交易

B：协议平台

C：代办股份转让 11.12.13.14.15.16.17.18.19.20.21.D：固定收益平台

22.根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是（）。

A：权证

B：债券

C： B股

D：专项资产管理计划受益权份额协议

23.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。

A： 10，5000

B： 5，5000

C： 10，1000

D： 10，500

24.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40

元，若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价为（）元。

A：9.23

B： 8.75

C： 9.40

D： 10.13

34．深交所规定，中小企业版上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累积成交量低于（），就会被实行退市风险警示。

A：300万股

B：500万股

C：1000万股

D：2000万股

25.（），上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。

A：2006年5月

B：2007年5月

C： 2008年5月

D： 2009年5月

26.“*ST”的意思是。

A：警示交易异常的特别处理

B：静海寺公司资金存在漏洞的特别处理

C：警示存在终止上市风险的特别处理

D：警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理

27.以及交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益品种进行连续双边报价，没交

易日双边报价中断时间累积不得超过（）分钟。

A：30

B： 60

C： 120

D： 180

28.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当

日已成交的最高、最低之间自行协商确定。

A：5%

B： 10%

C： 15%

D： 30%

29.以下不属于限制证券账户交易的措施是。

A：限制卖出制定证券或指定交易品种。

B：限制买入指定或全部交易品种（但允许卖出）

C：限制卖出制定证券或全部交易品种（但允许买入）

D：限制买入和卖出制定证券或全部交易品种

30.不属于上海证交所目前公布的指数为。

A：新上证指数

B：上证180指数

C：上证红利指数

D：中小企业版指数



1.多选题意向申报指令应包括的内容包括（）。

3A：证券账号

B：证券代码

C：买卖方向

D：本方交易单元代码

2.对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是。

A：交易所开市期间停的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B：停牌期间，可以申报

C：停牌期间，不接受申报

D：停牌期间，可以撤销申报

3.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应该包括的内容有（）。

A：股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

B：实行退市风险警示的主要原因

C：公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见以及具体措施

D：股票可能被暂停或终止上市的风险提示

4.协议平台按不同业务类型确认成交，具体确认成交时间规定为（）。

A：权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

B：债券大宗交易（公司债券除外），协议平台的成交确认时间为每个交易日的15：00-15：30

C：公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30

D：专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：

5.下列交易信息中，纳入交易所及时行情发布的是。

A：协议平台进行的权益类证券大宗交易

B：协议平台进行的双边交易债券的大宗交易

C：仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息

D：专项资产管理计划协议交易信息

6.对于有价格涨跌限制的股票，封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相

关证券当日买入、卖出最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%各前3只股票（基金）

B：日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

C：日换手率达到20%的前3只股票（基金）

D：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）

7.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（）。

A：限制相关证券账户的交易

B：要求相关投资者提交书面承诺

C：上报中国证监会查处

D：遇见谈话

8.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的及时行情内容包括（）。

A：证券代码

B：前收盘价

C：当日累计成交数量

D：当日累计成交金额

9.下列关于大宗交易的说法中，正确的有（）。

A：大宗交易的成交申报必须经证券交易所确认

B：确认后，不得撤销和变更

C：确认后，必须承认交易结果，履行相关清算教授义务

D：大宗交易不纳入指数计算

10.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的及时行情内容包括。

A：证券代码、证券简称

B：集合竞价参考价格

C：前收盘价格

D：匹配量和未匹配量

11.中小企业版上市公司出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A：最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报

告而且深圳证券交易所认为情形严重的。

B：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元

且净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司）

C：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过

2000万元或者占净资产值的50%以上

D：最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占经资产值的50%以上。

如果上市公司发生（）等事项，就要进行出息除权。

A：权益分派

B：公积金转增股本

C：配股

D：发放现金红利

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A：国债以债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不得与1000万元人民币。

B：债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为一张）或者交易金额不低于50万元人民币

C：债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D：多只债券合计单项买入或者卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A：大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B：巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C：在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D：一段时间内进行大量连续的交易

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A：在证券交易所挂牌交易的股票

B：在证券交易所挂牌交易的债券

C：在证券交易所挂牌交易的权证

D：国债回购

根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议平台进行。

A：权益类证券大宗交易

B：债券大宗交易

C：专项资产管理计划收益权份额协议交易

D：权证大宗交易

如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息于除权。

A：权益分派

B：发放现金红利

C：公积金转增股本

D：配股

中小企业股票出现下列（）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称以及其买入卖出金额。

A：日换手率达到20%的前三只股票

B：日价格振幅达到10%的前三支股票

C：日价格振幅达到15%的前三只股票

D：日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三只股票

对于（）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券某证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入卖出金额。

A：首次公开发行上市的股票

B：增发上市的股票

C：终止上市后恢复上市的股票

D：暂停上市后恢复上市的股票

《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》规定，有。A：单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B：单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

C：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20% D：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10% 判断题12.13.14.15.16.17.18.19.20.

1.2.3.4.5.6.7.8.9.以同一张身份证明文件、营业执照或者其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将给予重点监控。“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台中持续提供双边报价以及对询价提供成交报价（简称“做市”）的交易商。上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示：否则，公司将面临终止上市风险。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块使用的最低标准。除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。在上海证券交易所，有涨跌幅限制的证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格

限制范围内确定。

10.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警

示存在终止上市风险的特别处理”。

11.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌

交易实行退市警示。3个月的，证交所对该股票

12.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前

均价（含最后一笔交易）1分钟所有交易的成交量加权

13.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。

14.仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息不纳入交易所及时行情发布。

15.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险

警示前一个交易日做出公告。

16.证券开始期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。