江苏省期货从业《期货法律法规》资料：设立期货交易所考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业期货法律法规”。
江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货
交易所考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数 B．NYSE指数
C．金融时报30指数 D．DAX指数
2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％
3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向
4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A．平仓后购销现货 B．远期交易 C．期货转现货 D．期货交易
5、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率
B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期
D．期权的内涵价值
6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期
7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员
B．期货交易所 C．所有投资者共同
D．会员和期货交易所共同
8、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构
B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司 9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200
10、客户保证不足时应。A：允许客户透支交易
B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓
D：无限期等待客户追加保证金
11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立
12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10
13、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户
B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所
15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所
16、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：90
17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于
D．小于或等于
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计年度财务报告。A．3 B．5 C．7 D．10
19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
20、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据
21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
22、有权批准交易所的会员资格． A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会
D：国务院监督管理机构
23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%
24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效
25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、商品期货合约的履约方式有__。A．现金交割 B．实物交割 C．私下转让 D．对冲平仓
2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销
D．锁住经营成本
3、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。A．普通小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．甲醇
5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金
C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间
6、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动
7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”
D：“商品交易所”或者“期货交易所”
9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件
10、我国铜期货合约的交易代码是__。A．RU B．CU C．WT D．M11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。A．期货交易所的联网交易 B．变更住所或营业场所 C．制定或者修改章程
D．设立期货交易所的分所
12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入
15、影响期权价格的基本因素主要有。A：标的物价格；执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率
16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括.A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素
17、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大
C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大
18、期货从业人员在业务活动中应当（）。A．以个人名义接受投资者委托
B．如实向投资者告知期货投资的风险 C．如实向投资者申明其所具有的执业能力 D．确保股东利益最大化
19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所
20、客户以0.5美元／蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。
A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约
21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算会员资格
23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权
B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权
D：《期货交易管理条例》的有关规定
24、双重顶形反转形态的成立条件是.A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线
25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求
D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
