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核安全文化(属于了解的知识)
方大炭素培训中心 1.前言
1.1背景
1979年美国三哩岛核电厂发生事故 1986年原苏联切尔诺贝利核电站事故
认识：核电厂发生的任何问题某种程度上都源于人为的错误，人的才智在查出和消除潜在问题方面是十分有效的，对安全有着正面的积极的作用。
方向：“此消彼长”，“驱力避祸”。充分发挥人们的聪明才智、敬业精神，抑止消极方面，从而确保核电厂的安全。1.2 核安全文化的提出
既然有关核电厂的法规、标准、规范已经相当齐全，核电厂的各项管理措施、管理措施不可说不严格，为什么核安全事件、事故仍然不断出现，本应避免的事情却酿成极为严重的后果？
反面的教训发人深醒，反面的经验令人感悟。人们认识到，核电厂的安全由设备、系统、部件、构筑物的质量来确保；硬件质量目标的实现要有良好的管理软件来控制、支持和保障。
无论是硬件和软件的质量，质量是由人干出来的，都要有人来实现。人们的态度、思维习惯、敬业精神、单位的工作作风、结构体制、团队精神等“上层建筑”，是企业文化、员工素养的最重要的特征，会影响甚至决定硬件的质量。软件的水平，对核电厂来说直接决定了核安全水平。
存在决定意识，意识反过来对存在起到积极的促进作用，这也就是主观和客观的辩证关系。
综上所述，参与核电厂安全重要工作的每个员工的态度、意识、思维习惯、行为举止，单位的政策、结构体制等内在隐含的东西的作用和影响已引起人们对之有足够的重视，核安全文化被正式提出来了。1.3 管理科学，核安全管理发展的需要
1.核电安全管理经历了三个发展阶段：
第一阶段：以法规、规范、标准为基础的符合性审查阶段。
审查是否符合法规、规范、标准，只要符合或满足法规、规范、标准的要求就可以。
第二阶段：以绩效为基础的管理阶段。
仍需达到符合性，并要有明确的方向和目标，在安全政策、质量政策指引下明确规定绩效目标以及具体的绩效指标，有了定量定性的目标和指标，方向和目的非常清楚，可以大大促进和改善管理水平，并可以历史前后比较，横向同行间比较。第三阶段：不断进取、持续改进的管理阶段。
综合了符合性审查、绩效为基础的管理，要求不断进取、持续改进硬件、过程和管理体系和管理软件。
仅仅追求硬件和软件质量不足以确保电厂核安全水平。人们的质量安全意识、态 1 度、敬业精神、单位的作风虽是“虚件”，看似无形，但却是不断进取、持续改进的原动力和有力的保障。
这里所所的“虚件”就是核安全文化或核安全素养。
2.安全文化的定义和特性
核安全文化的定义：安全文化是存在于单位和个人重的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。它确立了核电厂的安全问题是高于一切的，由于它的重要性要确保受到应有的重视。
1NSAG-3中称安全文化是： “从事任何与核电厂核安全相关活动的全体人员的献身精神和责任心”。
核安全文化的特性：“时时处处考虑到安全”，“内在的探索态度；防止自满；承诺精益求精，鼓励核安全事务方面的个人的责任心和整体的自我完善”。敬业精神、安全思想、探索态度等特性是无形的，但这些无形的特性必然会导致有形的表现，这些表现就可以作为核安全文化的指标。就其本身而言良好的习惯和做法是安全文化的重要部分，但仅仅机械地执行还是不够的。要求超出严格执行良好的实践方法，以使执行安全重要任务时要具有警惕性，应有的思考、足够的知识、良好的判断一集恰当的责任感从而使工作正确的完成。
3.安全文化总体特征
3.1 要素
就各个单位和所有层次工作人员来说，在进行各类工作活动时，对安全的关注涉及以下许多要素：
知识的获得，个人对安全重要性的认识、态度、知识和能力，通过培训、教育，以及通过他们自学来获得。
承诺，要求高层管理者表明其视安全高于一切，并要求那些有共同安全目标的个人接受。
激励，通过引导，制定目标、建立奖惩制度，以及通过个人的自觉态度来激励。监管，包括监查和审查实施情况，对员工个人的探索态度及时予以响应。责任，通过对任务的分配和说明，使每人清楚其职责。3.2 安全文化的三个方面 3.2.1 对决策层的要求
在某些重要的工作活动中，人们的行为方式是受到高层领导提出的要求所支配的，影响核电厂安全的最高领导层是立法层，安全文化的国家基础就要奠定在这一层上。
3.2.1.1 安全政策声明
凡从事与核电厂安全有关 活动的单位有责任使人知道并清楚安全政策声明。该声明供员工作为指南，阐明单位的目标，是全体管理者对核安全的公开承诺。
安全政策应是明确的，并应向全体员工公布。该声明应明确承诺在执行核电厂安全重要活动时要有良好的绩效，很清楚的阐明核电厂安全是最优先的，如有必要，可以不顾生产或工程进度的要求。
政策声明中仍然要说明一项原则，这是要作出依法行事的承诺，以改进电厂安全，保护员工个人和公众，保护环境。
支持单位，包括那些负责设计、制造、建造和研究的单位，对核电厂的安全有巨大的影响。他们主要承担产品质量的责任，不论是设计或制造的部件，安装的设备，安全报告或软件开发，或某些安全重要的其他类输出。就这些单位而言，其安全文化的根本是制定有指导作用的政策，制定实施的方法，以实现质量，从而使未来运行者能实现安全目标。3.2.1.2 管理体制（结构）
履行安全政策要有明确的安全责任。
实现这项要求的详细方法取决于具体单位的任务，但关键的要求都是一样的：要为承担电厂核安全任务规定明确的权限，其方法使成文说明方法分工，明确报告渠道，有简明的接口
对电厂安全承担法定责任的是营运单位及其授权的电厂经理。至于参与单位，同样的要求是通过管理体制任务说明来确保明确规定有关产品的质量责任。
一些对核电厂安全有重要影响的单位要有独立的内部管理机构，负责监督核安全有关的工作和活动。
在营运单位，这些机构负责详细审查和检查电厂的安全实践状况；他们向高层管理者报告工作，确保把安全责任结合到主要职能中，并使其具有与其他主要职能相适应的显著地位。
支持单位要采用类似的方法以实现产品的质量，包括实施检查和审查并安排将结果向高层管理者报告。3.2.1.3 资源
为安全提供适当的资源 拥有足够的经验的员工 必要的咨询顾问和承包商
有能力的人及早提拔到关键工作岗位上 培训，足够的培训经费
必要的设施、设备、技术手段 环境条件 3.2.1.4 自我完善
作为一项政策，所有单位都要作出安排，定期审查与电厂核安全有关的实践活动。其中包括，例如，员工的工作安排和培训，运行经验反馈，设计变更控制，电厂改造和运行程序。
定期审查的目的为了对一些新的一些方法从新作出判断，它们是否适宜，是否能被采用。（是又正常指挥系统之外的具有足够资格能力的个人或实体建议的方法）。这么做对执行这自然是有帮助的，可以避免去追究和惩罚。3.2.1.5 承诺
承诺，要当众宣布并能众所周知，这样的承诺表明公司管理者有关社会责任的立场，也表明本单位公开安全方面的 意愿。
最高层的管理者，要以个人名义表明他们的承诺：他们关注定期审查影响核安全的过程；若出现比较重要的核安全或产品质量问题时，他们要直接过问；向员工经常宣贯核安全重要性；尤其要在营运单位董事会议上把有关核电厂安全的问题作为重要的议程。3.2.2 对管理者（经理们）的要求
个人的工作态度受到他们工作环境的很大影响，个人有良好安全文化的关键时要在模拟环境中实践，鼓励重视安全的态度。经理们的责任时按照他们单位的安全政策和目标制定并组织这样的实践。
对经理们的要求随后会进行讨论，除了特别指出的以外，这些意见适用于所有参与影响核安全工作的单位。3.2.2.1 明确责任
特定的清晰的权限对承担个人职责是有用的，分配给个人的责任应予明确，并要足够详细的形成文件，不能含糊不清。
有关个人责任和权限要予以审查以确保没遗漏，没有含混不清的情况。
职责规定要由上一级批准。经理们要确保每个人要清楚明白的责任以及他们直接领导、他们所属管理。
机构的责任，履行职责时与其他组织的关系。由于营运单位对核电厂安全承担，委派给电厂经理的电厂安全责任要特别强调。既然营运单位对核电厂安全负有法定责任，他就应有进一步的义务，必要时通过第三方，确保其他为核电厂提供技术基础的单位满意地履行其职责。3.2.2.2 明确规定和控制工作的实施
经理们要确保与核安全有关的工作是严格的方式进行的。在营运单位清楚明白必要性的同时，在支持单位中也应要求对产品质量同样予以关注。
必须的基础，总的来说，要有一个分层次的最新版本文件体系，其范围包括从政策指导性文件到详细的工作程序。
这些程序应是清楚不含混的，形成一个完整的系列。
这些文件应在单位的质保体系控制下经过正规的仔细审查、检查和检验，而且采用有效的形式对他们进行控制。
经理们应确保任务按规定要求执行，他们应制定监督和控制制度，并强调秩序和纪律和良好的内务（场地）管理。3.2.2.3 资格考核和培训
经理们要确保他们的员工足以胜任所承担的任务；选择和分派人员程序确立了按照才智和教育程度徕要求工作人员满足初步的资格要求。
要提供某些必要的培训和定期的再培训。技术能力的培训是大纲的组成部分。
对于电厂运行的一些关键任务，人员适任性判断还应包括身体和心理方面的考虑。
对员工的指导，要更多的灌输技术能力，使其熟悉必须严格遵循详细程序，确保每个人明白其工作的重要性，知道由于误解或不慎导致失误会产生的后果。
缺乏上述进一步的认识，核安全问题可能不会受到他们足够的重视，或者在缺乏对风险的理解情况下采取了错误的措施。3.2.2.4 奖励和惩罚
就根本而言，工作实施是否会让人满意取决于人的行为，因为它受到个人或小组的激励情况和态度的影响。经理们要对安全方面态度特别良好者予以鼓励、表扬并给予实际奖励。在运行电厂，重要的是奖励制度不鼓励危及安全的电厂高输出负荷，因此这样的激励不是基于生产水平，而是与安全绩效有关的。当出现错误时，不应过多关注所涉及事情的本身，而应重视其经验教训，并由此而有所获。
应鼓励每个人识别、报告、纠正自己工作中的不足，这样既能使自己防止将来重犯，也能对他人有所帮助，必须时，可派人帮助他们改经今后的绩效。然而，对于重复出现的缺陷获严重的疏忽，经理们有责任采取纪律措施，否则会危及安全的，但是惩罚的运用方法要适当，不致造成隐瞒失误的后果。3.2.2.5 监察、审查和比较
管理责任包括对工作实施情况进行监督，包括，例如，定期审查培训大纲、员工任务分配程序、工作实施、文件控制和质保体系。这些具体工作的实施取决于本单位的工作和任务，对于设计、制造和运行单位，他们包括仔细审查一些措施，根据这些措施，设计和工程变更受到控制。在电厂在运行方面，他们包括仔细审查运行参数，维修要求，电厂改造，电厂布局配置控制一集某些非常规的运行活动等。按照上述，通过一些内部的方法，来核查安全管理体系方面的工作进行情况。一种良好的做法是将这样的方法扩大，即邀请其职能是不同的或来自外单位的专家。这样就能确保由广阔的视野和广泛的经验，给模仿提供根据，鼓励引入在他处已采用的良好的实施办法。
经理们应作出安排，以从所得到的信息而受益，这些信息涉及经验、研究、技术开发、运行数据一集安全重要事件，所有这些都要根据他们自身情况进行评价。3.2.2.6 承诺
在上述这些情况中，经理们应表明他们对安全文化的承诺，继而鼓励员工提高安全文化素养。所确认的实施方法能营造某种人们工作的环境。经理应通过要求按指令有序的进行工作、透彻了解任务、奖励和某些必要的惩罚、邀请外来专家作审查等方法来鼓励员工的心态，从而形成令人满意的绩效。
经理们的任务是确保他们的员工响应已制定的实行体制并由此受益，确保他们的员工持续受到激励，从而使员工执行任务的绩效持续提高。3.3 个人的响应
核安全文化是核安全的需要，为贯彻核安全文化要建立相应的机制（体制），各级各类人员要响应该体系并从中受益。
承担影响核安全工作，力争良好表现的员工的响应特征：每个人在开始任何一项与安全有关的工作前，出于她的探索态度，他应提出如下一些问题： 我了解这项工作任务吗？ 我的责任是什么？
它们和安全的关系如何？
我具备完成任务的必要技能吗？ 其他人的责任是什么？ 有什么异常情况？ 我是否需要帮助？ 会出什么错？
出现失误会造成什么结果？ 应该怎么防止失误？
万一出现故障，我该怎么办？
每个人都要采取一种严谨的工作方法，其中包括： 弄懂工作程序； 按程序办事；
对意外情况保持警惕； 出现问题停下来思考； 必要时，请求帮助；
追求纪律性、时间性和条理性； 谨慎小心地工作； 切忌贪图省事。
人人要明白，相互交流地工作方法对安全至关重要，其中包括：
从他人处获取有用的信息； 向他人传递信息
汇报工作结果并做书面记录，无论是正常状态还是异常情况； 提出新的安全建议。
探索的工作态度、严谨的工作方法一集必要的相互交流是个人卓有成效的安全文化的全部内容，其结果是可以得到高安全水平，在完成专业性的重要任务时也会取得个人荣誉。
4.有形的证据
4.1 政府和他的一些机构（略）4.2 营运单位 4.2.1 公司决策层
一个单位的安全文化是从高层管理者行为措施开始而下行的。
判断营运单位安全文化有效性时，必须从公司决策层开始，因为那些态度、决定和运作方法能表明是否真正把安全置于优先的地位。
公司决策层对安全文化的承诺的主要标志是他的安全政策声明。必须使各类各级人员清楚并执行安全政策。
尤其要在政策声明中提及安全的重要性，涉及安全问题时安全应高于生产目标。建立管理体制，指派责任，分配资源时公司决策层的主要责任，这些事项应与单位的安全目标相一致。
高层管理要定期对本单位的安全绩效进行审查，这样的审查，并响应所发现的问题对安全文化有效性来说时重要的工作，其事例有：
1)审查培训工作，以确保培训工作是令人满意的，所需资源是充分的。2)审查成文的体系制度，以确保其资源是充分的。
3)审查员工的安排和职责分配，尤其要确保评价员工对安全的态度，应作为选择和提拔人员工作的一部分。4.2.2 电厂的管理
在电厂这一层，安全与之直接相关，确保安全文化有效性是电厂日常工作的主要特征，要考虑不同的方面。
基层管理者创造一种环境，它决定了员工个人的工作态度。从电厂经理往下，各部门、各级人员的态度。
电厂实际的经验，它反映了单位内安全从优的真实情况。4.2.2.1 工作环境
要明确规定电厂各级人员的安全责任和具体实施的方法和要求。
在处理一些特殊的工作，如试验和电厂改造是尤应谨慎，在此情况下要求尤独立的系统化的检验。
要对成文资料和记录进行审查，以确保满足安全要求。
培训和教育工作应使所有员工知道他们工作领域可能会犯的错误，这样的培训奠定了清楚了解有关安全问题的基础，包括可能造成的后果，以及如何避免，如何对错误予以纠正。作为事例，有：
1)控制室的人员，模拟机再培训应考虑运行经验、遇到过的困难和他们提出的疑问。
2)复杂维修工作开始前的培训是有益的，可用模型和电视录像，向员工灌输新鲜知识，指明潜在的错误。
3)要按管理要求参考安全分析结果，包括概率安全分析，以此既能支持对生产的特殊问题作出决定，也能使员工深入了解有关电厂涉及和运行的重要安全特征。核安全始终受到仔细的审查，其方法电厂的检查和监察、高层官员的视察，就安全问题进行讨论以及举行研讨会等。对发现的问题应予以评价并及时采取措施。
为方便员工方便的执行任务，必须提供满意的设施，者包括：
1)工作场所的物理特性、控制、仪表、工具和设备的适宜性，可获取必须的信息；场地管理的标准；以及尤其重要的，个人工作负荷。
2)电厂管理者和管理当局及其现场代表的关系使开诚布公的，是建立在共同关注核安全基础上的，但是所负的责任是相互清楚的。4.2.2.2 个人态度
与不同层次职工交流可查验每个个人的态度，以此可用来判断安全文化的有效性并派生出一些经验教训。
可通过详细的提问来表明将要查验的一些主要的受到关注的问题： 1)一旦有较省的方法可用时，是否还会严格遵守程序？
2)面对未预见的情况时，员工是否会停止工作并进行思考？ 3)良好的安全态度是否为管理者或同行赞扬？
通过对核安全问题的交换意见经理们显示了他们的态度，员工会受到影响的。特别是，经理们要利用机会表明再必要时他们准备把安全置于生产之前的。例如，在和员工讨论延迟重新启动电厂的安全理由时作出明确的安全承诺，以此作为首要目标。
经理们到工作现场去可为自己提供一种机会直接强调安全重要性。
为了加强安全，改进现场的实施情况是对个人态度和管理者响应进行测度的良好方法，因为它表明所有员工明白需要运用他们的经验来改善绩效。具体的例子可能是场地管理、记录的质量方面的或者扩大至报告失误的实施方法，包括还没显出重要后果的那些事情。4.2.2.3 电厂安全经验
在较长的时间里，电厂安全绩效反映了安全文化的有效性。电厂安全绩效（如电厂可用率、计划外停堆次数、照射量）被认为是电厂关注安全的测度。它们还可以由一些专项安全指标来补充完全，如重要事件的数量和程度，未完成的工作指令 7 数量以及安全系统不可用时间等，这些指标的重要性应为员工清楚明白。
安全文化指标举例（仅供参考）
公司的安全政策
1)安全政策的声明已宣布了吗？声明是否清楚？政策是否表达了核安全压倒一切？ 2)是否经常提醒职工重视安全？
3)政策是否与本报告所介绍的安全文化的概念一致？ 4)经理们和工作人员熟悉安全政策吗？ 2.明确职责
1)已经明确地公布了各项安全职责的分工了吗？
2)电厂厂长对于核安全方面的职责已经得到明确的说明与承认了吗？ 3)定期对说明安全职责的文件进行审查和更新吗？结果如何？ 3.经理们的态度
1)在安全与成本或安全与运行间有明显的冲突时，经理们是否和有关人员讨论如何解决这类问题？
2)年度停堆大修的进度计划和内容经过内部的安全审查程序审查吗？
3)当从安全角度考虑，核电厂要推迟启动，经理们利用这机会解释安全第一的思想吗？ 4)在工作繁忙期间，经理们是否确保提醒职工们不必要的求快和图省事是不合适的？
5)经理们是否向职工们解释他们在安全文化方面所作的承诺？他们是否经常传授诸如目的、开支、成绩和不足之类的信息？采取什么实际步骤来帮助实现经理们的承诺，如制定职业性的行为准则？
6)经理们经常发出指示改善安全吗？
7)经理们是否向人们传播从自己电厂和类似电厂的经验中取得的教训？这是一个培训课题吗？
8)是否有这样一个制度，能把与安全有关的事或可能的改进提交给更高一级管理人员？这个制度的运作是否得到经理们的鼓励？经理们作出令人满意的响应吗？反应这类情况的一些个人是否得到鼓励和得到大家的赏识？
9)经理们对影响他们活动的安全审查和监察的态度如何？他们是否与有关人员讨论过审查结果和可供改正缺陷的措施吗？
10)经理们的活动也要按质量保证措施行事，他们对此持什么态度？ 11)经理们定期检查职工们的业绩，同时评价他们对安全的态度吗？ 12)经理们当众表彰那些搞有益于安全活动的人员吗？
13)经理们对危害安全及违反与安全有关的技术规章的行为作何反应？ 14)经理们注意考虑他们员工的弱点、规定培训要求或提供其他支援吗？
15)经理们去职工培训班讲解安全政策和规程吗？他们讲解过培训材料吗？他们过问职工培训工作并了解培训状态和能力水平吗？他们鼓励优秀职工做教员吗？经理们自己接受安全方面的复训吗？
16)经理们定期审查职工的职务分配吗？相应的文件是否更新？ 17)经理们定期到现场参与审查与安全相关的活动吗？ 18)经理们对职工劳动环境重视吗？ 4.个人态度
1)职工们了解经理层对安全文化所作的承诺吗？
2)职工能说明怎么会由于他们自己的错误行动以及在相关地区工作的别人的错误行动而可能损害安全吗？
3)职工们清楚地知道他们自己的责任吗？他们能列举明确责任分工的文件吗？
4)运行及检修人员能列举任何最近的违反电厂运行限值的例子并且描述这些事情发生的过程并说明为避免再次发生所采取的措施吗？
5)当有更快捷的方法可用时，还严格遵循所制定的规程吗？6)7)8)9)10)11)12)13)14)15)16)17)18)19)20)职工们对记录、日志及其它文件的完整性和准确性的重视程度如何？ 如果职工们看到可能降低安全裕度的行为，他们会怎么办？ 每个人对于自己发生的可能损害安全的差错持什么态度？
一个操纵员或检修人员在遵照某一书面规程行事时，如果他认为某一步骤有错，他该怎么做？
如果一个培训教员在某规程中遇到他认为是错误的某一步骤时，会怎么做？
职工们利用报告安全方面的不足及提出的改进意见的渠道吗？这个渠道用来报告个人的错误吗？即使对安全没有明显的有害影响，他们也会使用这个渠道吗？
职工们会令人满意地响应调查安全问题、大力协助寻找原因和执行改进措施吗？
一起工作的工人会欣赏他们同伴那种重视安全的态度，诸如注意文明生产、保持记录本的完整性及遵守规程之类的活动吗？
控制室的人员时刻保持一种警惕和戒备的态度吗？ 职工们了解与安全事务有关的奖惩制度吗？
职工们能最大限度的利用培训机会吗？他们是否主动负责，完成必要的准备工作和积极参与讨论？
面对意外情况，职工们会停下来思考吗？在这种情况下，他们的行为是由安全感所支配的吗？
职工们对于涉及他们工作领域的安全审查和监查持什么态度？他们对寻求改进的反应如何？
职工们也参与目的在于减少人为事物的同行安全审查活动吗？ 职工们与其他个人或团体有效地交流经验吗？有什么例子？
