下半年贵州期货从业资格法律法规：风险监管指标考试试题_期货从业资格法律法规

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2015年下半年贵州期货从业资格法律法规：风险监管指标

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在CRB指数成分中，权重最大的品种是____ A：原油 B：黄金 C：大豆 D：白糖

2、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备

3、股票指数期货合约以__交割。A．股票 B．股票指数 C．现金 D．实物

4、（）是世界上最大的期权交易所。A．芝加哥期权交易所 B．伦敦期权交易所

C．法国国际期货期权交易所 D．新加坡国际金融交易所

5、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手

6、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20% B．30% C．40% D．50%

7、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是__美元。A．亏损250 B．盈利1 500 C．亏损1 250 D．盈利1 2508、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。A．生产经营者有规避价格风险的需求

B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了

D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡

9、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．10010、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

11、下列关于期货交易的基本特征的说法，不正确的是______。

A．处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易 B．期货合约保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大 C．在期货价格上升时，可以通过低买高卖来获利

D．当交易者的保证金账户资金不足时，要求交易者必须在下一个交易日开始前追加保证金，做到“当日无负债”

12、下列何种人不应做买人期货避险____ A：进口商针对其汇率风险

B：银行针对其长期放款之利率风险

C：未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D：出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险

13、如果股指期货价格与股票现货价格的价差大于持有成本，套利者就会。A：卖出股指期货合约，同时卖出现货股票 B：买入股指期货合约，同时买入现货股票

C：买入股指期货合约，同时借入现货股票卖出并在期货合约到期时交割以偿还所借入的股票

D：卖出股指期货合约，同时买入现货股票并在期货合约到期时用于交割

14、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A．每周交易闭市 B．每年财务结算 C．每次交易完成 D．每日交易闭市15、12月，中国期货业协会宣告成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。A：2000年 B：2001年 C：2002年 D：2003年

16、如某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是__。A．上一交易日开盘价 B．上一交易日结算价 C．上一交易日收盘价 D．本月平均价

17、商品基金的组织结构包括（）。A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人

18、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．1519、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括__。

A．办理开户的协作程序

B．行情和交易系统的安装维护 C．期货保证金的划转流程 D．客户投诉的接待处理程序

20、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。A．2 B．3 C．4 D．521、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A．营业执照 B．书面合同

C．责任自负承诺书 D．风险说明书

22、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。A：有广度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的23、下列哪种情况属于超卖状态__ A．WMS%R=89 B．WMS%R=19 C．K=89 D．D=8924、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A．10 B．20 C．30 D．4025、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、题干: 在美国，股票指数期货交易主要集中于__。A．CBOT B．KCBT C．NYMEX D．CME2、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有__。A．由中国证监会决定设立 B．是非营种性公司制法人 C．业务接受中国证监会领导

D．章程经中国证监会批准后实施

3、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

4、期货市场的建立和期货交易的进行，其根本目的是要在市场经济条件下为商品的生产者、经营者和加工者创造一个规避价格波动风险的机制，这就是期货市场上的____ A：期货投机 B：套期保值 C：套利交易 D：期权期货

5、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息

6、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

7、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码

8、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

9、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

10、__需要至少两年进行一次培训。A．期货公司经理层人员

B．取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员 C．期货公司监事会主席 D．期货公司董事长

11、____是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用。A：交割日期 B：交割等级

C：最小变动价位 D：交易手续费

12、下列属于中国期货业协会职责的是。

A：教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试及有关专业资格胜任能力考试、期货公司高级管理人员资质

C：监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒

D：制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

13、某投资者预通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68 000元／吨，69 500元／吨和69 850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。A：67 680元／吨，68 930元／吨，69 810元／吨 B：67 800元／吨，69 300元／吨，69 700元／吨 C：68 200元／吨，70 000元／吨，70 000元／吨 D：68 250元／吨，70 000元／吨，69 890元／吨

14、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在____内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A：15日 B：30日 C：60日 D：90日

15、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

16、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时

17、期货公司应当及时将投资者股指期货适当性制度实施方案及相关制度报备案． A：中国证监会 B：中金所

C：当地中国证监会派出机构

D：当地中国期货业协会派出机构

18、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格____ A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B：是期权合约标的资产的理论价格

C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D：被称为协定价格

19、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票

D．承兑汇票 20、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月 1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将__。(不考虑交易费用)A．损失2500美元 B．损失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元

21、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日