董事资格考试重点内容由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“执法资格考试重点内容”。
一、关于信息披露
1、公平原则的含义是什么
是指上市公司及相关信息披露人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等的获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
2、上市申请文件如果有虚假性记载、误导性陈述、重大遗漏会有什么后果/ 除依照证券法的有关规定处罚外，终止审核并在36个月内部受理发型人的股票发行申请的监管措施
3、哪些信息不需要披露
4、哪些信息披露可以请求豁免
国家机密、商业秘密、对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免
二、董监高
1、董监高声明及承诺函的内容和形式什么
持有本公司股份情况；有无违法或接受查处的情况；参加证券业务培训的情况；其他任职情况和最近五年的工作经历；拥有其他国籍和长期居留权的情况；本所认为应当说明的其他情况
形式：书面签署、律师鉴证
2、董事、监事任职资格和职责，包括独立董事
3、董秘的任职资格和职责
4、董秘离职后怎么处理 董秘离任前，应当接受董事会监事会的离任审查，董事会3个月内指定定一名董事或高管代行董秘职责，3个月后同时尽快确定董秘人员，并报交易所备案，上市公司指定代行人员之前，董事长代行董秘职责
5、董事监事高管离职后，公司再聘回来怎么处理 3年内返聘5个交易日内报备交易所
6、董事监事高管如果违反法律，给公司造成损失，小股东应该怎么来救济？
连续180天以上单独或合计持有1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或监事向人民法院提起诉讼，监事有违反的，可书面请求董事会或执行董事向人民法院提起诉讼。
三、股份买卖
1、高管锁定期有多长
中小板：上市后1年内和离职后六个月内不能卖出股份，任期内每年不超过25%，但应当遵守买入后6个月内不卖出，卖出后6个月内不买入。
创业板：上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职日起18个月内不得转让，在上市之日起第7个月至12个月之间申报离职的。12个月不得转让
2、限售的股份上市流通改怎么做？
限售日前提交3个交易日报交易所解除锁定，说明解锁的的数量和时间以及股东的承诺。董监高要提前书面告知董秘
3、什么是增发
四、定期报告
1、年度报告在多少天后举办年度报告说明会/ 1个月内
2、哪些情形，中期报告的财务报告应当审计 转增股、送红股、弥补亏损
3、定期报告要向交易所提交哪些文件 年度报告及全文及其摘要及正文 审计报告原件
董事会和监事会决议及其公告文稿
本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件
4、如果会计师出具的非标准无保留审计意见要向交易所提交什么文件 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的才老；独立董事对审计意见涉及事项的意见；监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；负责审计的会计所及注会出具的专项说明，证监会要求的其他文件
5、哪些人员对公司定期报告出具书面确认意见 董高的书面确认意见
未出席会议董高的书面确认意见
6、公司变更披露定期报告的披露时间应该怎么做
提前5个交易日提出书面申请，陈述理由，并明确具体时间
7、披露定期报告之前是否要避免投资者关系活动？如何避免/ 是，一个月内不接触不安排此活动
8、临时报告如果不合要求，应该怎么办？
应当披露提示性公告，承诺2个交易日内披露符合要求的公告
9、临时报告触及哪些时点后需要履行首次披露义务 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；重大事件签署意向书或者协议时，董监高知悉该重大事件发生并报告时。
10、履行了首次披露义务后，要对进展情况继续进行披露，超过三个月，应当怎么披露？ 每隔30天公告一次进展情况，直至完成交付
11、业绩快报与实际数据相差多少要向投资者致歉 20%以上的，董事会公告的形式，并说明原因及责任认定 10以上修正
五、董事会、监事会、股东大会
1、董事会怎么构成，怎么一样一个比例
5-19人，可以有职工代表，有职工大会选举产生，三分之一的独立董事，其中至少一名会计专业人士，二分之一以下高管董事
2、董事长怎么产生的 董事会选举产生
3、董事会、监事会、股东大会、总经理的职权，什么事项由哪个会来决议
4、股东大会由谁来召集，提前多少天通知？什么人可以提出增加临时提案 董事会召集
年度提前20天，临时提前15天，不含会议开会当天及通知当天 监事会召集（董事会不能履行时）
连续90天以上单独或者合计持有公司10%的股东自行召集（监事会不能履行时）单独或者合计持有公司3%的十天前临时提案
5、什么样情况下，公司要安排网络投票
重大资产重组、购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；一年内购买、出售重大资产或担保超过最近一期经审计的净资产30%；股东以其持有的上市公司股权或实物资产偿还其所该公司的债务；对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；对中小股东权益有重大影响的相关事项。
6、股东大会决议什么时候要报交易所 会议结束当天并在次日前公告
六、交易
1、担保事项由谁来审议和批准
所有担保均需董事会三分之二审议批准 单笔占净资产10%的担保
连续12个月超过净资产50%且超过5000万元或超过总资产30% 上市公司及子公司超过最近一期经审计净资产50%以后的任何担保 为资产负债率超过70%的对象提供担保 关联担保
2、公司涉及重大出售和收购资产时披露的时点是什么? 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；重大事件签署意向书或者协议时，董监高知悉或应该知悉该重大事件发生并报告时。已经泄密无法控制，股价异动；
七、关联交易
1、那些人属于实际控制人
2、那些人属于上市公司的关联方
3、上市公司与关联自然人发生交易，披露的标准是什么 法人是100万且净资产的0.5% 自然人30万
重大交易1000万元且5%
4、股东大会审议的关联交易事项时间，哪些股东要回避表决
5、关联董事回避表决的情况下，如果非关联董事的比较少，怎么做决议？ 不足三人，直接提交股东大会审议
6、控股股东、实际控制人不能影响上市公司的业务独立，有哪些情况：
7、哪些人会成为内幕交易嫌疑人？
8、什么是内幕信息？
八、募集资金
1、超募资金该怎样使用
应根据企业实际生产经营需求，提交董事会审议后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：补充募投项目资金缺口；用于在建项目及新项目；归还银行贷款；补充流动资金
2、我们的募集资金专户数量是怎么确定的 原则上不得超过募投项目的个数。上市公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向交易所提交书面申请并征得同意。
3、三方监管协议期满终止后应怎么办
上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新协议，并及时报交易所备案。
4、什么情况下，需要调整募集资金的投资计划
实际与计划差异超过30%的，市场环境发生变化；搁置时间超过一年的；投入额未达到计划的50%的；其他出现异常的情形
5、募集资金置换自筹资金的时候应怎么实施
上市公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距离募集资金到账时间不得超过6个月，完成置换后2个交易日内报交易所备案
九、其他
1、交易所什么情况下发布交易所公告
想上市公司问询不回复；没有按照本所规定和要求进行公告；交易所认为必要的时
2、上市公司在什么情况下发布公告
3、董事监事高管怎样才可以接受采访和调研？经过什么样的程序和批准？
4、上市公司什么时候要披露流通性公告。
上市流通前3个交易日内，披露以下：限售股份的上市流通的时间和数量；有关股东所作出的限售承诺及其履行情况；本所要求的其他内容。
