西藏期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
西藏2017年期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于
D．小于或等于
2、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
3、下列有关商品需求量的决定因素的说法，错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小
B．互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量增加 C．收入增加导致对商品需求量的增加
D．预期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增加
4、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用
C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确
5、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大
6、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
7、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求8、2007年，我国由于“猪蓝耳”病的爆发，猪肉供应偏紧，导致猪肉价格连续攀升，根据这一现象，可以认为____ A：存在成本推动型通货膨胀 B：存在需求拉上型通货膨胀 C：存在混合型通货膨胀
D：倘不能确定是否出现了通货膨胀
9、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A．基差走强
B．市场由正向转为反向 C．基差不变
D．市场由反向转为正向
10、以下为虚值期权的有__。
A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
11、监事会会议结束之日起日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会． A：10 B：20 C：30 D：4012、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16510元/吨，买入价格为16500元/吨，前一成交价为16490/吨,那么该合约的撮合成交价应为______元/吨。A．16505 B．16490 C．16500 D．1651014、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会
15、根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行（）制度。A．业务混合和资金分离 B．业务分离和资金分离 C．业务分离和资金混合 D．业务混合和资金混合16、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东
17、在多元线性回归方程中，一般用来判断方程的拟合程度 A：相关系数 B：判定系数
C：调整的判定系数 D：斜率
18、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、4519、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 20、期货纠纷案件由____管辖。A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会
21、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
22、失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在____岁以上至法定退休年龄，且具有劳动能力的人的全体。A：18 B：16 C：20 D：2223、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度 B：保证金制度
C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度
24、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。
A．获得15元/吨的利润 B．损失10元/吨
C．获得5元/吨的利润 D．损失15元/吨
25、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。
A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌
D．天然橡胶
2、期货交易所指定的交割仓库不得有（）等行为。A．出具虚假仓单
B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易
3、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理
D．相同部门的人员统一办理
4、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同等有关部门制订，报国务院批准后施行。A：国务院商务主管部门 B：国有资产监督管理机构 C：银行业监督管理机构 D：外汇管理部门
5、影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度，时间长短，可以分为 A：由弱到强持续性显著因素 B：由强到弱持续性显著因素 C：非持续性显著因素 D：非显著性因素
6、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
7、证券公司介绍客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A：证券公司的实际控制人 B：证券公司的母公司
C：证券公司的业务往来客户 D：所有客户
8、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会
C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所
9、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。
A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息
C．为投资者的投资赢取收益 D．查处违规行为
10、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
11、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
12、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄
D：可回收性
13、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A．书面 B．电话 C．互联网
D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式
14、有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．违反法律、法规禁止性规定的D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同
15、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位
C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日
16、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
17、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心
D：(EMA-DE是核心
18、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有。A：行政拘留 B：监视居住
C：通知出境管理机关依法阻止其出境
D：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
19、在即期外汇市场上处于多头地位的人，为防止外币的汇价下跌，一般应采用____ A：多头套期保值 B：空头套期保值
C：外汇期货投机保值 D：外汇期货套利保值
20、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．
A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司
21、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单
D．中国证监会规定的其他方式
22、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是____ A：期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B：期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D：除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
23、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-10024、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权
25、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年 B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验 C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
