证券资格考试《市场基础知识》要点概述自创（优秀）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识要点”。
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证券资格考试《市场基础知识》要点概述自创
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一 有价证券
（一）有价证券的定义
1、有价格无价值
2、虚拟资本不等于实际资本
（二）有价证券的分类（广义）
1、商品证券：商品所有权或使用权
提货单 运货单 保管单等
2、货币证券：货币索取权（重点）
1）商业证券，如商业汇票、商业本票
2）银行证券，如银行汇票、银行本票和支票
3、资本证券（狭义）：由金融投资或直接相关的活动产生，是有价证券的主要形式
例题
1、狭义的有价证券是指（B）。
A、商品证券 B、资本证券
C、货币证券 D、凭证证券
2、货币证券包括（A、D）。
A、商业汇票、商业本票
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B、银行汇票、金融债券
C、公司债券、商业票据
D、银行汇票、银行本票
其他分类
1、按证券发行主体分为政府证券、金融证券、公司证券；
公司证券包括股票、债券和商业票据。
2、按是否在证券交易所（内）挂牌交易，分为上市证券、非上市证券（凭证式国债和普通开放式基金）
3、按募集方式分为公募证券、私募证券
1）区别：发行对象、审查严格度、是否公示
2）私募证券有：信托计划、理财计划、定向增发的证券
4、按证券代表的权利性质分为股票、债券和其他证券（股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种，其他证券包括基金证券和证券衍生品）
（三）有价证券的特征
1、期限性（例外：股票无期限性）
2、收益性：权利的回报
3、流动性（通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方式实现）
（判断题：证券的流动通过买卖实现）
4、风险性（风险与收益的关系）
（注意四者之间的逻辑关系）
二、证券市场
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（一）特征
1、证券市场是价值直接交换的场所
有价证券本身没有价值，但是是价值的直接代表，是价值的一种直接表现形式
2、证券市场是财产权利直接交换的场所
有价证券本身是财产权利（所有权、债权或相关的收益权）
3、证券市场是风险直接交换的场所
（二）证券市场的结构
1、层次结构----发行市场和交易市场（其它称谓、相互关系）
2、品种结构----股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
3、交易场所结构----有形（场内）市场和无形（场外）市场
（三）证券市场的功能
1、筹资-投资功能：筹资者--投资者
2、定价功能：投资回报--证券价格
3、资本配置功能：证券价格--筹资能力
例题
证券市场的基本功能不包括（C）。
A、筹资功能 B、定价功能
C、保值增值功能 D、资本配置功能
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人
1、公司（企业）：独资制、合伙制和公司制（股份有限公司和
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有限责任公司），可以发行股票和债券
2、政府和政府机构：不能发行股票，只能发债券
无风险证券---中央政府债券（财政部发行）
无风险利率---中央政府债券的收益率
中央银行主要涉及的两类证券（P8）
3、金融机构：金融债券和金融股票（新教材将其并入公司类发行人）
二、证券投资人 ：机构和个人
（一）机构投资者
1、政府机构（央行、持有国有股的政府部门、专门机构）
2、金融机构（运用何种资金、交易对象P9-10）
1）证券经营机构（自有资金 营运资金 受托资金）
股票、债券、认股权证和基金
2）银行（表内资金）
买卖政府债券、金融债券；单向卖出股票；理财计划证券投资
表内资金---也就是常说的表内资产。表内资金=表内负债+表内权益。
3）保险公司（自有资金、保险收入、受托的企业年金）：国债 基金 股权性证券
4）QFII（新增）：投资范围及比例P10
5）主权财富基金：中国投资公司（2007年成立）
6）其他金融机构：信托公司、财务公司、金融租赁公司
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3、企业和事业法人
4、各类基金
1）证券投资基金
2）社保基金（P12 重点关注我国社保基金组成、来源、投资范围）
※投资范围、比例：514比例和64原则
3）企业年金：新增投资范围及比例 P13
4）社会公益基金
（二）个人投资者：社会自然人
小考点
1、证券公司是证券市场上最活跃的投资者
2、保险公司是全球最大的机构投资者
3、个人投资者是证券市场最广泛的投资者
三、中介机构
证券公司、证券登记结算公司、证券服务机构（投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估机构以及会计师事务所和律师事务所）
四、自律性组织
证券交易所、证券业协会
五、监管机构
中国证券监督管理委员会及其派出机构
例题
下列属于证券服务机构的包括（ABCD）。
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A、投资咨询机构 B、资信评级机构
C、会计师事务所 D、律师事务所
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人
1、公司（企业）：独资制、合伙制和公司制（股份有限公司和有限责任公司），可以发行股票和债券
2、政府和政府机构：不能发行股票，只能发债券
无风险证券---中央政府债券（财政部发行）
无风险利率---中央政府债券的收益率
中央银行主要涉及的两类证券（P8）
3、金融机构：金融债券和金融股票（新教材将其并入公司类发行人）
二、证券投资人 ：机构和个人
（一）机构投资者
1、政府机构（央行、持有国有股的政府部门、专门机构）
2、金融机构（运用何种资金、交易对象P9-10）
1）证券经营机构（自有资金 营运资金 受托资金）
股票、债券、认股权证和基金
2）银行（表内资金）
买卖政府债券、金融债券；单向卖出股票；理财计划证券投资
表内资金---也就是常说的表内资产。表内资金=表内负债+表内权益。
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3）保险公司（自有资金、保险收入、受托的企业年金）：国债 基金 股权性证券
4）QFII（新增）：投资范围及比例P10
5）主权财富基金：中国投资公司（2007年成立）
6）其他金融机构：信托公司、财务公司、金融租赁公司
3、企业和事业法人
4、各类基金
1）证券投资基金
2）社保基金（P12 重点关注我国社保基金组成、来源、投资范围）
※投资范围、比例：514比例和64原则
3）企业年金：新增投资范围及比例 P13
4）社会公益基金
（二）个人投资者：社会自然人
小考点
1、证券公司是证券市场上最活跃的投资者
2、保险公司是全球最大的机构投资者
3、个人投资者是证券市场最广泛的投资者
三、中介机构
证券公司、证券登记结算公司、证券服务机构（投资咨询、财务顾问、资信评级、资产评估机构以及会计师事务所和律师事务所）
四、自律性组织
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证券交易所、证券业协会
五、监管机构
中国证券监督管理委员会及其派出机构
例题
下列属于证券服务机构的包括（ABCD）。
A、投资咨询机构 B、资信评级机构
C、会计师事务所 D、律师事务所
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