研究生用经济学说史讲稿2由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“经济学说史第二版”。
本课程为 政治经济学专业硕士研究生学位课程，要求学生达到：
１、对经济学说的发展历史有比较的全面知识 ２、对经济学说不同发展阶级的学说及其主要问题有比较深入认识 ３、认识到经济学发展过程的一般规律 ４、对经济学的发展现状有比较深入认识
主要参考书目：
晏智杰：《古典经济学》，北京大学出版社，1998年版
胡寄窗：《1870年以来的西方经济学》经济科学出版社，1998年版（史论结合、论述全面细致、有独到的见解）
胡代光：《西方经济学说的演变及其影响》，北京大学出版社，1998年版
熊彼特：《经济分析史》，商务印书馆，1996年版（内容详尽、分析深入，但不精练，需要花费大量的时间）
其他关于学说史的著作：
〔英〕巴克豪斯：《现代经济分析史》内容简约，方法先进
斯皮格尔：《经济思想的成长》内容全面、适于教学，但不适用于应用 张培刚、厉以宁：《宏、微观经济学的产生与发展》（内容全面、专题讲授、适于应用）
国内学者所编写的经济学说史教程 第一讲导言
一、为什么要学经济学说史
对经济学的发展过程有充分的理解可以提高研究的效率：把握经济学发展的规律、确定研究的方向、学习创新研究的方法（由经济学发展的特点所决定：其研究对象是发展变化的）
二、怎样学经济学说史
两条主线：思想与方法的演变（继承与发展）
两种主要方法：按历史的发展时序进行的论述、按照专题进行讲授，利弊：前者有历史感、后者更加实用 重点问题：当时关注的主要问题是什么，为什么？
经济理论内在结构的联系
经济理论的评价与科学性
经济学发展的规律性、以及未来经济学的发展方向
三、对经济学说史的一般认识
（一）、什么是经济学，经济学的研究对象、主要内容、属性
１、经济的双重含义与经济学内涵：节约与经邦济国，庭院经济与国民经济 ２、经济学研究的对象、本质（研究目的和问题的转移和发展）①经济学研究对象和主要问题是随着经济发展不断变化的。斯密、李嘉图时代：财富的源泉、商品价值的决定因素 边际主义：价格决定
马克思：价值问题、再生产问题、分配问题
十九世纪至二十世纪初：经济周期问题、货币问题
凯恩斯：宏观经济中的充分就业、通货膨胀问题、经济增长问题 现代经济学：资源的有效配置问题、经济增长问题、宏观经济问题 ②其本质内容并没有发生变化：
经济学研究的对象—经济行为是人的有目的的行为
关于经济学的研究对象，不同的经济学有不同的定义，马克思的经济学研究经济中的生产关系，现代西方经济学侧重研究资源约束条件下的有效配置问题。
无论研究的重点如何变化，作为经济学都是研究人的经济行为。无论是马克思经济学中研究生产、流通、交换、分配，还是西方经济学研究价格、需求、供给等等，都是人类的经济行为。并且这些经济行为都是为了达到人的某种目的、满足人的某种需要而进行的经济行为。
基本模型：首先，确定目标，人的经济行为是满足自己的利益需要还是满足他人的利益需要。这决定了人的经济行为的本质和目标。其次，考虑社会约束条件，人的经济行为应该遵循的准则，从经济利益方面来考虑，人在满足自己的利益需要的时候，是否考虑其他人的利益需要。第三，考虑自然约束条件，人从事满足自己利益需要的经济行为时受到的客观条件的显著，如信息的限制、决策能力限制，资源条件的约束等。第四，使目标最大化。第五，在目标最大化的基础上确立均衡。
３、经济学的三个层次：以此来构筑经济学的学科体系
物与物：资源有效配置问题（一般均衡理论、科学管理理论、企业理论）
人与物：价值问题（福利经济学、价值理论、效用理论）
人与人：分配、福利、公平问题、外部效应、产权与制度问题（宏观经济学、分配经济学、制度经济学、福利经济学、政府经济学）
４、关于经济学属性的讨论（阶级属性、科学属性）
①信仰问题：信仰在科学中的地位和作用
作为目标的信仰和作为研究手段的信仰：相信一个问题能够解决是研究的基础
西方经济学家的基本信仰：经济自由主义和国家干预主义。这是对理论研究的结果的一种信仰，也是对解决现实经济问题的方法的一种信仰。
结论：信仰在能够存在于问题的解决过程中，不能够存在于理论的检验过程。（如果在检验中存在信仰，可能会影响检验的客观）②阶级属性问题：人的经济行为是存在利益关系，相应的经济理论也应该充分考虑人的利益关系，解决相同的经济问题可能给不同的阶级带来不同的利益，但不能不说解决经济问题的经济理论存在阶级性，运用经济理论的人可能有阶级利益倾向，否则经济科学就不是实证科学。
③科学属性问题：从经济学发展历史来看，经济学来自经济实践，其理论不断对现实进行解释和预测，并且不断进行更替和修正，具有典型的实证科学的特点。至于其解释和预测的能力尚未达到充分满足人们需要的程度，这是理论发展不够充分的表现。理论研究中采用某种研究方法的倾向不应该成为否认其科学属性的依据，毕竟经济学是一种实用的科学。
（二）、经济学的特点 １、经济主体的利益属性
利益基础上的行为规律：社会科学的特点
利益的表现：利己、利他、团体利益（激励相容问题）２、研究对象的发展变化
发展变化表现的几个方面：人的需求、技术条件、生产资料、生产、交换、消费的组织形式、社会制度、伦理道德发生变化
３、经济学的复杂性
复杂性的表现及其影响：主体众多、目标各异、关系复杂、不断变化
涉及内容：线性的必然的联系、均衡关系的稳定、次要因素的影响、长期预测的可能、研究方法与工具的复杂（依赖于更高深的数学工具）
经济信息的作用更加突出，信息的获取和处理要求更加迅速
４、经济学与其它学科之间的关系与数学、社会学、法学、哲学、伦理学
（三）、一般认识
历史久远、发展迅速、体系庞大、内容精深
第二讲 古典经济学与马克思经济学的发展
前驱：重商主义。配第——穆勒（集大成者）
一、斯密（1723-1790），经济背景：工业化初期 著作：道德情操论（同情心）、国富论（利己心）方法：抽象演绎与经验归纳 １、分工、交换、货币理论
问：为什么会产生分工（自然或社会原因），货币的基本作用
２、价值与价格理论
“钻石与水”之谜、交换价值的真实尺度
３、分配理论（工资基金、利润与利息、地租）４、资本积累学说
资本的性质、生产劳动与非生产性劳动 问：为什么要区分生产劳动与非生产性劳动 ５、经济自由主义的论证
经济发展史的研究、对重商主义的批评、国家的职能和赋税原则。
二、萨伊（1767-1832）（斯密学说的系统化）
定义：社会财富的生产、分配与消费的科学 １、财富的生产理论
生产三要素论（土地、劳动与资本）、影响生产的外部因素（供给自己创造需求）２、财富的分配理论
价值理论（生产费用论、效用论、供求论）“三位一体”的分配公式
问题：财富的生产与价值的分配之间的关系
三、李嘉图（1772-1823）古典经济学的完成者 重要著作：政治经济学及赋税原理
核心问题：分配（价值）。方法：抽象法（严谨的逻辑）１、劳动价值论
用商品与劳动的关系区别商品的类别（“钻石与水”之谜的解决）
原始条件下的价值决定
资本条件下的价值 问题：为什么劳动决定价值（商品之间的交换比例）
资本的利润从何而来
李嘉图体系矛盾缘何产生 ２、分配理论
地租论（谷物模型）工资论（劳动力再生产的成本）利润论（剩余论）３、贸易学说（比较成本论）
４、货币学说（金本位论、交换手段）
四、马尔萨斯（1766-1834）人口论 财富理论（基于效用）、价值理论、分配论 财富增长论（有效需求）
五、（约翰．斯图亚特）穆勒1806-1873（集大成者）１、研究对象，财富的性质、生产与分配规律
财富观（基于效用）、生产规律（自然因素为主）、分配规律（社会因素为
主）
２、生产理论，生产要素论（三要素）
决定劳动生产力因素（资源条件、劳动积极性、知识技能水平、社会道德水平、社会秩序）
生产增长的规模：人口、资本积累、土地生产力 ３、分配理论
工资（短期供求、工资基金）
利润（区分为利息、风险费、管理报酬，节欲）地租：垄断的结果 ４、交换理论
价值论：交换价值、条件（效用、获得困难），分类研究（三类）
六、古典经济学遗留的问题和马克思的发展 １、古典经济学解体的原因
劳动与资本相交换为什么产生利润、利润率的平均化与等量劳动相交换之间的矛盾
２、马克思的发展
劳动价值论：价值度量、劳动的二重性
剩余价值学说：劳动力商品学说（解决第一个矛盾）、剩余价值概念的抽象（地租、利润与利息）
生产价格理论（解决第二个矛盾）３、马克思之后的生产价格转形问题 问题：古典经济学的核心问题
古典经济学的理论基础（劳动价值）与逻辑结构（劳动剩余）
古典经济学在经济学说中的地位、影响
第三讲
边际革命与微观经济学的发展
一、边际效用论前驱
伯努利：概率论（条件概率）、财富的价值或效用、圣．彼得堡悖论（赌博）
李嘉图、马尔萨斯、杜能（孤立国）：级差地租
库诺：《财富理论的数学原理研究》、需求法则、库诺—纳什均衡
杜尔特：《公共工程效用测量》，消费者剩余
戈森：《人类关系法则》、戈森第一定理和第二定理
边际分析法在各个领域中的运用：与连续原理（微分学）的发展有关
二、边际效用价值论的产生
现实背景：生产过剩与需求对价格的影响 １、代表人物及其著作
英：杰文斯《政治经济学理论》１８７１年
奥：门格尔《国民经济学原理》１８７１年 瑞士：瓦尔拉斯《纯粹经济学要义》１８７４年 ２、产生的原因
既有劳动价值理论（劳动—生产成本论）的缺陷、现实中生产过剩与需求对价格的影响
３、基本逻辑
目标：效用最大化是消费者追求的目标
前提：商品数量的稀缺和商品效用的递减
结果：商品之间的交换比例由商品的边际效用决定 ４、推论
瓦尔拉斯的一般均衡理论
三、效用价值论的影响与发展
门格尔：奥地利学派：庞巴维克、维塞尔
瓦尔拉斯：帕累托。提出无差异曲线、建立序数效用论 杰文斯：威斯蒂德 瑞典学派：威克塞尔
美：克拉克、伍德、费雪
克拉克的边际生产力分配论《财富的分配、１８９９》（美）源于屠能（德）：孤立国（区位经济学的土地要素价格分析）克拉克：静态分析、动态分析
静态环境中，各生产要素按照其边际生产力来决定其收入：工资由劳动的边际生产率决定，利息由资本的边际生产力决定（生产三要素分配论和边际分析方法、收益递减规律的结合）
问题：在什么情况下这种分配是完备的，即按照这样分配的标准，恰好把全部剩余分配完毕。考虑到要素之间的相关性，分配理论尚不完善
影响与发展：１、基数效用论到序数效用论
２、边际生产力分配论 静态、动态；利润与技术进步
３、时差利息论
迂回生产的时滞使得现在物品与未来物品的价值不相同（高于）
４、生产要素价值的“归属论”
生产性物品的价值取决于他们创造的产品的价值
四、马歇尔的综合与垄断竞争理论
马歇尔的均衡价格论、短期与长期均衡（市场竞争的结果）
１９３３年：张伯伦和罗宾逊各自发表《垄断竞争理论》、《不完全竞争理论》
现代微观经济学体系的完成１９３９年：希克斯《价值与资本》引入无差异曲线和边际替代率。萨：《经济分析基础》
一般均衡理论体系的完成（德布勒：价值理论）
五、现代微观经济学的发展 １、专题
西蒙《现代决策理论的基石》，企业决策理论
福利经济学的发展 显示偏好理论的发展
公共产品领域研究的发展：成本收益分析方法 产权理论，不确定性分析与信息因素的引入 企业制度研究：现代企业机制设计 ２、体系
作为完整严密的体系的现代微观经济学
单一主体（企业与消费者）的最优行为
完全竞争下单一产品市场均衡
垄断竞争下厂商的最优行为，垄断竞争下单一市场均衡
多市场均衡，不同市场条件下的福利评价
动态问题，逐步完善
其体系在按照实证科学的要求不断完善
从完全竞争到垄断竞争
价值理论
理论的发展依据研究对象的发展变化
信息的作用
影响企业制度因素的变化
知识产品的特性
知识在微观企业中的地位 ３、方法
数学方法的深入运用：数量分析、边际分析、微积分、集合论、对策论
推理前提的变化：信息问题；新的概念的提出：产权理论、研究对象的扩大：私人产品到公共产品、分工理论、技术进步 更一般理论的发展：经济机制设计理论 第四讲
价值理论专题
（由研究产品的价格到要素的价格、各种价值理论发展中特点、内在逻辑）
一、价值理论的基本问题
问题：１、等价为什么要交换、交换的目的是什么？
２、商品的价值是自然属性还是社会属性、决定价值的均衡条件是什么？
３、作为度量商品价值的标准的要求是什么？稳定、客观？
１、价值的基本作用：比较大小、度量多少（要解决的问题：交换、配置准则、财富）
２、价值理论涉及的主要因素 主体（消费者、生产者）
度量标准（环境与制约因素）及要求（稳定、客观）
主体的基本价值观念：主体追求的目标（效用、利润或收益、平等）
制约条件：技术、决策信息、制度
二、劳动价值论中的问题 １、主要内容
逻辑：平均熟练程度、平均劳动时间、正常的生产条件、平均劳动强度等 交换主体：生产者，或生产者与消费者的一体化
完全竞争下的利益均衡 ２、成立条件
资本与劳动的资源状况：符合资本匮乏的经济时代、还是资本丰裕的时代
充分竞争的市场条件：技术是否成为影响交换的主要因素
３、前提。劳动是否可以比较、（属性单一或多种）
生产率是否具有稳定性使得价值具有稳定性（金属货币的价值决定）４、发展问题：
内在逻辑体系的一致性解决：生产率与价值的关系、生产价格理论问题
预言的否定：利润率下降及贫困化趋势
应用问题：价值的增值与财富的增长之间的关系 逻辑体系的构建 ５、现代意义
长期相对价格的决定、及其与需求的关系
经济发展和财富的增长与劳动、劳动生产率的关系
三、效用价值理论及其发展
（一）、发展过程
１、基数效用 稀少性决定价值的大小、经济效用或最后效用程度是衡量商品价值大小的尺度
遵循“戈森第一法则”：决定效用的是需求和心理的作用、归与论：生产资料是由于它能够生产出来的消费品所具有价值，才派生出价值
问题：怎样获得不同商品的价值的相对量 ２、序数效用
采用无差异曲线或偏好曲线、假设边际替代率下降（无差异曲线是凸性）问题：商品的价值的相对量随着数量变化
怎样由不同的人的不同价值估价来获得比较稳定的商品的价值 ３、现代效用理论（决策理论中的效用理论）
传统的效用理论的问题：不够形式化；怎样由众多的人的不同的效用评价假来获得社会一致公认的价值
基础：基于对选择的后果进行估价 理性行为公理：
①
优先关系是联通的②优先关系是传递的③具有相同概率分布的期望的优先关系取决于他们的后果的优先关系。④没有一种后果比其他所有后果都无限好，也没有一种后果比其它所有后果都无限坏。
如果满足以上四条理性行为公理，则存在一个（基数）效应函数，它与优先关系是一致的（可正线性变换）
序数效用价值公理：１、优先关系是联通的２、优先关系是传递的３、优先关系是连续的（劣势集和优势集是闭集）
则：一定存在一个效用函数与优先关系是一致的。
基数效用或序数效用的具有区别是：基数效用在正线性变换下是唯一的，序数效用在保序变换（严格递增函数）下是唯一的（二）、基本内容分析 １、主体：消费者 ２、价值观念：自利 ３、度量标准：效用
４、问题：众多的人如果具有不同的效用观：并不能够得到社会一致的效用观（但是这种差别恰恰能够带来社会的福利剩余）
阿罗不可能定理：（群决策）两条公理：联通性、传递性
５个条件：完全域（不少于三个目标，至少两个决策人，不排除任何一个人的偏好）、群偏好与个人偏好之间的正相关、无关方案的独立性
帕累托原则、非独裁性
５、解决：纯交换经济及其一般均衡理论
（三）、评议
１、与经济发展水平所决定的效用函数有关 ２、与社会的目的和个人交换的目的有关
３、符合现代科学的理论逻辑体系 ４、解释和预测功能强
四、其他问题
１、是否存在绝对的度量标准
商品价值因劳动生产率变化 效用因数量变化
２、风险条件下的效用问题（不满足传递性要求）
阿莱悖论：期望值２０００
Ａ：１４００×０．４＋１６００×０．３５＋３５２０×０．２５ Ｂ：１０００×０．５＋１４００×０．４＋９４００×０．１ Ｃ：１２００×０．８５＋３１２０×０．１２５＋２３６００×０．０２５
３、有效需求不足问题 宏观经济的微观基础研究
第五讲
利润理论研究
一、利润理论的基本分类
认为利润来源于商品流通过程中的交换，持这种观点的价值理论有：重商主义价值理论、马西的利润理论、斯图亚特的利润理论和马尔萨斯的利润理论。这种理论观点的主要出现在早期的经济学中。
认为利润是资本要素所带来的剩余，持这种观点的价值理论有：重农学派的利润理论、西斯蒙第的利润理论、萨伊的利润理论、詹姆斯·穆勒的利润理论、麦克库洛赫的利润理论、庞巴维克的利润理论、克拉克的利润理论、马歇尔的利润理论、斯拉法的利润理论、萨缪尔森的利润理论。
认为利润是劳动力要素所带来的剩余，持这种观点的主要是基于劳动价值理论的利润理论，主要代表人物和学派有：、威廉·配第、布阿吉尔贝尔、重农学派、亚当·斯密、大卫·李嘉图和马克思。信仰马克思劳动价值理论的当代经济学家也持这一种观点。
认为利润源于其他原因的利润理论有：西尼尔的“节欲”利润理论、庞巴维克的“时差”利润理论、克拉克的“技术进步及动态超额”利润理论、马歇尔的“经营能力和组织”利润理论、奈特的“不确定性”利润理论、张伯伦的“垄断”利润理论、熊彼特的“创新”利润理论。这些利润理论认为利润作为一种资本剩余，并不来源于资本或劳动力要素，而是来源于其它要素。
认为利润是动态经济现象的利润理论有：进行分类庞巴维克的“时差”利润理论、、克拉克的“技术进步及动态超额”利润理论、、奈特的“不确定性”利润理论、、熊彼特的“创新”利润理论。其他利润理论均认为利润在技术不发生变化和经济处于循环状态的静态经济中也会存在利润，特别要指出的是，凡是认为利润是资本剩余或劳动剩余的利润理论，基本上都是认为在静态情况下也会存在利润的静态利润理论。
按将利息与利润是否相互区分进行分类，明确将利息和利润进行区分利润理论有：约翰·穆勒的利润理论、克拉克的利润理论、马歇尔的利润理论、奈特的利润理论。这些利润理论将利润作为一个独立的经济现象进行经济。对利息和利润不进行区分，或者以利息或利润的独立研究后再研究两者关系的利润理论有：亚当·斯密的利润理论、大卫·李嘉图的利润理论、马克思的利润理论、庞巴维克的利润理论、斯拉法的利润理论、熊彼特的利润理论。
值得注意的是，现在西方经济学一般将利润和利息进行区分，并认为利息是使用资本的机会成本，即使在完全竞争的静态经济条件下，利润率可以为零，但是利息不一定为零。当然也存在对这一结论有不同观点的经济学家，他们认为利润率为零的时候利息也应该为零。这种观点上的差别实际上反映了历史上对利息和利润在理论上是否进行区分的不同观点的延续。
二、从理论逻辑来看经典利润理论
一些理论提出了利润的属性和利润产生的条件，但是没有建立起理论内在的严谨逻辑。例如西尼尔的“节欲”利润理论，“节欲” 是资本的一种来源，但节欲却不一定是资本的全部来源，即使有资本也不一定能够产生利润，这反映出“节欲”和利润之间并没有必然的联系，而仅仅是存在可能的联系。没有必然联系的理论逻辑显然是不够条件形成比较完整的利润理论。还有几种关于理论的理论观点与之类似，例如庞巴维克的“时差”利润理论、奈特的“不确定性”利润理论、张伯伦的“垄断”利润理论、熊彼特的“创新”利润理论。
庞巴维克的时差利息学说，认识到资本具有通过迂回生产来缩短劳动时间提高劳动效率的作用，但是，庞巴维克仅仅认为这是资本产生利润的必要条件之一，他认为利润的产生还需要人们对现代物品比未来物品有更高的主观评价。“时差” 的存在或许是利润产生的必要条件，但并不是利润产生的充分条件。
认为利润是不确定性报酬的观点则是不充分的，不确定性是社会再生产过程中特别是创新活动过程中所具有的特点之一，但是，风险或不确定性不是利润的充分条件，因为我们不能肯定存在不确定性条件就一定会产生利润，一些科技创新活动最终归于失败说明了这一点。不确定性也很难确定为利润的必要条件，一些不断重复进行的生产和经营活动，随着时间延续和效率的提高，存在一定利润水平，但并不存在多大的风险或不确定性。因此“不确定性” 或许是某种利润产生的属性，但并不是所有利润的产生一定存在“不确定性”。
创新或许是利润的源泉之一，但也不一定是利润的唯一源泉；创新行为也不必然导致利润的产生，说明创新并不是利润产生的充分条件。“垄断”可能导致某种利润的产生，不存在“垄断”也有可能存在利润，即使是完全垄断，如果平均生产成本大于市场价格，也不会有利润的产生，这是现代西方经济学的一个基本结论，说明能够不是利润产生的充分条件。
与上述利润理论相比较而言，有三种经典利润理论界建立了比较完善的理论逻辑，我们可以按照其研究方法划分为：采用实物投入和产出线性关系分析方法的斯拉法利润理论、采用于要素实物投入和产出边际分析方法的克拉克的利润理论、采用劳动价值的线性关系分析方法的马克思的价值理论。
三、基于劳动剩余的利润理论研究
１、基于劳动剩余的利润理论的基本观点
将利润视为实物形态的剩余起源于重农学派，重农学派通过对农业生产的研究发现，农业产出超过作为生产阶级的农民所耗费的农产品的部份，构成了土地所有者的地租。斯密在建立劳动价值论的过程中发现，在劳动决定商品的价值前提下，利润、地租和利息实际是工人在劳动中创造的价值超过它自身价值的部分。李嘉图通过对劳动价值论的系统研究，揭示了劳动价值论的理论逻辑，认为商品之间的交换是等量劳动的交换，利润是剩余劳动的价值形式，工资和利润之间的分配关系不会影响商品之间的等量劳动相交换的关系。
李嘉图的系统研究也揭示了古典劳动价值理论体系中的逻辑矛盾。马克思认为，资本通过与劳动力商品之间的等价交换占有了劳动力的剩余价
值，从而产生了利润，由此解决了第一个矛盾。所谓剩余价值是劳动力创造的大于劳动力自身价值的价值。马克思还通过建立生产价格理论来解决第二个矛盾，认为在资本主义竞争的条件下，剩余价值按照资本的数量进行重新分配，从而形成了生产价格，商品按照生产价格进行交换。关于生产价格理论能否成立已经有一百年的争议了，这一问题反映的实质上是利润理论与价值理论之间关系问题。如有兴趣可以查阅有关文献，这里不作深入研究。
根据劳动价值理论及其利润理论的经典论述，我们可以将基于劳动剩余的利润理论概括为以下几个要点：
第一，工人的工资所反映的是劳动力商品的价格，是由劳动力再生产所需要的价值决定的，劳动力价值的决定取决于劳动力再生产的自然因素和社会因素。
第二，利润的大小取决于剩余价值大小，剩余价值的大小又取决于劳动力价值和剩余价值率，在劳动力提供的总价值一定的情况下，剩余价值率取决于劳动力价值占总价值的比例。劳动力价值占总价值的比例越低，剩余价值率则越高。
第三，利润率取决于剩余价值与总资本的比例。
第四，如果剩余价值率不变，随着资本积累和有机构成的提高，资本利润率有下降的趋势。所谓有机构成是指作为物质投入的不变资本与购买劳动力的可变资本之间的比例。
第五，为了度量和揭示商品价值和剩余价值的数量，可以设定金属货币作为一种特殊商品作为度量标准，并假定生产金属货币的社会必要劳动数量保持不变，金属货币与商品之间的等量劳动相交换的结果，使得金属货币的数量成为商品价值和剩余价值的度量。
２、基于劳动剩余的利润理论具有科学理论的特征
基于劳动剩余的利润理论是人类历史上第一个自成体系的利润理论，这一利润理论建立在劳动价值论的基础上，使得利润理论具有比较严谨的逻辑。人们已经从许多方面积极评价这一利润理论。首先，这一利润理论将利润来源归结为某种剩余的存在，并且这种剩余来源于生产过程而不是流通过程，超越了重商主义的利润观点。其次，建立了利润理论与价值理论之间的逻辑关系，特别是马克思解决了等量劳动相交换与利润的产生之间的矛盾后，利润理论更加具有坚实的逻辑基础。还有一些学者从阶级属性的角度来论证这一利润理论的合理性。这些评价是众所周知的。
如果我们从科学理论的一般特征来分析基于劳动剩余的利润理论，这一种利润理论采用了一些科学研究方法，形成了利润理论应该具有的一些特征，这些理论特征直到现在还具有现实意义。
第一，劳动剩余的利润理论对利润进行了明确的定义，认为利润是资本获得的、由活劳动创造的、超过劳动力商品价值的剩余价值。提出了利润产生的前提是剩余价值的存在。同时也提出了用社会必要劳动作为度量商品价值和剩余价值的标准，并通过金属货币的数量来揭示度量的结果。
第二，劳动剩余的利润理论将商品的价值和利润全部还原为活劳动的结果，是科学理论构造中还原为还原法的正确应用。
第三，提出了利润产生的自然方面的要求。劳动剩余的利润理论从社会再生产的消耗和剩余角度提出了剩余的来源，生产过程必须补偿物质消耗和活劳动消耗之后，然后才有商品剩余。这是社会再生产过程中的自然要求，虽然这一自然要求早已为重农学派所提出。
第四，提出了利润产生和分配方面的社会要求。劳动剩余的利润理论从社会
利益均衡的角度提出了利益均衡的条件，即利润理论应当满足两个利益均衡条件：劳动力的等量劳动应该获得等量收入，等量资本应该获得等量利润。显然，这两个利益均衡条件是完全竞争条件下劳动力之间竞争和资本之间竞争的必然结果。
第五，劳动剩余的利润理论通过对现实的解释和未来的预测，使理论具有实证性和可以检验的特点。
３、从科学理论要求看基于劳动剩余的利润理论存在的问题 遗憾的是，当代经济学的发展并没有延续劳动剩余的传统，基于劳动剩余的利润理论并没有成为现代经济学的主流利润理论。从后来的经济学发展来看，这种利润理论所存在的一些问题是导致其停止发展原因。一般认为，这一利润理论存在以下问题：
第一，劳动价值理论体系中价值理论与利润理论之间矛盾，即李嘉图体系的矛盾并没有完全解决。第二，随着现代经济的发展，这一利润理论对经济现实作出的解释和预测不完全符合实际。第三，用劳动来度量商品的价值和说明剩余价值存在，不能够充分反映人们从事经济活动的目的。
四、基于商品剩余的利润理论研究
斯拉法（1898—1983）是英国经济学家，１９６０年斯拉法出版了《用商品生产商品》一书，该书出版以后一直为经济学家的重视，因为这本书建立了不同于劳动价值理论和边际效用价值理论体系的、被称之为斯拉法体系的价值论及其利润理论，对经济学的发展产生了较大的影响。
（一）、斯拉法体系的主要内容
《用商品生产商品》一书，这本书的典型特点是没有采取边际分析方法，而采用了比较古典的、由投入产出关系决定的实物平衡方法，揭示了商品的价格决定与工资、利润率等经济变量之间的数量关系，得到了一些其他的理论未能得出的结论。
１、利用投入产出方法来反映生产过程中要素投入与产出之间的生产函数
斯拉法利用商品生产过程中的投入产出的平衡关系，建立了一个涉及到Ｎ种商品投入和另一投入要素——劳动的平衡关系，由Ｎ个反映生产过程的要素投入数量和产出数量之间的方程，构成了由一个反映投入产出系数的方程组，这一反映生产过程的投入产出系数决定了生产条件，构成了商品价格决定和利润分配的基础。
２、利用价值恒等关系来揭示商品价格之间的关系 在投入产出系数决定的生产条件的基础上，要素投入的全部价值及其利润总和应该等于产出商品的价值总和。即：
（Ai1*P1+„Ain*Pn）（r+1）+Li*w=Bi*Pi（i=1,2„,n）
其中Aij是生产i种产品的第j种投入要素Pi是第i种产品的价格，Bi是第i种产品的产出数量，w是的工资水平，Li生产第i种产品的劳动数量。
由上述方程组能够反映出商品之间的价格之间的关联性，并且商品价格与工资水平有密切的关系。斯拉法得到了很多具体的结论。
３、利用价值分配关系揭示了利润与工资之间的联系
斯拉法得到了一个分配关系式：r=R*（1-w）。这里r是利润率，R是最高利润率也是纯产品占全部商品投入的比重，w是纯产品中支付工资的份额。
按照这一分配关系，当w=0时，利润率达到最大化；当w=1时，利润率为零。
（二）、对斯拉法体系的一般评价
经过历时数十年的研究所建立的斯拉法体系一经提出，因其严谨的逻辑、精练的语言、独特的研究方法和明确的结论引起了经济学的注意和长期的研究，形成了许多对斯拉法体系的积极评价。
１、斯拉法体系采用了比较先进的投入产出法，从而使其理论体系具有坚实的基础。
２、揭示了生产过程中的分配关系
３、发现了分配关系对价格决定的影响
这一结果否定了李嘉图试图论证的分配关系对商品价格形成不会产生影响的可能。
４、具有严谨的逻辑，避免了李嘉图体系的矛盾
５、发现了净产品的分配与劳动量之间的关系
６、利用了传统的利益均衡的条件，在理论逻辑上有创新
（三）、斯拉法体系存在的问题
１、利润率的定义所存在的问题
２、生产函数关系与分配关系的不一致，不能充分反映劳动力的作用 ３、利润率和工资率的外生决定和同时决定问题
４、由投入产出系数构成的线性方程组的解的存在性的问题
五、基于资本要素边际生产力的利润理论研究
采用边际分析方法来研究资本要素在市场过程中的作用和分配关系，开始于克拉克《财富的分配》中的边际生产力论，后来被马歇尔《经济学原理》和萨缪尔森《经济分析基础》所继承，一直到现代用数学方法加以证明的一般均衡理论，基于资本要素的边际生产力决定其利润分配的理论观点一致被继承、发展和纳入到一般均衡理论体系中，是现代经济学的主流理论。
（一）、基于资本要素边际生产力的利润理论特点
早期克拉克的边际生产力论并不十分完备，其基本思想是要素的边际生产力决定了要素的收入分配，利润是资本生产力的分配结果。克拉克认为真正的利润是动态利润，动态利润是由于技术进步使资本能够获得超过平均利润的利润，而静态的利润只不过是企业家的工资，动态利润会随着技术进步的扩散而消失。因此，早期克拉克的边际生产力论并不能够充分解释反映平均利润的一般利润率的存在。
边际分析方法的继承者马歇尔和萨缪尔森直接采用边际分析方法分析资本在生产过程中的作用，认为资本的边际生产力决定了资本的报酬即利润的大小。在局部均衡分析中，现代经济学则利用欧拉定理证明了，在一定的假设条件下，由要素的边际生产力所决定的收益能够将全部收益分配完毕，从而从理论上证明了边际生产力理论作为分配理论在逻辑上具有完备性。后来的一般均衡理论的研究者，将要素的边际生产力决定其收入分配的思想纳入到了一般均衡理论的体系中，基于资本边际生产力的利润理论最终成为一般均衡理论的一个组成部分。
将基于资本要素边际生产力的利润理论进行概括，这一理论有以下特点：
第一，资本要素的分配由资本要素在生产过程中的作用所决定。第二，基于要素边际生产力的分配理论在理论上是完备的。
第三，充分反映了资本主体的利益目的要求。
第四，反映了资本的有效配置的结果。
（二）、已发现的问题和解决方案
在二十世纪５０—６０年代，剑桥学派对基于资本边际生产力的利润理论提
出了疑问，主要有两个问题，第一个问题是怎样对资本进行度量的问题。剑桥学派认为，资本要素的边际生产力大小的确定，先需要解决对资本价值进行度量的问题。如果采用一般均衡理论的逻辑，资本商品之间的交换比例由生产过程中的资本商品的边际替代率所决定，这只能够反映资本品之间的技术关系，并不能够直接反映出资本品之间的价值关系，因为资本品的价值决定与工资水平、利润率水平相关。如果资本的价值依据利润率的水平来决定，而资本的边际生产率又决定利润率水平，则存在着循环的论证。这是第一个问题。
第二个问题是利润率中的社会关系与边际生产力所反映的技术关系之间的协调问题。与古典经济学和斯拉法体系的利润理论不相同的是，边际生产力论以及与之相容的一般均衡理论可能不存在统一的利润率。因此，由投入产出的技术关系所决定的利润率在不同的商品生产中可能不相等，由此导致了由技术条件所决定的资源配置的均衡与利润率平均化的社会条件可能不一致。
对于这两个问题，随着有时间的一般均衡理论的深入研究，人们解决了上述两个问题，得到了这样的结果，第一，有时间的一般均衡理论认为，不同商品生产中的资本可以保持相同的利润率，统一的一般利润率等于由人们对储蓄的时间偏好所决定的主观利息率，并且等于每一资本品的边际生产力所决定的技术利息率。第二，有时间的一般均衡理论认为是资本品的价值和商品的相对价格与利润率是同时决定的，因此不存在利润率与资本价值决定的循环论证问题。
（三）、对边际生产力利润理论的评价
第一，这一理论具有严谨的逻辑，从而满足了一种理论能够成立基本条件——内在逻辑的一致。由于边际生产力分配理论可以通过数理逻辑进行推理，并且在一定的前提条件下证明了理论的完备性，相对于劳动剩余的古典利润理论和商品剩余的斯拉法利润理论来说，这一理论的逻辑性要强得多。
第二，边际生产力利润理论与现代公认理论的一致。
第三，边际生产力利润理论充分反映了生产要素投入与产出之间的技术关系。
第四，边际生产力利润理论反映了资本所有者的利益关系
第五，有时间的一般均衡理论的发展反映了这一利润理论的生命力
第六，基于资本边际生产力的利润理论具有了动态均衡的特点。
（四）、对边际生产力论的进一步分析
虽然基于资本边际生产力的利润理论已经取得了统治地位，但是，如果我们对这一理论作进一步的深入分析，也会发现这一理论所存在问题。
第一，资本利润率的定义问题。
基于资本边际生产力的利润理论将资本利润率定义为资本商品的利润率，资本品的边际生产力决定了资本利润率的大小。按照这种定义，劳动力要素不构成一般意义的资本，对劳动力要素的支出不是资本所有者的资本支出，劳动力要素本身也不占用资本。这种定义将利润率决定和工资率决定两个问题相互隔绝，从而避免了资本的有机构成不同的所带来的问题。
这种通过对概念进行重新定义的方法来回避利润的逻辑可能产生的矛盾，是理论构造的一种技巧，问题在于这种对资本的重新定义是否符合实际，能否通过事实的检验。现实中企业雇用劳动力的多少以及劳动力工资水平的高低是否不会对资本利润率产生直接影响，是值得怀疑的一个问题。如果这种怀疑是成立的，那么这种通过重新定义概念来回避理论中矛盾的方法就不能够成立。
第二，储蓄偏好的一致性与检验问题
如果承认资本平均利益率的存在，那么反映人们储蓄偏好的主观利息率应该一致，或存在社会平均的主观利息率。假设所有具有储蓄能力的人都具有相同的主观利息率是不现实的，因为由于人们所占有的财产数量不同、储蓄能力不同，人们对储蓄的时间偏好也应该不相同。那么我们只能认为存在社会平均的主观利息率。但是，我们怎样检验社会平均的主观利息率的大小，如果仅仅认为主观利息率是一种主观的偏好，不能够检验，那么用主观利息率来解释一般利润率的存在不能满足经济学作为实证科学具有可检验性的要求。因此，虽然主观利息率反映的是人们的主观的偏好，也应该通过人们的储蓄行为来揭示其大小，从而使主观利息率具有可以检验的能力。
其实，认为社会平均的主观利息率反映了人们储蓄的研究方法与边际分析方法是不相容的，只要有人其主观主观利息率小于社会平均的主观利息率，将导致资本积累的增加和资本的边际生产率下降，因此，与边际生产率一致或均衡的主观利息率应该是边际的主观利息率，而不是主观利息率的平均值。现在经济学研究研究已经证明，在稳定状态下利息率一定等于最低的时间偏好率。（宏观经济学ｐ７５）
第三，储蓄偏好的主观利息率的变化与利润率决定之间的关系问题 在发达国家，随着经济发展水平和人均消费水平的提高，人们的即期消费已经得到充分满足，如果即期消费不能够给消费者带来消费者剩余，我们没有理由认为消费者的远期消费所带来的效用小于即期消费，在这种情况下我们不能认为反映人们储蓄偏好的边际主观利息率始终大于０。当人们的消费得到了充分满足使得人们的主观利息率趋于０时，那么资本的利润率是否一定趋于０呢？这是一个没有事实检验的结论。
在发展中国家，即使人们的即期消费没有得到充分满足，人们基于对未来消费支出的需求，在利息率极低的情况下也愿意储蓄，这时人们的边际主观利息率是极低的，中国曾经实施的保值储蓄就反映了这种状况的存在，这种情况下资本利息率是否也会很低？这一结论也不能够通过事实的检验。
提出主观利息率的变化与资本利润率之间的关系问题，我们可以发现，在主观利息率和资本利润率的关系，还存在着一个十分重要的、并具有现实意义的因素——由于技术进步所带来的生产率的变化，边际生产力的利润理论忽视了技术进步对生产力产生的影响，以及由此对利润率产生的影响。
第四，生产率变化与利润率决定之间的关系问题
凯恩斯—拉姆齐规则的研究结果表明，在生产率不变的情况下，最优消费取决于资本的边际产出与储蓄的时间偏好率之间的关系，资本的边际产出高于储蓄的时间偏好率时，降低目前消费增加储蓄有利于增加未来的消费，最优消费的条件是资本的边际产出等于储蓄的时间偏好率。这一结果与有时间的一般均衡理论所得到的结论——资本的边际生产力所决定的一般利润率应该等于人们储蓄偏好的主观利息率是一致的。
问题在于社会再生产过程中生产率是随着技术进步不断提高，在生产率不断提高的情况下，即使人们对现在和未来的消费偏好是无差异的，也会由于技术进步提高了资本的边际生产力，也会给资本带来利润。因此，决定利润率大小的不仅仅有由储蓄决定资本数量进而决定的静态的资本边际生产力，而且还应该包括由于技术进步所带来的动态的资本边际生产力。即时静态的边际生产率为０，技术进步也会给资本带来利润。这是边际生产力理论所忽视的问题。
第五，利润率的决定与经济增长之间的关系问题
由于边际生产力利润理论假定了生产率保持不变，当人们通过调节消费使资本的边际生产率等于储蓄的时间偏好或储蓄的主观利息率时，如果没有新增劳动力的投入，消费将保持不变，资本数量也不增长，在这种情况下，由于生产率保持不变，经济的最终产出将保持不变，在这种情况下的均衡实际上是经济增长率为０的均衡。即使有新增劳动力的投入，虽然最终产出的数量会增加，但是生产率保持不变的结果也将使人均产出的数量保持不变。因此，假定了生产率保持不变的边际生产力利润理论与人均产出数量增加的经济发展是不相容的。
而最优经济增长的理论研究表明，决定经济增长的因素不仅仅有资本和劳动力要素的增长，经济增长还有超过要素增长的余值存在，余值的存在反映了生产率的提高对经济增长的作用，表明经济增长过程技术进步因素的存在。对利润率和经济增长率之间的关系研究也表明，利润率的高低与经济增长率的高低存在着正相关的关系。由此来看，假定生产率保持不变或忽视技术进步的作用，不可能得到与事实相符合的利润理论。
第六，过于严格的假设与可检验的现实条件之间的问题 与一般均衡理论相容的边际生产力利润理论，建立在十分严格的假设条件之下，例如采用边际分析方法来研究利润的来源，其前提是生产要素的投入与产出之间的关系存在连续性，微分方法的使用必须以连续性假设为前提。采用集合论方法则有对生产可行性集的严格凸性和连续性的要求。而现实情况是，生产要素的投入对产出的影响可能并不连续，在既定的生产技术条件下，某一生产要素对产出的连续影响可能是跳跃和离散的。例如，随着某一生产要素投入的变化，其边际产出可能由大大超过要素的价格水平跳跃至零，使得其边际产出不可能等于要素的价格。因此，基于连续性假设的边际分析方法则具有局限性。一些经济学家依据现实状况认为，基于连续性假设产生的边际生产力学说并不能够得到事实的检验，由于边际产出的不连续从而无法证明生产任一商品的生产者其投入要素的边际产出与价格之比相等的结果是否成立。
除了以下问题之外，现实经济中还存在着资本要素之间的互补的技术关系，在互补的技术关系下，欧拉定理的运用受到限制，从而无法根据要素的边际产出将全部收入分配完毕，在这种条件下，基于资本要素边际生产力的利润理论并不完备。
第六讲 企业理论的发展 企业理论的基本问题：
企业的本质和界限：企业为什么存在、决定其规模的因素是什么 企业的资本结构问题：决定资产负债比例的因素 企业中的代理与激励问题
一、传统经济学的企业理论
作为微观经济学主要内容的传统厂商理论：（１）企业的所有权和管理权是结合在一起的。（２）企业的唯一目的就是追求最大利润。而且是没有时间、信息等方面的约束，是完全合乎理性的行为。（３）企业应用边际原理来实现最大利润这一目标。（４）市场的情况是确定的。企业家对厂商过去的成就、目前的状况和未来的发展都有充分的了解，厂商准确地了解自己产品的需求曲线和成本曲线。短期成本曲线和长期成本曲线都是U形的，这意味着产量只有唯一的一个最适度的水平。（５）随着市场结构的类型不同，新企业进入一个行业的情况也不一样。垄断市场排除进入的可能性，完全竞争和垄断竞争市场虽然假定可以自由进入或退出，但进入指的是实际进入一个行业，而不考虑潜在的进入。另外，进入只能出现在长期中，在短期内进入是不可能的。（６）企业存在一种静态环境之中。传统理论涉及的时间因素大致可区分为短期和长期两类，这种区分并不专指时间长短，而以基本情况有无变化作为区分标准。
概括地讲，它还是以企业为基本经济单元，重点研究的是企业的外部关系，而把企业看作一个“黑箱”（black box），［①c］对它的内部结构存而不论。
问：传统厂商理论是否解决了企业理论中的基本问题？
１９３９年霍尔和希琪对３８家英国厂商进行了访问考察，考察结果以《价格理论和企业行为》为标题，发表了他们的意见。他们的考察结论除了发现寡头是市场结构中的主要形式外，更使当时西方经济学家吃惊的是，（１）厂商并不企图获得最大利润；（２）它们不使用MC＝MR的边际原理，而是使用平均成本原则来确定价格。
R·A·戈登经过研究认为，专门经营者的主要行为动机，除了薪俸、奖金等金钱性诱因外，还有非金钱性诱因，主要是社会权力、社会威信、充分热情、创造欲望与集团的一体化、安全、冒险心、胜利的喜悦、对别人的贡献等。
二、关于企业本质的现代企业理论 １．科斯的理论：
１９３７年科斯（R·H·Coase）发表《企业性质》等开创性的论著
科斯说：是由于交易成本的存在，因为运用市场有“交易成本”。企业的存在关键是企业内部的“价格机制替代”，也就是说，企业的存在是由于企业可以比市场节约交易成本，所以企业可以取代市场而实现交易。决定企业边界和规模的是市场交易成本和企业交易成本二者之间的均衡。一方面，企业通过把市场交易内部化以后导致市场交易成本的节约，从而使企业赢利增加、企业规模增长；另一方面，由于企业内部交易成本的存在又会抑制企业规模的增长。这两种相反方向的作用，使得企业规模越大，市场交易成本越低，企业内部交易成本越高。当市场交易成本的节省正好被企业内部交易成本的增加所抵消时，企业便不能靠扩大规模来增加赢利，由此形成企业与市场之间的边界。
张五常的（间接定价理论）观点：劳动力市场和中间产品市场的交易效率决定企业的边界。
杨小凯：将上述思想用数学模型加以表述 ２、资产专用化理论（威廉姆森）
资产的专用性导致的机会主义行为，形成了交易成本，纵向一体化可以防止机会主义，从而节约交易费用
３、团队理论
（１９７２年阿尔钦和登姆塞茨）要素之间的联合可以带来剩余，但是，在联合生产条件下，为了避免参加者的“免费搭车”现象，需要有人监督。由此形成了企业的所有权—“剩余索取权”
阿罗：强调不完全信息带来的外部性，“市场失灵”使得企业（或其他组织）存在成为必要。企业组织内部的信息系统可以优于市场上的信息系统。
美国布朗大学教授布特曼在《企业的经济性质》这本书的序言中，从七个方面完整地划定了企业与市场的边界：（１）市场交易者之间的关系是自由的和平等的，企业内部关系不是自由和平等的，而是受命令和上、下级关系支配的；（２）市场交易者之间的关系是短期的，企业内部关系是长期的；（３）市场交易是一种瞬时和“匿名”的行动，企业内部关系和结构是一种社会性制度，具有历史性
特点；（４）市场作为一种资源分配机制，其有效性要以能提供所分配的资源特征的充分信息为前提，不具备这一前提时则造成资源浪费和效率损失。但企业较了解投入品特点，从而可以在企业内有效地配置资源；（５）市场强调完全竞争，而企业更需要合作；（６）市场交易的动机是单一和明确的，企业中把所有者、管理者和劳动者联系在一起的激励结构十分复杂；（７）市场活动是无计划的，企业活动是有计划的。钱德勒在《看得见的手－－美国企业的管理革命》一书中，则通过大量的历史事实和统计数据对这些观点进行了证明。
三、企业的资本结构理论
核心问题：决定企业资本结构—股票与债券比例的因素是什么？
基础知识：股票与债券的收益权和剩余索取权不相同
Ｍ—Ｍ定理：在理想的无税收的市场环境下，企业的市场价值与企业资本结构无关。
企业资本结构涉及的因素： １、激励问题
股票筹资降低了经理阶层的激励，产生了代理费用；债券筹资加大了经理阶层的风险偏好，也产生了代理费用；代理费用的总和最小化决定了企业的资本结构。
因此，经理阶层的行为是否可以观察、以及经营风险是否可以控制对企业的资本结构产生直接影响。
２、信息传递
企业资本结构可以反映信息不对称条件下企业的经营风险。企业经营风险小倾向于债券筹资。
３、筹资成本
股票与债券筹资成本存在显著差异：不确定的股息成本与确定利息成本、发行成本差异
四、企业中的委托代理与激励问题
企业的组织形式：业主制、合伙制和公司制。作为现代企业制度，以公司制为基本组织形式。
１、企业内部组织结构，企业内部组织结构是由若干个行政层次组成的层级组织，主要有三种形式：第一种是统一领导体制结构（或集中的、按职能划分部门的结构），简称U型结构；第二种是控股公司结构，简称H型结构；第三种是事业部制结构，简称M型结构。这是威廉姆森１９７５年在《市场与层级组织》一文提出的。前二种形式，在本世纪２０年代以前较为盛行，而后一种形式即M型结构，２０年代后才逐渐发展起来。目前，M型结构已成为各国大公司的基本组织形式。
U型结构是一种中央集权式的结构，其特征是企业内部按职能（如制造、销售等）划分为若干问题，各部门只具有很小的独立性，权力集中在企业最高决策者手中。这种形式一方面可以充分体制决策者的意志，通过集权和集中保证决策的实现。但另一方面，很难保证决策的准确性。因为除了企业最高决策者的决断偏差之外，高层经理们通常都各自负责一个部门的工作，他们几乎总是从各自负责的工作的角度来评价公司的政策，这就有可能出现为了平衡各部门的关系，而牺牲公司整体利益，甚至放弃长期目标的倾向。
H型结构较多出现于由横向合并而形成的企业中，这种结构使合并后的各子公司保持了较大的独立性，很难做到同心同德。虽然各子公司归总公司领导，但
总公司对各子公司绩效的评价能力以及实际的约束能力有限。各子公司利益分立和独享的倾向严重，以至出现逃避约束，各子公司联合抗上等现象。
M型结构是一种分析式的结构，按产品或地区等标准建立半自主的利润中心，即事业部，每个事业部通常是按U型结构来组织的，负责对本部的经营事务进行管理。在各事业部之上，是一个高级经理人员组成的总部，负责整个公司的资源分配和对下级单位的监督、协调以及从事战略性的计划工作。在更好地实施监督与评价的基础上，有区别地?运用刺激手段和控制手段。这种结构较之前两种结构形式，有效克服了理性有限和机会主义倾向这两个问题，减少了内部交易成本，是一种较为合理的组织形式。正因为如此，在西方社会的现代企业中得到普遍实行。
２、委托代理关系问题
公司企业中，一个或一些人（委托）授权另一个或一些人（代理人）为他们的利益而从事某些活动。其中包括授予代理人某些决策权力。这样就同时产生了对委托人的监督费用、代理人的担保费用和剩余损失（即委托人因代理人代他决策而蒙受的损失），这就是所谓的“代理成本”。为了减少代理成本，重要的是解决好对经理人员的激励问题。因为在现代公司制度中，经理作为代理人几乎包揽了企业的一切主要经营决策，股东作为剩余索取者，只能“被动”地承担着他们的决策后果。在实际生活中，现代公司曾采用多种办法改善对经理人员所进行的激励。包括提高经理人员的收入待遇，售给部分股权以增加报酬的刺激性。以及加强对经理人员的监督和建立所有者与经理人员的长期合作关系等等。当然，这些办法在短期内有的效果好些，有的并没有明显的效果，这也就是说，解决对经理人员的刺激问题，从而解决好委托--代理关系问题，是现代公司制度的一个重要课题。
一个简单的报酬模型：（Ｙ：报酬；Ｘ为实际利润；Ｍ为Ｘ的预测值）
Ｙ＝ａ＋ｂ×Ｍ＋ｃ（Ｘ－Ｍ）； 当Ｘ－Ｍ≥０时
Ｙ＝ａ＋ｃ×Ｘ； 当Ｘ－Ｍ＜０时
设定ｂ＞ｃ，在这种情欢下，代理人将如实报告Ｍ值，并努力使Ｘ＞Ｍ
五、能力学派的企业理论
１、基本思想
企业能力理论禀承亚当·斯密生产分工理论，突出研究企业的能力分工。企业能力分析在很大程度上是一项推陈出新的研究工作，企业知识基础论早期出现在阿尔弗雷德·马歇尔的著作中，后来在潘罗斯的《企业成长论》中得到深入发展和全面阐述。［9 ］潘罗斯的研究极大地鼓舞了企业资源基础论的研究者和企业成长理论家，他们发表了许多颇有见识的著作和论文，我们将这些略有差异的相关论著的观点统称为“企业能力理论”。因为这些理论研究成果都认为，企业整体战略的重要意义首先在于企业拥有的特殊资产，即与知识相关的、看不见摸不着却能使人感受到的、难以买卖但能在企业各部门进行分割的资产，这些特殊的资产就是我们所说的企业“资源”或能力。
企业能力理论把获取正利润或盈利可能性作为企业在不确定的环境中产生或“生存”下来的前提条件。这决定了企业的首要问题是“生产什么”和“怎样生产”的决策和组织问题。企业能力理论首先把企业看作是具有生产功能的单位。它进一步从解决实际经济问题过程的角度，把企业作为一个行为实体来对待，认为企业在本质上永远是一个能力体系。而能力是企业能够胜任工作或任务的主
观条件，它表现为行为流程或潜在特点的智力资本（资源）。透过“企业能力”，我们发现企业有一种特殊的智力资本，这一资本确保其拥有者——企业从事生产经营活动，尤其是促使企业以自己特定的方式更有效地处理生产经营活动中遇到的各种现实难题。由于具有类似于管理技能的特征，企业能力有其特殊的、可为人们认同的、呈现非对称分布的组成成分。企业的特殊能力可能分别属于企业内不同的个人，但是，存在于企业和企业战略管理中的特殊能力更突出地表现为一个组织所拥有的资产，而不是某个人的私人资产。这是企业能力理论最重要的基本立足点。因此企业能力理论坚持一贯的以“能力”为核心的企业概念认识。
２、企业的目标：获取竞争优势
企业能力理论认为，交易成本经济学只看到企业从交易过程中产生盈利的可能性，忽视了企业从生产过程中产生盈利的可能性以及与前者的相关性。德切克明确地指出，在一个交易成本相对较低的新的企业合约安排中，事前要素投入者逆向选择问题的减轻意味着降低了形成组织资本的成本；事后道德风险问题的减轻意味着降低了管理成本，从而降低了生产成本。］因此，从生产过程看，企业合约安排的改变实际上是企业能力团队配置的改变，企业能力团队配置的变化又形成了与新的市场环境相适应的核心能力，从而决定了企业在与其他企业竞争中获得胜利的可能性，并通过一系列战略行动来实现，以取得在市场中的竞争优势。也就是说，企业能否存在不能仅从交易成本相对大小来判断，而是根据企业核心能力所产生的收益与产生核心能力的成本（包括交易成本）的比较来判断。因此，企业的目标也就从节约交易成本变成了改善企业内部的能力配置，形成异质性核心能力，在市场竞争中取得竞争优势及其导致的租金最大化。
３、企业边界：知识增长的路径依赖
在企业边界的决定过程中，路径依赖与隐含知识至关重要。其逻辑起点是，生产性组织的创造力是一个学习使用与整合生产资源的时间耗费过程，这就导致了惯例（能力的速记）与能力的产生。当然，能力是一个演变的过程。但是知识的发展由强烈的学习领域的惯性力量所牵引，这就引申出知识的边界决定了企业多样化经营的效率，也就是说，知识增长的路径依赖过程限定了企业边界的生长。一般来说，企业会避免承担需要不同能力的活动，相反，这些异质能力的服务流反而通过市场购买或者通过企业间的分工而实现，并且依赖于互补性活动的深度。总之，在企业能力理论中，企业的边界由知识的地位来决定，尤其是当知识资源难于交易并且特质化时，它便在企业边界内缔造并治理，同时，企业一般避免整合一种与它们已经控制的知识资源大大相异的知识资产。尤为重要的是，这与起源于机会主义的激励冲突的重要性毫不相关。
尽管在近年来，有关企业能力理论的研究涌现出相当多的论著，但客观公正地讲，这一理论还不成体系，处于一种支离破碎的状态，而且，和企业契约理论相比，企业能力理论更多的是内涵界定并不十分清楚的概念和判断，且缺乏微观基础。［2 ］威廉姆森曾严厉地指责企业能力理论学者关于企业核心能力的定义基本上是同义反复式地循环论证。
企业能力理论处于这样一种状况是由多方面原因造成的。比如，企业契约理论的绝大多数研究工作都是基于相当规范的经济学理论，而企业能力理论则来源于大量的、各种不同的经济理论。企业能力理论较企业契约理论更具实践倾向性，更多地采用各种专用术语，也愿意不断地修正自己的观点并提出新观点。这样，企业能力理论明显地引起了管理人员的极大兴趣，一些企业的经验和实证分析也有力地证实了这一理论的主要论点。尽管企业能力理论还需要更有力的实
证基础和更充分的理论论证，但是，它没有沦落为企业经济理论的一个弱小分支，而是在组织理论中茁壮成长。
六、问题
１、企业的特征是什么？雇用关系、中间产品、委托代理关系等等是否构成企业的必要特征
２、企业的目标是什么？应该是什么和实际上是什么？怎样才能实现企业的目标？
３、有效企业制度和企业的组织形式的决定因素是什么？
第七讲 微观经济学的新发展
—、市场失效问题的研究
市场失效的原因：外部性、公共产品、非零交易成本、非有效竞争、信息不充分等
（一）、外部性问题 定义：经济人的行为对他人的经济环境和经济利益产生影响，并且没有计入经纪人的收益和成本之中，就构成了对他人的外部性。包括有利的外部性和有害的外部性，或者称为外部经济和外部不经济。
１、发展过程
马歇尔：经济学原理、首创外部经济与内部经济。外部经济是指部门内厂商之间经济活动的相互影响产生一种积极的刺激和影响，但是这种影响在生产成本中不能够反映出来。
庇古：从社会资源最优化配置的角度，运用边际产值的分析方法，提出边际社会净产值和边际私人净产值，确立了外部性理论。如边际私人成本小于边际社会成本或者边际私人经济福利大于整个社会的边际经济福利，就是一种外部不经济。
金融外在归与技术的外在性的区别：前者仅仅影响价格，通过价格体系发生作用；后者改变其他厂商的投入与产出之间的技术关系。只有后者对社会福利有直接的影响。
外部经济：联系效用、聚集经济、人力资本
具体问题：消费中如交通、生产中如污染 ２、庇古税
当存在负的外在性时，社会边际成本大于边际私人成本。差额为边际外在成本。这时，利用最大化的厂商的按边际成本等于价格决定的生产量大于边际社会成本等于价格有效产出的生产量。产业的供给与需求的交点所决定的产出大于考虑经济外在成本的有效产出，所形成的均衡价格低于有效产出的价格。
如果我们对具有负得外部效应的企业征收一种税，使他的行为可以导致有效的资源配置，这种税就称为庇古税。庇古税等于企业的外部效应的成本函数，相当于将企业的外部效应的成本内部化。
３、科斯定理
如果交易成本为零，财产权利的最初状态与资源配置的效率是无关的，财产权利的各方总可以通过自由交换权力使资源配置效率达到最优。
具有外部效应的各方，总可以通过谈判使资源配置的状况达到最佳。
问题在于外部性在技术上是否能够度量，或者度量是否要花费巨额的费用。因此解决外部性问题的一个途径是合并。
４、公用地的悲剧—外部性问题
由于平均收益大于边际收益，公地的个人是按照平均收益等于边际成本作为决策原则，这时公地中的边际收益已经小于边际成本，导致了对公地的过度使用。过多的投入只是将公地的剩余进行了平均分配，结果是每一个投资者都不能够获得剩余。
（二）、公用产品（具有正的外部效应的产品）定义：
消费的非抗争性或非竞争性：增加一个额外的消费，并不会引起成本的任何增加，或者因消费而导致的产品的边际成本的等于零。
消费的非排他性：存在的公用产品不能够排斥任何人消费该产品。因为对公用产品的收费是非常困难的或者不可能的。
准公用产品：具有局部的非抗争性和局部的非排他性。如俱乐部。林达尔均衡：按照生产者的价格等于各个个人支付价格的总和所形成的公用产品的供给和需求相等的状态。这时分摊的成本与每个人的边际收益相对应。
有趣的对偶：私人产品的价格是唯一的，但是个人消费的总和等于生产量。
公用产品的产量是唯一，但是个人消费的价格的总和等于生产价格。
问题在于如何设计一种机制，能够充分反映个人对公用产品的偏好，并使公用产品的供给量达到均衡的水平。
（三）、政府规制
政府规制是政府对市场经济部门的活动进行某种限制和规定，如价格限制、数量限制、经营许可。
主要方式由行政命令、规章制度、法律约束。这不同于宏观经济调控。目标：防止垄断高价、防止过度竞争、降低市场风险、提供有序竞争的信息等等
对垄断行业的规制：限制高价 对过度竞争行业的规制：限制低价
反垄断的规制：禁止垄断交易、禁止任何限制竞争行为、禁止价格歧视、禁止强制搭配、禁止滥用垄断地位
争议：垄断与垄断利润直接相关、垄断是否有利于技术创新、进入障碍是否构成垄断的主要因素
实例：微软的垄断一案
中国目前的航空业是否构成过度竞争
市场失效问题产生原因：经济发展到一定水平的结果，例如生产规模的扩大对市场影响的程度越来越大、生产规模的扩大对自然环境影响越来越大、技术的多样性使得不同企业对价格的反应不一样因为需求收入弹性不一样、某些私人产品越来越具有公共产品的特征如信息和技术、交易范围和交易商品数量的扩大使得交易成本越来越大。
有必要充分研究市场规模扩大所带来的正的外部效应。
二、信息与激励问题研究
（一）、信息不完全与最优搜寻
按信息量的程度可以区分为完全信息、不完全信息、无知
按信息占有状况可以区分为：公共信息、私人信息。这是市场经济存在的基础
按信息占有者关系可以区分：对称信息、不对称信息
随着市场经济的发展，市场信息越来越丰富，对单个市场主体而言市场信息是不完全的，因为生产和获得信息的成本比较昂贵。
不同的市场主体占有它应该获得的可以使资源配置达到最优的信息是信息资源的最优配置。信息成本可以说是资源配置本身的成本。
１、信息搜寻问题
市场状况：完全竞争的市场经济同一种产品只有一种价格，但是实际上市场不可能是完全竞争的市场，因为揭示产品的价格是需要成本。同类产品市场是存在一个价格分布的，同类产品在不同的地点可能会有不同的价格，但是总是存在一个最低价。
消费者的选择：一种是固定样本搜寻，对固定的市场进行搜索，找到满意的价格进行交易。另一种是连续搜寻，直到找到满意价格。
连续搜寻两种情况：１、已经知道价格分布的情况下，最优搜索策略是继续寻找直到从下一次搜寻中获益小于它的费用。（男人为什么不愿意逛商店）
问题：价格高低不同的商品的相对价差谁大谁小
在价格分布未知的情况下，最优寻找是寻找的预期收益等于寻找的边际成本时，就可以停止寻找并进行交易。
结论：１、获得决策的信息需要成本；２、在存在信息成本的情况下追求完全信息并不一定是最优的。因此存在一个对信息的最优分工问题
２、广告信息传播问题
斯蒂格勒：广告是提供关于一种产品的可用性和质量状况的信息。功能：信息、劝说
两类商品：事前检验商品和事后检验商品
（二）、不对称信息问题
不对称信息是指市场上某些参入者拥有，但另一些参与者不拥有的信息
例如：保险市场问题、二手商品市场问题，委托代理人问题 分类：研究事前非对称信息的模型称之为逆向选择模型、研究事后非对信息的模型称为道德风险模型
或者按照信息的对象来区分：研究不可观测行为的模型称谓隐蔽行为模型，研究不可观测知识的模型称谓隐蔽知识模型或隐蔽信息模型。
１、信息的事前非对称与逆向选择问题
逆向选择是指在交易双方信息不对称的情况下，差的商品是将好的商品逐出市场。或称为“柠檬（次货）市场”
如旧车市场：买者不知道购买的汽车的质量的准确性信息，卖者知道质量的准确信息，怎样标价、交易量是否能够达到最理想的情况。
与此类似的是银行信贷系统：银行相当于买方，贷款人相当于卖主；贷款人知道自己的风险，但是却不知道。在这种市场情况下是否能够达到的供求的均衡。
还有保险市场问题，买保险人知道自己的风险大小，保险公司很难知道被保险人的风险大小，而保险的产品的价格是确定，参入保险的人很可能高于保险公司的平均估计的风险值，导致保险公司亏损，为了避免这种情况，保险产品的价格就要适当定高一点。但是这可能导致拟制正常风险人的保险需求。
２、信息传递和信息甄别
保险市场可以通过普遍的公共保险如社会保险统筹来排除逆向选择问题。市场中排除逆向选择问题可以通过信息传递和信息甄别的途径进行。对于旧车提供质量鉴定证书。
金融市场可以通过财务信息来获取风险值的评估
劳动力市场可以通过文凭和经历的获取劳动力素质信号
保险市场可以通过被保险人的职业、收入、身体检查状况、以及豁免期限来回避逆向选择问题
品牌也是一种传递质量信誉信号的一种方式。因为形成品牌需要长期投入，这是一种质量保险
３、信息的事后不对称与道德风险问题（也称败德行为）交易行为发生之后，交易的一方采取的一种对对方不利的行为。例如保险之后被保险人对风险的低估和不负责任的态度
道德风险的作用在于使市场的资源无法达到有效配置。就依赖于经济制度的作用。阿罗：一个成功的经济体制的特征之一，就是委托人和代理人之间的相互信任和信赖关系促以强烈到这样的地步，以至于即使进行欺骗是“理性的经济行为”，代理人也不会施行欺诈。
解决的途径：最优合同设计问题。
途径的几个方面：风险的分担、信息的充分利用、报酬结构设计
（三）、拍卖与信息显示原理
拍卖的两个基本功能：揭示价格、减少代理成本。
拍卖的四种类型：英式拍卖，也称递价拍卖；荷兰式拍卖，削价拍卖；第一价格拍卖，也称一级密封价格拍卖；第二价格拍卖，也称二级密封价格拍卖。
荷兰方式拍卖和第一价格拍卖有相同的本质特征。特点：需要考虑对方的出价信息，一般不会标出自己的保留价格，由于最优价格起决于对手的行为，不符合均衡条件
英式拍卖与第二价格拍卖机制是相同的。特点：可以观察对手的行为，只要报价低于自己的保留价格就可以继续叫价，符合纳什均衡的条件，可以达到帕累托最优配置。
（四）、激励机制设计
主要解决代理人和委托人之间的目标和激励问题，是代理人的目标与委托人的目标一致，使代理人的最优行为与委托人的最优行为一致
１、参与约束
代理人参与工作所得到的净收益必须不低于参与于这项工作也能够得到的收益（机会成本）
设产出水平Ｙ＝ｆ（ｘ），ｘ是代理人的努力程度，Ｓ是代理人的报酬水平，为了激励代理人，一般有：Ｓ＝ｓ（Ｙ）＝ｓ（ｆ（ｘ））
设代理人的成本函数为：Ｃ＝ｃ（ｘ）
参加约束为：Ｓ－Ｃ≥ｕ。ｕ为代理人不工作时也能够获得的收入，或者同样的努力程度下可以获得的机会收益。
２、激励相容约束
委托人的目标最大化：Ｍａｘ：ｆ（ｘ）－ｓ（ｆ（ｘ））同时满足：ｓ（ｆ（ｘ））－ｃ（ｘ）也达到最大值
如令ｓ（ｆ（ｘ））＝ｆ（ｘ）－Ｆ，并由参与约束取Ｆ＝ｓ（ｂ）－ｃ（ｂ）－ｕ（ｂ为最优产出点）
问题的难点在于不知道最优产出水平是多少
３、一个实例
例如一个企业为了奖励经理人的努力：给予以下奖金计算方法：
如果我们采用以下激励函数：
Ｂ＝０．３Ｋ＋０．２（Ｙ一Ｋ），当Ｙ≥Ｋ时
Ｂ＝０．３Ｋ＋０．５（Ｙ一Ｋ），当Ｙ≤Ｋ时
这时，经理人具有真实反映Ｋ值的积极性，因为减少报告实际上可行的产出水平并不能够使他获得更多的奖金，过高估计实际可能产出水平时也不能够使他获得更多的奖金。
并且，经理人有使实际产出尽可能增大的积极性。第八讲 宏观经济学的起源
宏观经济学表现出一些不同的特点，宏观经济运行中的决策主体有很多个，他们有各自的追求目标，拥有各自不相同的信息，受到各自不同的约束条件，因此，宏观经济资源配置的优化更加复杂。
宏观经济学的两个基本问题：经济波动与经济发展
一、古典时代宏观经济理论
威廉配第：政治算术，分析国民财富的构成及其增长的原因。国民收入：劳动收入、财产收入、租金收入
斯密：更广泛的研究了国民财富的形成和增长问题。划分总收入与纯收入，考察生产的组织形式，政府收入和支出的关系、政府与国民纳税能力的关系、政府政策对经济的影响。由于其构筑了体系，因而成为奠基者
李嘉图：特别考察了货币流通量的变化与物价水平变化之间的关系
法：布阿吉尔贝尔研究了国民经济中税收和物价水平、消费问题。认识到国民消费支出的不足与国家财政收入减少存在依存关系；国民收入的增长与消费的增长成正比例，而与金银货币数量的增加没有直接联系
魁奈：对社会总资本的再生产和流通过程进行了总量和结构分析 杜尔阁：研究了社会各阶级收入与总收入之间的变化的关系，考察了社会总资本及其各个组成部分的运动、利息率对国民储蓄和投资的作用
马克思：从总体上来说马克思的再生产理论也属于宏观经济学的内容 成就与区别：认识到了宏观经济问题的存在，应用了总量概念和平均数的分析方法
区别：宏观与微观不分、总量分析中还没有建立在边际增量分析基础上、价值论的基础不同、缺乏均衡概念
二、边际革命至凯恩斯革命之间
瑞典学派：维克赛尔、缪尔达尔、林达尔。
特点：总量分析与动态过程分析相结合、均衡分析、事前事后分析。
问题（与方法一致）：利息率（货币、自然）之间的关系与投资和储蓄关系的均衡分析
熊彼特：经济周期的波动和社会经济发展
方法：均衡分析、创新与模仿。
货币数量论：马歇尔、庇古、费雪、凯恩斯
问题：货币数量、价格水平、国民生产总值之间关系（核心问题：货币是否中性。例如：货币幻觉是否存在）
其他：国民收入的统计研究和美国“新政”的理论探讨
总结：数量分析、均衡分析、没有微观基础的宏观分析
三、经济周期理论 哈伯勒：繁荣与萧条
１、农业收获说（太阳黑子说）（杰逢士父子）
与农业地位有关 ２、消费不足说
西斯蒙第、马尔萨斯、马克思
３、创新说与技术进步学说 熊彼特：（经济发展理论）长周期理论
思考：日本经济近十年为什么陷于停止（近于）
４、货币说
英：霍典莱。商业周期纯粹是由于通货的膨胀与收缩所引起。
思考：当前中国经济的高速增长是不是由于通货（信用）膨胀所导致 ５、投资过多论
卡赛尔、马克思：非货币的投资过多论：经济周期的根源表现在资本财货尤其是固定资本设备的生产的周期变动上。
货币的投资过多论：经济周期变动的现象主要源于银行货币信用的不适当，在经济上升时期不适当扩充银行信用，造成生产结构的变动和扩张；下降时信用收缩，造成了信用的崩溃。（中国经济１９９２—１９９５）
哈耶克：《货币理论与经济周期》１９２９，以威克塞尔的自然利率与货币利率的偏差所引起的通货（信用）扩张累积过程学说为基础：由于累积过程必然扩张投资而形成繁荣，过分便利的信用政策会产生投资过多现象而引起经济失调。（与凯恩斯之争）
哈耶克：自由市场经济的“教父”，与波普尔建立朝圣山学会。６、心理说 预期心理、从众心理 信奉者众多
问题：心理因素在经济过程中起什么作用。例如信息不足的条件下，存在风险的条件下 ７、加速说
法：阿芙塔里昂
“加速原则”：消费财货的增加将引起资本财贷的更大程度的增加 与庞巴维克的迂回生产过程理论有关
８、乘数加速说
希克斯：投资乘数与加速原则的共同作用。（主流理论）区别：原因的内生与外生理论
经济体系的固有的不稳定
研究的侧重点的不同
第九讲 现代宏观经济学的产生与发展
一、历史背景
１、历史背景
1929—1933年世界经济大萧条，美：工业生产值与国内生产总值下降44.7％与28％，失业率上升至25％。其它国家大致相同
净投资为负数，股票市场崩溃，名义财富减少80％；银行倒闭。斯密“看不见的手”失效：幅度过大、周期过长 对“自由放任”的政府政策产生怀疑
对萨伊定律（供给本身创造需求，需求是供给的函数）产生怀疑 现实对策：增加公共投资（英：乔治）、军备开支（德：希特勒）
周期波动已是常态，但大萧条违背了传统理论
２、传统理论的不足
无法解释：时间之长、经济总量下降幅度之大、失业率之高
二、凯恩斯的理论建树
通论：《就业、利息和货币通论》（１９３６年）特点：否认萨伊定律和市场的有效性
（１）、考虑制度因素和不确定性对经济行为的决定性影响，凯恩斯拒绝传统的西方经济学中市场均衡的假定。；
（２）、着重短期分析，将研究主题由最优资源配置问题转换到国民收入和就业的决定问题。
（３）、强调有效需求机制的决定性作用，否认相对价格短期变动的重要性；提出收入—支出理论抗衡货币数量论。
（４）、断定资本主义经济体系不可能自行达到充分就业状态，否定传统经济学认为的“充分就业” 为常态的信念。有效需求理论：
概念体系：有效需求、充分就业、三个假设（边际消费倾向递减、资本边际效率下降、流动偏如陷阱）、乘数原理
核心问题：国民收入的变动及其与就业、经济周期波动、通货膨胀等等关系。又称收入分析
三、后凯恩斯宏观经济学的发展（研究方法的深入、前提条件的区分和明确）
１、消费函数的发展：
凯恩斯的绝对收入假说：消费倾向取决于八种主观因素或动机（谨慎以防意外、远虑、计算利益、改善未来、独立、投资、占有自豪、贪婪）和客观因素（工资变化、收入与净收入关系、货币价值、利率、财税政策、预期收入）
杜生贝和莫迪里安尼相对收入假说：由于示范作用和不可逆性，消费是现期收入与以前最高收入水平之间的比率的函数。
生命周期假说：个人的现期消费和储蓄的大小取决于个人的现期收入、预期收入、开始的资产和个人年龄的大小
持久收入假说：人们的现期消费取决于可以预期的未来总约收入即“持久收入”。排除“一时收入”和“一时消费”的影响（具有整体和总量分析的特点，充分利用了研究对象的整体特性）
２、投资函数理论的发展
汉森和萨谬尔森关于引致投资和加速原理的研究（对政府投资有现实指导意义）
哈罗德—多马经济增长理论的提出 新古典经济增长的发展
３、货币理论的发展
凯恩斯：货币需求取决于交易和支付的需求、投机的需求 发展：商品市场和货币市场的均衡分析。ＩＳ—ＬＭ分析
托宾的资产平衡学说：风险条件下的货币资产、非货币资产的一般均衡分析
４、通货膨胀理论的发展
菲尔普斯：货币工资增长率与失业率之间替代关系
（后用通货膨胀率代替货币工资增长率）
成本（工资和利润）推进的通货膨胀理论：取决于成本的增长率和劳动生产率增长率之间的关系
需求拉上型通货膨胀：
三、非凯恩斯宏观经济学的发展
（一）、货币主义
历史争议：重商主义的财富论、古典经济学兴起时的货币价值与数量的分析、１９世纪中期生产过剩危机的发生、大萧条时期的货币政策、１９６０年代的货币主义与凯恩斯主义的争论
现代货币数量论：货币需求取决于持有资产的动机、货币需求是稳定的（由持久收入决定），货币需求是分散控制的；货币的供给是集中控制、通货膨胀纯粹是货币现象是国家破坏市场机制作用的结果；货币数量的变动不仅影响箱物价水平而且影响商品和劳务的生产量或国民收入的变动；基本政策：稳定货币供应量的增长率（单一准则）
（二）、理性预期
背景：滞胀现象的存在（1960年代）
最早提出者穆斯：《理性预期和价格变动理论》，后卢卡斯加以发展
理性预期：能够正确的对未来进行预期，均采取相应的对策
基本观点：在存在理性预期的条件下，通货膨胀政策将失效。
（三）、供给学派
１９７０年的兴起，代表人物：费尔德斯坦、拉弗等
理论观点：回到萨伊定理（供给自行创造需求、供给是需求唯一可靠的源泉）
滞胀是国家干预、刺激需求的结果
减税是刺激供给的有效手段：拉弗曲线
减税不会刺激通货膨胀和加剧贫富差距 供给学派是里根时代的经济政策的基础
（四）、新剑桥经济学体系
重视分配问题的研究
与李嘉图学说、斯拉法学说相承接
自认为是正宗的凯恩斯思想的原意 第十讲
经济发展问题的研究
早期：斯密：分工促进生产率的提高、资本积累理论（两种思路）
马克思：扩大再生产理论（结构分析）
熊彼特：经济发展理论（技术创新与进步）
张培刚：农业与工业化（结构转变）
一、经济增长理论 １、哈罗德—多马模型
Ｇ＝ｓ／ｋ；经济增长率＝储蓄率／资本产出比 思想：资本决定论
问题：刀锋问题 发展为：Ｙ＝Ａ×Ｋ↑а×Ｌ↑в
思想：重视技术的作用 ２、库兹涅茨的研究
研究方法：实证研究、结构分析、历史分析
主要结论：Ａ、经济发展过程中的经济结构（三次产业结构）的变化（原因：需求结构和生产率变化）
Ｂ、国民收入分配变化（生产要素的收入结构的变化、产业结构变化、劳动力的质量增强、就业结构改善、分配制度的完善）
３、刘易斯的理论
刘易斯：１９５４年《劳动无限供给下的经济发展》，《经济增长理论》
基本假设：农业劳动边际生产率为０的劳动供给
结论：Ａ、农业剩余劳动力的转移收入受制于资本积累的速度
Ｂ、农业剩余劳动力的转移规模受制于粮食剩余的规模
Ｃ、非农产业的发展与农业发展必须协调
改进：拉尼斯—费模式、托达罗模式
二、经济增长问题研究的进展 １、人力资本的理论
理论源泉：从重视生产性劳动的比重、劳动力的数量到劳动力质量（劳动生产率）的转变
事实依据：农业劳动生产率状况、新古典生产函数中的余值
人力资本概念：对人的生产能力的投资所形成的资本（自然生产力、教育与训练）
人力资本的形成途经：教育、卫生保健、移民 延伸：教育经济、生育经济问题等
发展中国家人力资本问题尤为重要：如普遍教育水平较低、健康状况较差、人力资源外流等
问：时滞和规模对教育投资的影响 ２、技术进步的作用
早期：克拉克的利润学说、熊彼特的创新理论
余值增长率的发现：但乔根森归于人力资本即劳动力素质的改变
技术创新经济学中的问题：
技术创新过程的研究、市场结构与技术创新的关系、企业组织与技术创新的关系、技术创新与产业演化的关系、技术创新和经济增长的关系、技术创新的中的激励问题、技术创新的测度和指标、技术创新的政策研究 ３、技术内生的新增长理论
源于新古典经济增长模型（对技术进步因素的进一步分析）阿罗的“从干中学”模型：技术进步主要反映在资本积累上
罗默的技术内生化的经济增长模型：技术进步来源于知识的进步，知识是累积的，主要反映在人力资本的存量上；对知识产权、专利的保护是经济发展过程中必须解决的问题，以提供对技术进步的足够的激励。
发展：劳动分工与专业化的内生增长模式、产品质量和产品多样化的经济增长模型等
三、关于经济制度的研究分析
早期的制度研究：斯密的守夜人、公共产品理论、旧制度经济学（康芒斯）几个基本事实：１、西方国家经济发展的崛起与资本主义制度下的产权保护制度有密切关系（斯诺：经济史中的结构与变迁）；２、二次世界大战以后不同制度的国家其经济发展的状况大不相同；３、由计划经济向市场经济过渡的国家提出的制度变迁问题
历史的一个理论争议：波兰的兰格关于计划经济可行性的研究与米塞斯关于计划经济不可行研究（激励、信息、预算软约束（科尔内：短缺经济学））
制度分析的基本经济问题：外部经济与外部不经济
传统的解决方法：产权保护与征税（庇古税）
科斯的原创：（企业的性质、社会成本问题）
科斯定理：如果交易费用为０，产权的分配与市场效率无关
逆定理：不同的产权结构可以节约交易费用
制度的基本作用：节约市场经济的运行费用（交易费用）
几个专题：寻租经济与“政府失灵”
转轨经济问题研究
公共选择理论与宪政经济学（哈耶克）
比较经济体制
非正式制度（伦理、习俗）的研究
评估：重要性的认识比较充分、拥有了一定的经济分析的概念和逻辑、具有一定的解释能力
制度研究存在的问题：缺乏比较统一范式或大一统的逻辑结构
