证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识试题”。
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2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(三)
21.股票发行的定价方式，可以采取()。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.公开招标方式
D.上网竞价方式
答案：ABD
解析：本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。
22.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案：ABC
解析：本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。
23.下列属于加权股价指数的是()。
A.拉斯贝尔加权指数
B派许加权指数
C.综合指数
D.费雪理想式
答案：ABD
解析：本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。
24.根据产品形态，金融衍生工具可分为()。
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A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.独立衍生工具
答案：CD
解析：本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。
25.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
答案：ABCD
解析：本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。
26.场外交易市场具备的功能是()。
A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B.场外交易市场是证券发行的主要场所
C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所
D.场外交易市场是证券交易所的必要补充
答案：BCD
解析：本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。
27.金融期货的基本功能有()。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
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C.投机功能
D.套利功能
答案：ABCD
解析：本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。
28.下列属于权证要素的是()。
A.权证类别
B.标的C.行权价格
D.行权比例
答案：ABCD
解析：本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。
29.证券发行市场的作用主要表现在()。
A.为政府宏观部门调控经济提供手段
B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
答案：BCD
解析：本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。
30.证券公司合规总监的任职条件有()。
A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B.取得证券公司高级管理人员任职资格
C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上
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答案：BC
解析：合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
31.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是()。
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
答案：ABCD
解析：本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。
32.当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
答案：ABCD
解析：本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。
33.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在()。
A.交易目的不同
B.交易对象不同
C.交易价格的含义不同
D.交易方式和结算方式不同
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答案：ABCD
解析：本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。
34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有()。
A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
答案：ABCD
解析：本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是()。
A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
B.净资产不少于200万元
C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
答案：ABCD
解析：本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。
36.证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
A.高度集中
B.权责统一
C.相对集中
D.权责分离
答案：BC 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm
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解析：证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
37.有下列()情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的答案：BCD
解析：选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。
38.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有()。
A.特别处理
B.暂停上市
C.终止上市
D.退市风险警示
答案：ABCD
解析：公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
39.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是()。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.具有满足业务需要的技术系统
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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答案：ABD
解析：本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务
人员。
40.信息披露制度的意义有()。
A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成C.有利于维护广大投资者的合法权益
D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
答案：ABCD
解析：本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()
答案：B
解析：l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。
2.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。()
答案：B
解析：即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。
3.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。()
答案：B
解析：本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。
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4.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。()
答案：B
解析：我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。
5.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。()
答案：A
解析：本题考查股票的内在价值。题干表述正确。
6.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。()
答案：A
解析：本题考查股票的形式。题干表述正确。
7.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()
答案：A
解析：本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。
8.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。()
答案：B
解析：2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。
9.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。()
答案：A
解析：本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。
10.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。()
答案：A 原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm
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解析：本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。
11.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。()
答案：A
解析：本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。
12.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。()
答案：A
解析：本题考查有价证券的特征。题干表述正确。
13.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。()
答案：A
解析：本题考查混合资本债券的相关内容。
14.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()
答案：B
解析：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。
15.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。()
答案：B
解析：本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。
16.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()
答案：A
解析：本题考查企业年金的概念。题干表述正确。
17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/shiti/zqscjc/mnst/925_4.htm
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答案：A
解析：本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。
18.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。()
答案：B
解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
19.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。()
答案：A
解析：本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
20.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。()
答案：B
解析：本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。
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