内部控制与风险管理季度报告第一季由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“内部控制与风险管理”。
凌云工业股份（芜湖）有限公司
内部控制管理季度报告
（2015年第1季度）
一、内部控制体系建设与评价情况
（一）《内部控制管理手册》的落地情况
2015年第一季度，共新增或修订制度16个，其中涉及内控管理的6个。包括：
修订了《物流发货管理制度》和《车辆使用管理办法》，《物流发货管理制度》增加了样件出库的销售员签字确认流程，防止样件随意流出，加强了NC数据管理；《车辆使用管理办法》修订了车辆用油标准规定。
新订了《加班管理制度》、《网络管理制度》以及《5S管理制度》等。《加班管理制度》明确了加班的概念，加强了加班审批的流程，控制不必要的加班；《网络管理制度》加强了网络使用、流转的管理，有效对上班时间进行管控；《5S管理制度》主要是对5S管理片区进行了规划，各部门均参与到公共区域的5S建设中，明确了职责。
公司自2月份开始加强了计划工作的目视化管控工作，要求各部门制定年度工作计划及月份分解计划，并张贴上墙，由全体员工监督，行政人事部负责每月检查计划完成情况和实施考核。
废品单的编号由公司级的大编号改为班组级的小编号，利于单据管理，优化了管理流程；
2015年3月份开始，公司加强了供应商管理，采购组每月对供应商进行考核打分，提高采购质量；同时，要求安全员参与劳保护具的入库检验工作，确保安全护具符合相关规定。
（二）内部控制评价情况（1）工作目标：
加大内部控制力度，认定解决内部控制缺陷；（2）推进计划：
成立小组展开评价工作，针对现场情况作出评价，汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表，针对缺陷做出整改措施；
（3）缺陷认定：
无重大缺陷，现有一般缺陷；（4）改进措施：
加大内部控制制度的管理；（5）改进成果：
达到了本单位内部控制的目标，不存在重大缺陷，现有一般缺陷也已进行改进和良好控制。
（三）重点工作开展情况
本年度重点工作目标是提高全员执行力，加强内部控制管理，为响应这一目标，我公司加强实行目视化管控工作，即工作计划上墙。这一举措，不仅可部门之间互相督促工作，也可加强内部控制管理。
通过近期工作的开展，现已取得初步成效，在一定程度上提高了各部门工作的执行力度。
二、其它问题及建议
（一）其它需要说明的事项；
（二）需要由凌云集团解决协调的有关事项。
