反洗钱培训我行落实反洗钱风险评估意见的整改情况由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“反洗钱培训情况报告”。
反洗钱培训--我行落实反洗钱风险评估意见的整改情况
课后测试
测试成绩：80.0分。恭喜您顺利通过考试！
单选题
1.此次落实整改，针对的人民银行反洗钱监管方式是（）√
A 质询
B 风险评估；
C 现场检查；
D 监管走访。
正确答案： B
2.以下哪个反洗钱规章，明确了金融机构在“客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存“方面的一般性和原则性要求：（）√
A 《金融机构反洗钱规定》；
B 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》；
C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》；
D 《中华人民共和国反洗钱法》。
正确答案： B
多选题
3.为确保此次整改落实到位，我行采取了哪些措施：（）√
A 形成《关于落实人民银行反洗钱风险评估整改建议的议案》提请行办会审议，获取高管层的支持；
B 召开关于落实整改任务的专题工作会议，讲请整改背景、内容和要求，引起相关部门重视；
C 下发关于落实整改任务的正式通知，明确相关部门的工作职责、具体任务和工作时间表，实现督导工作的痕迹化管理；
D 按照《反洗钱法》规定,对职工进行反洗钱培训。
正确答案： A B C
4.关于反洗钱考核，我行采取的措施包括： √
A 完善高管反洗钱履职考核；
B 增加总行有关部室反洗钱绩效考核内容；
C 增加反洗钱奖励措施；
D 以上都不是。
正确答案： A B C 5.高级管理层反洗钱履职形式包括：（）√
A 审议涵盖反洗钱合规风险识别、控制等相关内容的我行季度风险管理定期报告；
B 审议涵盖反洗钱审计等相关内容的我行年度内部控制评价报告
C 审议关于反洗钱内容的行办会议案；
D 以上都不是。
正确答案： A B C
6.关于微银行的问题，我行的整改措施包括（）√
A 完善新客户身份信息的登记管理；
B 二类账户增加人工开户审核环节；
C 完善存量客户身份信息和身份资料的管理；
D 完善新客户身份资料的保存管理。
正确答案： A B C D
7.以下哪些系统或渠道，需要考虑反洗钱在客户身份识别方面的要求： ×
A 核心业务系统；
B 移动营销系统；
C 微银行等电子渠道；
D 信贷管理系统。
正确答案： A B C D
判断题
8.反洗钱工作是全行性的综合工作。做好反洗钱工作，需要牵头部门 √
正确
错误
正确答案： 正确
9.业务管理部门反洗钱履职，重要的是在业务管理的过程中将反洗钱基本合规要求与具体业务的风控流程深度融合，提高反洗钱合规工作对业务开展的基础内控保障作用。（）√
正确
错误
正确答案： 正确
10.所有业务只要涉及客户及客户的选择，都需要考虑反洗钱在“客户身份识别 ×
正确
错误
正确答案： 正确
